如果一定要說有模式，在國(guó)際上，區(qū)分特許經(jīng)營(yíng)模式是按照風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)程度劃分的，這是比較科學(xué)的。我國(guó)按照經(jīng)營(yíng)因素劃分，如BOT、TOT、BOR等，這是很難說清楚的，是很難說全也是說不完的。因?yàn)榫唧w項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)方式是千變?nèi)f化的。如果把建設(shè)、擁有、移交、租賃、轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營(yíng)作為公用事業(yè)項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)的6個(gè)基本因素，可以算出會(huì)有66種組合。當(dāng)然在實(shí)際的運(yùn)作當(dāng)中不一定會(huì)有這么多種組合方式，但在理論上是存在的，在實(shí)踐中也是可能的。

在國(guó)際上，從被委托經(jīng)營(yíng)市政公用事業(yè)項(xiàng)目企業(yè)，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度來劃分，特許經(jīng)營(yíng)有三種主要模式，也可以說是三種主要的契約關(guān)系：

第一，全部風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)（CRI）。由企業(yè)承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式。承租企業(yè)對(duì)政府委托的公用事業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理，獨(dú)立運(yùn)作，自負(fù)盈虧，并承擔(dān)各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。這種形式在法國(guó)被稱為“傳統(tǒng)的形式”，政府沒有投入，所以也不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，私營(yíng)企業(yè)負(fù)擔(dān)一切投資以及經(jīng)營(yíng)所需費(fèi)用，對(duì)某一公用事業(yè)相關(guān)市場(chǎng)負(fù)責(zé)全面開發(fā)和經(jīng)營(yíng)管理，同時(shí)承擔(dān)所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

如何判定某種經(jīng)營(yíng)方式是不是CRI模式，CRI模式的特征是什么？有三條判定的標(biāo)準(zhǔn)，一是企業(yè)投資，政府不投資；二是企業(yè)經(jīng)營(yíng)，政府不經(jīng)營(yíng)；三是企業(yè)承擔(dān)全部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，政府不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（見圖4-2）。

圖4-2CRI模式的特征

我國(guó)講得比較多的是BOT模式，B是建設(shè)（Built），O是經(jīng)營(yíng)（Operate），T是移交（Transfer）。1985年深圳以中外合作方式，由外方從國(guó)外引進(jìn)商業(yè)貸款，建設(shè)沙角電廠的B廠，1998年外方將電廠成功移交中方。這個(gè)項(xiàng)目是我國(guó)第一個(gè)BOT模式的成功例子。BOT模式就是CRI模式的一種形式，為什么這么說，用上文的判定標(biāo)準(zhǔn)衡量一下，BOT模式是不是企業(yè)投資、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)承擔(dān)全部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是不是政府不投資，不經(jīng)營(yíng)，不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？當(dāng)然是。所以一定講模式，BOT應(yīng)當(dāng)是CRI模式。

還有很多實(shí)際發(fā)生的做法，或者叫所謂模式，如BOR、BOO等也是CRI模式，因?yàn)樗鼈兌挤螩RI模式的判定標(biāo)準(zhǔn)。BOO中的第二個(gè)O是擁有，BOR的R是轉(zhuǎn)讓，無論企業(yè)擁有還是轉(zhuǎn)讓，政府沒有投資也沒有經(jīng)營(yíng)，所以不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的設(shè)施能不能賣個(gè)好價(jià)錢，政府不承擔(dān)責(zé)任。

還需要作進(jìn)一步的分析，為什么說BOT、TOT等所謂模式不好說是一種模式，而要用CRI、CRP、CRL來劃分比較科學(xué)。以BOT為例，實(shí)際上B是有很多種情況的，有企業(yè)投資的，但也有企業(yè)和政府合資的，也有政府全部投資，不然哪來的BT形式呢？這個(gè)B就是政府投資，不然T有什么意義呢？企業(yè)投資，建好就交給政府，這是不可能的。上文講可以算做CRI模式是認(rèn)定政府沒有投資的情況。在實(shí)際中還有BOOT形式，它也屬于CRI模式。BOOT中，前一個(gè)O是經(jīng)營(yíng)，后一個(gè)O是擁有，那么企業(yè)擁有了，為什么后面又是T（移交）呢？轉(zhuǎn)讓是有價(jià)的，移交是沒有價(jià)的。移交不是轉(zhuǎn)讓，既然是移交，那么前面又講擁有，還有什么意義呢？所以不要照搬BOT、TOT模式就是這個(gè)原因，具體的項(xiàng)目需要具體的合作形式，情況是十分復(fù)雜的。要塌下心來研究具體項(xiàng)目的具體合作形式。

第二，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)（CRP）。由企業(yè)和政府共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式。這時(shí)候，政府對(duì)項(xiàng)目有投入，企業(yè)也有投入，政府承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也要承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。這種形式在法國(guó)被稱為“改進(jìn)的形式”。通常是承租企業(yè)要分擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營(yíng)過程中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，以及它所投入的部分投資風(fēng)險(xiǎn)。政府投入部分（包括原有的投資）的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由政府分擔(dān)。租賃經(jīng)營(yíng)方式、承包經(jīng)營(yíng)方式、合作經(jīng)營(yíng)方式就屬于這種方式。市政公用設(shè)施一經(jīng)建立起來，租賃、承包、合作經(jīng)營(yíng)等形式就開始發(fā)展起來。事實(shí)上，在市政公用事業(yè)改革與市場(chǎng)運(yùn)作中，CRI和CRP經(jīng)常會(huì)結(jié)合起來運(yùn)用。

如何判定某種經(jīng)營(yíng)方式是CRP模式，CRP模式的特征是什么？還是有三條判定標(biāo)準(zhǔn)，第一企業(yè)投資，政府也有投資；企業(yè)經(jīng)營(yíng)，政府不經(jīng)營(yíng)；企業(yè)承擔(dān)部分經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，政府承擔(dān)部分經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（見圖4-3）。

圖4-3CRP模式的特征

我國(guó)講得比較多的是TOT、BTO形式。簡(jiǎn)單講TOT形式，就是政府把公用事業(yè)的資產(chǎn)或設(shè)施移交給企業(yè)，然后由企業(yè)去經(jīng)營(yíng)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)到一個(gè)規(guī)定期限以后，再把資產(chǎn)或設(shè)施移交給政府。BTO，簡(jiǎn)單講就是政府全部或部分投資，委托企業(yè)完成市政公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，建好以后移交給政府，政府通過特許經(jīng)營(yíng)方式授權(quán)給企業(yè)經(jīng)營(yíng)。這樣的例子屬于CRP模式，為什么這么說，對(duì)照一下CRP的判定標(biāo)準(zhǔn)，是不是政府有投資，是不是政府不經(jīng)營(yíng)，是不是政府承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，那么BTO是不是這個(gè)情況，TOT是不是這個(gè)情況，當(dāng)然是的。

還是再作一點(diǎn)深入的分析，在實(shí)際的操作中有TOT形式（移?—經(jīng)營(yíng)—移交）嗎？還有TOOT形式，這兩個(gè)O，一個(gè)是經(jīng)營(yíng)，一個(gè)是擁有。既然是擁有，憑什么擁有？這就需要分析T的問題，實(shí)際上T，已經(jīng)不是移交，而是轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檎荒馨压操Y產(chǎn)和設(shè)施無償給企業(yè)，設(shè)施資產(chǎn)是納稅人支付的。另一種情況如果設(shè)施資產(chǎn)不是政府投資的，而是其他產(chǎn)權(quán)人投資的，情況就會(huì)更復(fù)雜，投資者會(huì)不會(huì)就那么大方地移交給政府，一定不會(huì)的。所以，如果設(shè)施資產(chǎn)是政府投資的，可能會(huì)有TOT形式。如果不僅是政府投資，還有企業(yè)投資在其中，那就不會(huì)是簡(jiǎn)單地TOT。因?yàn)橥顿Y者不會(huì)把自己花錢投資的資產(chǎn)和設(shè)施白白地移交給政府了。那么“TOT”模式，又怎么可能簡(jiǎn)單照搬呢？

在實(shí)際的操作中有BTO形式嗎？也很難說。為什么？想想啊，BTO就是建設(shè)、移交、經(jīng)營(yíng)。這個(gè)經(jīng)營(yíng)沒有期限嗎？到期以后怎么辦呢？BTO后面沒有T（移交）啊！不是BTOT形式啊。如果再進(jìn)一步分析，那也不要BTOT了，直接BOT行不行？直接TOT行不行？當(dāng)然行。但是需要什么條件呢？這個(gè)條件就是要看項(xiàng)目建設(shè)和委托時(shí)的具體情況。這也是本章反復(fù)強(qiáng)調(diào)的道理，需要采取什么經(jīng)營(yíng)方式（模式）要具體情況具體分析。

第三，有限風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)（CRL）。由政府直接承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方式。在某種情況下，比如投資的長(zhǎng)期性和價(jià)格的公益性，市政公用事業(yè)項(xiàng)目沒有人愿意參與經(jīng)營(yíng)，市場(chǎng)失靈嚴(yán)重，那政府必須負(fù)責(zé)。這種形式在法國(guó)又叫“直管的形式”。政府建立國(guó)有企業(yè)直接投資經(jīng)營(yíng)。我們經(jīng)?？吹降那闆r，是政府把公用事業(yè)項(xiàng)目交給政府的直屬事業(yè)單位或者是國(guó)有企業(yè)去經(jīng)營(yíng)。這時(shí)候承租企業(yè)或事業(yè)單位在經(jīng)營(yíng)中，由于某些公用事業(yè)項(xiàng)目市場(chǎng)本身困難重重，承租企業(yè)不能從用戶身上獲得足夠的營(yíng)業(yè)收入，就必須從財(cái)政預(yù)算中支取成本和報(bào)酬，承租企業(yè)或事業(yè)單位僅承擔(dān)有限的風(fēng)險(xiǎn)。這種方式應(yīng)用于客源不明、不依靠用戶支付能力的公共設(shè)施的投資和經(jīng)營(yíng)。

如何判定某種經(jīng)營(yíng)方式是CRL模式，CRL模式的特征是什么？還是有三條判定標(biāo)準(zhǔn)，第一，企業(yè)沒有投資，政府有投資；第二，企業(yè)經(jīng)營(yíng)，政府不經(jīng)營(yíng)；第三，企業(yè)承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)，政府承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)（見圖4-4）。

圖4-4CRL模式的特征

怎樣在實(shí)際的特許經(jīng)營(yíng)操作中理解CRL模式？其實(shí)到目前為止，我國(guó)更多的經(jīng)營(yíng)方式還是CRL。在過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，公用設(shè)施基本上都是政府投資的，也基本上都是政府成立國(guó)有企業(yè)或事業(yè)單位來進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的，一旦出現(xiàn)問題也都是由政府背著的。企業(yè)或者事業(yè)單位在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)上只有很少的責(zé)任，或者我們講的只承擔(dān)有限的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槌鲑Y者是政府而不是企業(yè)，過去很多國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)是，投資靠政府，經(jīng)營(yíng)靠補(bǔ)貼，贏利靠提價(jià)。企業(yè)沒有什么風(fēng)險(xiǎn)的。過去計(jì)劃體制下的政府大包大攬公用事業(yè)項(xiàng)目的獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，以及目前國(guó)有獨(dú)資公用事業(yè)國(guó)有企業(yè)在政府授權(quán)下從事的某種公用項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)都可以劃入CRL模式。

OP形式，也叫委托運(yùn)營(yíng)方式。這種形式是講政府把已經(jīng)建成的公用項(xiàng)目設(shè)施，通過合同約定雙方權(quán)利、義務(wù)，委托給國(guó)有企業(yè)去經(jīng)營(yíng)維護(hù)管理。LP形式，也叫租賃經(jīng)營(yíng)方式。這種形式是講政府把已經(jīng)建成的公用項(xiàng)目設(shè)施，通過合同約定雙方權(quán)利、義務(wù)，租賃給國(guó)有企業(yè)去經(jīng)營(yíng)，一段時(shí)間內(nèi)政府不擁有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)。還是那句話，無論OP形式、LP形式等還是不用去研究它的模式問題。因?yàn)镺P形式、LP形式也都是在變化的。OP形式中政府投資的項(xiàng)目，現(xiàn)在可以委托給國(guó)有企業(yè)也可以委托給民企和外企。LP租賃形式，政府投資的項(xiàng)目，現(xiàn)在可以是政府投資的，也可以是民營(yíng)企業(yè)投資建好租賃給政府使用的。企業(yè)及政府在三種模式下投入、經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)分析見表4-1。

表4-1企業(yè)及政府在三種模式下投入、經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)分析表

下面還有一些例子，試分析這些形式屬于哪一類所謂的模式？

判定模式例子（1）

LDP（租賃開發(fā)運(yùn)營(yíng)）形式(LeaseDevelerpmentOperate)。是指企業(yè)租賃某項(xiàng)公用設(shè)施（也可購買設(shè)施），與政府簽訂一定期限的特許經(jīng)營(yíng)合同，企業(yè)租賃設(shè)施后繼續(xù)投入資金，開發(fā)和擴(kuò)大設(shè)施的生產(chǎn)能力并進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。

判定模式例子（2）

TO項(xiàng)目承包運(yùn)行形式（TurnkeyOperation）。是指政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，來公開招標(biāo)選擇企業(yè)來承包運(yùn)行，政府提出經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)企業(yè)進(jìn)行考核，政府擁有所有權(quán)。合同約定承包時(shí)間和承包經(jīng)營(yíng)的具體條件。

判定模式例子（3）

WAP公共設(shè)施擴(kuò)建形式（Wrap Around Addition）?；A(chǔ)設(shè)施擴(kuò)建部分由企業(yè)承擔(dān)經(jīng)營(yíng)和負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，沒有資產(chǎn)移交但規(guī)定經(jīng)營(yíng)期限。政府擁有產(chǎn)權(quán)并通過特許經(jīng)營(yíng)合同約束企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。