發(fā)展科學基金的戰(zhàn)略措施——制訂《項目指南》

于永正　計承宜

20世紀80年代，我國科技體制改革邁出了重大的一步：設立國家自然科學基金。1986年2月14日，國務院發(fā)出了《關于成立國家自然科學基金委員會的通知》，為了加強基礎研究和部分應用研究工作，逐步試行科學基金制。國家自然科學基金委員會的任務是：“根據(jù)國家發(fā)展科學技術方針、政策和規(guī)劃，有效地運用科學基金，指導、協(xié)調(diào)和資助基礎研究和部分應用研究工作，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，促進科學技術和經(jīng)濟、社會發(fā)展?！?/p>

國家自然科學基金委員會是由國家科委、國家教委和中國科學院三個中央部門調(diào)配領導干部組建而成。我國著名材料科學家?guī)煵w院士率先、也是唯一把人事和組織關系轉(zhuǎn)入科學基金委員會、全部精力投入到新興的科學基金事業(yè)的科學家，時任基金委員會副主任。他說：“我雖然不是主任，但我是以全部精力投入到科學基金工作，因為這關系到我國基礎研究大局?！薄拔疑罡锌茖W基金對發(fā)展我國基礎研究負有重要的歷史責任，因此，我對辦好科學基金寄予很大希望?！彼岢觯阂芽茖W基金委員會辦成一個學術性機構(gòu)，要有高水平，而非一般群眾團體；要承擔更多國家任務，擴大在國內(nèi)外的影響，為我國科學技術的發(fā)展做出更大貢獻；要努力提高學科主任的水平，并掌握本學科國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)。他曾主張：學科主任要從全國招聘、采用輪換制，如此一來人員可以不斷更新，又可以從制度上防止腐敗。正是基于他對我國基礎研究大局的戰(zhàn)略思維和對發(fā)展具有中國特色的科學基金制的全局性的謀劃，在科學基金委員會領導班子的分工中由他主管“發(fā)展戰(zhàn)略與政策局”（后改稱政策局），負責制定科學基金的發(fā)展戰(zhàn)略與政策。

基礎研究和部分應用研究實行國家科學基金制，是由國家財政設立專門經(jīng)費渠道，用按項目資助來代替按部門、按地區(qū)、按單位切塊分配科研經(jīng)費；用專家評議所申請的項目代替單純行政審批項目。因此，申請項目的質(zhì)量與科學水平是關鍵。師先生認為科學基金委員會有責任通過國家科學基金工作，把對國家科技發(fā)展規(guī)劃、科學前沿、國家經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求與鼓勵創(chuàng)新、推動學科交叉、人才培養(yǎng)等融合起來，要從宏觀上加強引導。必須有計劃地把全國科技力量組織起來，充分發(fā)揮科技人員的主觀能動性和創(chuàng)造性，共同為我國科技事業(yè)奮斗。因此，他首先部署制定和發(fā)布國家自然科學基金《項目指南》的工作。通過它來指導科學基金項目申請，以便把我國基礎研究和部分應用研究引向健康有序的發(fā)展道路。

1986年9月27日，師昌緒副主任召集基金委內(nèi)各科學部負責人開會，討論審議由政策局擬定的第一部國家自然科學基金《項目指南》編寫方案。在這次會上確定了《項目指南》的編寫原則：密切結(jié)合國家科技政策和國家科技長遠規(guī)劃；基礎研究要注重學科前沿，具有創(chuàng)新、高水平的基礎研究課題是科學基金資助重點；要結(jié)合國家經(jīng)濟建設和社會發(fā)展中最關鍵的問題；要鼓勵創(chuàng)新促進聯(lián)合、促進不同學科相互交叉與互相滲透、不斷形成新的學科領域，帶動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；有利于發(fā)現(xiàn)人才和培養(yǎng)人才；也要充分促進和利用國際合作，爭取在更多的學科領域躋身于世界強國之林。

《項目指南》適用的范圍是最值得研究討論的問題，基礎研究具有不確定性，更注重科學家們的新科學思想和創(chuàng)造性（在科研第一線偶發(fā)的靈感和創(chuàng)新思想），因此范圍不宜過窄和太具體，否則會限制科學家自由探索。但是，如果范圍很寬，起不到“指南”導向的作用，已訂的規(guī)劃就無法落實。經(jīng)過反復討論研究，統(tǒng)一認識，確定的指導思想是：既要堅持自由申請，又要從宏觀上加以引導。

會后，各學部都非常重視《項目指南》制訂工作。例如：材料與工程科學部就“適時要求各學科在完成首次科學基金項目的評審和重點項目立項建議之后，及時召開本學科領域發(fā)展趨勢的前瞻性學術研討會，組織本學科領域的學部委員、學者撰寫專題研究報告，及時了解和掌握國內(nèi)外科技發(fā)展動態(tài)，明確本學科科學基金的資助方向和優(yōu)先資助領域，從而為重點項目立項建議的確定和1987年學科項目指南的編寫提供了依據(jù)”。

體現(xiàn)這一思想的第一部國家自然科學基金《項目指南》（1987年），于1987年1月25日出版發(fā)行?？茖W基金政策集中地反映在師昌緒副主任所撰寫的序言中，并貫穿在每一章節(jié)?！俄椖恐改稀穼Ω鲗W部和學科的任務、學科領域范圍、當代發(fā)展現(xiàn)狀、國內(nèi)外近期發(fā)展趨勢和特點、主要研究內(nèi)容等都有簡明扼要的論述，讀者可以從中領悟到各學科的發(fā)展方向。最具特色的是資助范圍分為三個層次。

第一層次：學科資助范圍。這是本學科包含的主要研究領域，內(nèi)容比較廣泛籠統(tǒng)，給申請人以充分的自由探索余地，只要在本領域體現(xiàn)新構(gòu)思、新發(fā)現(xiàn)、新方法的研究課題，都可能獲得資助。這充分體現(xiàn)了尊重科技人才，新穎的科學思想不會被束縛的觀念。這一層次的內(nèi)容相對穩(wěn)定。

第二層次：鼓勵研究領域。所列內(nèi)容比第一層次具體，包括國外已經(jīng)發(fā)展起來，國內(nèi)尚未引起重視的研究領域；對科學自身發(fā)展起關鍵作用的一些探索性較強的領域；具有重大應用前景的基礎研究。這一層次的內(nèi)容，隨著國內(nèi)外科學發(fā)展而有所變化。

第三層次：定向課題。內(nèi)容比較具體，除了反映科學發(fā)展趨勢之外，更重要的是反映國家經(jīng)濟建設和國家科學事業(yè)發(fā)展的需要。這一層次的課題每年都會改變。

《項目指南》明確每年修訂一次，確定的資助范圍和重點領域既突出基礎研究的特點，又密切結(jié)合了國家科技政策和規(guī)劃。師先生說：“這種設置方法既突出了重點，又不妨礙創(chuàng)新思想的發(fā)現(xiàn)?！鄙暾埲诉x擇自己既有興趣又有優(yōu)勢的領域申請項目，公開競爭，是最公平、公正的競爭。初步形成了具有中國特色的科學基金制的宏觀項目結(jié)構(gòu)。

基金委每年都把制訂《項目指南》的工作，作為一項十分重要而又嚴肅的工作任務下達給委員會內(nèi)的各學部。然后由各學部、各學科主任主持，在廣泛調(diào)查研究、聽取專家意見的基礎上撰稿，形成初稿后，在每年學科評審組專家開會時認真討論、修改、定稿。遇有學科交叉和新學科生長點等內(nèi)容，則由科學基金委員會領導主持學部之間進行協(xié)調(diào)與合理分工，既防止新興學科的遺漏，也避免交叉學科的重復。無論是邀請專家撰寫專題報告或?qū)Τ醺宓挠懻?，還是學科評審組審議定稿，每年參加《項目指南》編寫、討論、審議的專家有數(shù)千人。大家都十分積極認真，體現(xiàn)出廣大科技人員對搞好科學基金工作的高度責任感，體現(xiàn)了科學基金制是以專家為主體，科學民主的決策機制。

為落實國務院規(guī)定的國家自然科學基金委員會主要職責之一，即“支持其他面向全國的科技基金會的工作，并在課題安排上給予協(xié)調(diào)和指導”，在國家自然科學基金《項目指南》中又陸續(xù)編入了全國各部門、各省市設立的面向全國的行業(yè)科技基金和地方科技基金介紹。為廣大科技工作者了解全國科研經(jīng)費資助渠道，更加合理地選擇課題、申請科學基金起到了一定作用。同時也進一步推動了各類科技經(jīng)費面向全國實行基金制，打破傳統(tǒng)的部門界限，有利于國家的科技進步。1989年，國家計委和國家科委委托基金委承擔“國家重點實驗室（開放實驗室）評估”任務，科學基金委員會把國家重點實驗室視為基礎研究的重要組成部分。為鼓勵專家們將申請科學基金項目與到國家重點實驗室利用較好的儀器設備條件進行研究工作結(jié)合起來，在《項目指南》中刊載了已建成的國家重點實驗室簡介。

國家自然科學基金委員會發(fā)布的第一部《項目指南》（1987）覆蓋一級學科45個，二級學科381個，三級學科1113個。師先生要求各學部各學科要在不同場合、采取各種方式征求專家意見，根據(jù)需要和存在的問題進行改進，后來《項目指南》的內(nèi)容分為四個部分，即政策綜述、資助范圍和重點、申請管理辦法和重要參考資料。從1988年開始，師先生提出并親自主持有計劃地開展學科發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)查研究工作，其目的之一是要在明確各學科國內(nèi)外發(fā)展趨勢的基礎上，形成各學科的發(fā)展戰(zhàn)略設想，提高《項目指南》水平。經(jīng)過幾年的努力，取得了很好的效果。

國家自然科學基金委員會發(fā)布的第一部《項目指南》

1987～2000年發(fā)布的國家自然科學基金《項目指南》

基金委發(fā)布的《項目指南》，引起全國科技界的極大關注，成為指引廣大科技人員申請科學基金項目、提高申報項目質(zhì)量的重要文獻，也是大家了解國內(nèi)外科學發(fā)展的重要窗口。對申請項目質(zhì)量的提高產(chǎn)生了明顯的作用，申請項目的學術水平也得到了明顯提高。在第一屆國家自然科學基金委員會任期（1986～1990年）的4年里共出版發(fā)行4.95萬冊。在國家自然科學基金《項目指南》指引下，科技人員根據(jù)各自的科研工作積累和所在單位條件，自由選題申請科學基金項目，僅“面上項目”5年中共受理5.6萬多項，遵照“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則，經(jīng)評審，1.4萬多項獲得了資助，資助總金額4.4億元，約占國家自然科學基金總額的60%，穩(wěn)定了一支10萬人次的基礎研究隊伍，為我國基礎研究事業(yè)的宏觀布局、持續(xù)發(fā)展奠定了堅實基礎。許多具有戰(zhàn)略意義的基礎研究項目為國家科技發(fā)展計劃中的重大、重點項目（如“973”、“863”計劃）起到了先導作用。師昌緒院士為此做出了卓越的戰(zhàn)略性的貢獻。

作者簡介：于永正，國家自然科學基金委員會正局級退休干部，研究員級高級工程師。曾任國家教委博士點科學基金處處長；1986～1991年任職國家自然基金委員會政策局副局長，在師昌緒副主任領導下參加制訂《項目指南》工作。同時兼職基金委員會科研成果轉(zhuǎn)化辦主任、中國方德技術開發(fā)公司總經(jīng)理。