查處證券投資基金活動中的違法行為要及時公告

背景鏈接：2003年6月23日，第十屆全國人大常委會第三次會議聽取全國人大法律委員會關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法（草案）》修改情況的匯報。我國基金業(yè)近年來發(fā)展迅速，到2003年５月底，基金市場上已經(jīng)有54只封閉式基金，21只開放式基金。但與國際上一些國家相比，我國證券投資基金起步晚、發(fā)展快，出現(xiàn)了不少新情況和新問題，迫切需要有一部證券投資基金法加以規(guī)范。證券投資基金法草案于2002年8月23日提交九屆全國人大常委會第二十九次會議進行初次審議。會后，全國人大常委會法制工作委員會將草案印發(fā)各地方、中央有關(guān)部門、有關(guān)金融機構(gòu)、研究機構(gòu)征求意見。全國人大法律委員會、財經(jīng)委員會以及法制工作委員會還聯(lián)合召開了中央有關(guān)部門、企業(yè)和專家座談會聽取意見。法律委員會根據(jù)常委會組成人員的審議意見和有關(guān)方面的意見，對證券投資基金法草案作了修改，增加了對封閉式基金份額上市交易條件和程序的規(guī)定；增加了要求開放式基金的基金財產(chǎn)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券的條款。為保證基金財產(chǎn)安全，維護基金份額持有人利益，草案還對基金管理人、基金托管人的范圍加以限制，并嚴格了基金管理公司成立及其高級管理人員任職的條件。2003年6月27日下午，十屆全國人大常委會第三次會議分組審議證券投資基金法草案。

贊成證券投資基金法草案二次審議稿的基本框架。提四點修改建議：

第一，將第1章總則第6條"基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)"修改為"基金管理人、基金托管人以基金名義取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)"。修改理由是基金合同明確規(guī)定了基金管理費、基金托管費的收取標準?；鸸芾碣M、基金托管費屬于基金管理人、基金托管人的合法應(yīng)得報酬，不應(yīng)作為基金財產(chǎn)。

第二，將第2章基金管理人第12條"基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任"修改為"基金管理人由依法設(shè)立、具備獨立法人資格的專業(yè)投資管理機構(gòu)擔(dān)任"。修改理由是發(fā)達國家管理基金的機構(gòu)有的稱作基金管理公司，有的稱作資金管理公司，還有的稱作投資管理公司。盡管稱謂不同，它們有一個共同點，就是投資上的專業(yè)化和運作上的獨立性。為了促進中國基金業(yè)的發(fā)展，除基金管理公司從事基金管理業(yè)務(wù)之外，其他具備條件的獨立機構(gòu)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，應(yīng)允許其從事基金管理業(yè)務(wù)。

第三，建議將第2章基金管理人第14條"基金管理人的經(jīng)理及其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和五年以上從事基金管理或者證券投資業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷"修改為"基金管理人的經(jīng)理及其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和五年以上從事基金管理或者證券投資業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品開發(fā)銷售工作經(jīng)歷"。修改理由是隨著基金市場的成熟和競爭的加劇，基金產(chǎn)品的營銷對基金能否成功募集的影響越來越大，在基金管理公司內(nèi)部，從事金融產(chǎn)品設(shè)計和市場營銷的員工越來越多，高級管理人員的構(gòu)成也發(fā)生了變化。在選拔基金管理人的經(jīng)理及其他高級管理人員時，在強調(diào)從事基金管理或者證券投資業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的同時，還應(yīng)考察其是否有從事金融產(chǎn)品開發(fā)營銷的工作經(jīng)歷。

第四，建議將第10章監(jiān)督管理第75條"(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處"修改為"(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并及時公告"。修改理由是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不僅有依法查處證券投資基金活動中的違法行為的責(zé)任，而且有向社會公告證券投資基金活動中的違法行為的責(zé)任。如果不能及時向社會公告證券基金活動中的各種違法行為，容易引發(fā)基金投資者的不信任情緒，甚至?xí)鸱杉m紛。