第一節(jié)地位與職能

第一百二十二條監(jiān)事會的地位與職能

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

公司應當設立監(jiān)事會，對股東大會負責。

監(jiān)事會是公司的“免疫力系統(tǒng)”，是公司治理的重要責任機構，接受股東大會信托，履行公司紀律監(jiān)督職能。

監(jiān)事會履行職能方式是監(jiān)事會決議。

監(jiān)事會依據(jù)公司章程和股東大會決議的規(guī)定行使職權，股東大會決議可以變更、限制或解除監(jiān)事會的部分職權。

公司未設立“獨立董事”職務的，監(jiān)事會應當代行獨立董事職權。

第一百二十三條監(jiān)事會的職能發(fā)揮

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

監(jiān)事會履行紀律監(jiān)督職能的主要內(nèi)容是公司行為與法律或公司制度性文件發(fā)生沖突的事項，以及為促進實現(xiàn)公司愿景而設計并制訂公司紀律性行為準則，并付諸實施。

監(jiān)事會主要從以下角度發(fā)揮職能：

1合法性，即促使公司行為必須符合法律的規(guī)定。

2合規(guī)性，即促使公司行為必須符合公司制度性文件的規(guī)定。

3盡職性，即促使公司職員必須勤勉地履行職責。

4預防性，設計并制訂公司紀律性行為準則，并付諸實施。

第一百二十四條監(jiān)事會決議的效力

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

監(jiān)事會會議應有過半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。

監(jiān)事會決議的表決，實行一人一票。

監(jiān)事會決議是監(jiān)事會履行職能的方式。遵循少數(shù)服從多數(shù)原則，監(jiān)事會作出決議，必須經(jīng)過全體監(jiān)事的過半數(shù)投票贊成方予生效。

監(jiān)事會決議不得與法律、公司章程以及股東大會決議的規(guī)定發(fā)生沖突，否則無效。

公司內(nèi)部職員必須遵守與貫徹監(jiān)事會決議，監(jiān)事會決議對非本公司內(nèi)部職員不具有約束力。

第二節(jié)監(jiān)事會決議溯及的公司紀律

監(jiān)督事項辨析規(guī)則

第一百二十五條監(jiān)事會溯及事項的辨析

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

凡違反法律或公司制度性文件規(guī)定的公司事項均可以列入監(jiān)事會工作對象。

監(jiān)事會重點履行紀律監(jiān)督職能的公司事項主要包括但不限于以下事項：

1檢討公司高級管理人員對待股東行使實質權利的情況。

2檢討公司人力資源儲備戰(zhàn)略與監(jiān)管體系。

3檢討公司財務會計與監(jiān)管體系。

4檢討公司高級管理人員對法律和公司制度性文件的規(guī)定的遵守與貫徹情況。

5檢討公司關聯(lián)交易事項。

6檢討公司重大事項是否均通過股東大會決議或董事會決議。

※公司法條文參照

見“有限責任公司的設立”章節(jié)。

第五十四條、監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：

1、檢查公司財務；

2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

3、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

4、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議的職責時召集和主持股東會會議；

5、向股東會會議提出提案；

6、依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

7、公司章程規(guī)定的其他職權。

第五十五條、監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。

監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

第三節(jié)攸關監(jiān)事會職能履行的組織形式

第一百二十六條監(jiān)事會成員的構成

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

監(jiān)事會人數(shù)（建議在3~11名之間確定，應當為奇數(shù)）。

監(jiān)事會由監(jiān)事組成，監(jiān)事會應當設立監(jiān)事長，根據(jù)需要可以設立副監(jiān)事長，以及職工監(jiān)事。

根據(jù)工作需要，董事會可以設立行政勤務崗位，如監(jiān)事會助理，但不屬于監(jiān)事會成員。

第一百二十七條家族監(jiān)事

■以下內(nèi)容是公司治理實踐的專業(yè)提示。

在家族制氣氛濃厚的公司，可以讓家族成員出任監(jiān)事職務，這種做法是發(fā)揮家族制公司的優(yōu)勢策略，有利于家族制公司的穩(wěn)健發(fā)展。

監(jiān)事是家族成員的，因其身份的特殊性，除了承擔其他監(jiān)事的同等職責之外，公司必須與該監(jiān)事簽署職責協(xié)議，應當包括如下執(zhí)業(yè)行為條款：

1一切有關公司的言行觀點必須在監(jiān)事會會議上予以表達。除在監(jiān)事會會議場合外，不得發(fā)生指導或指責公司職員的工作行為，不得在發(fā)現(xiàn)公司問題時當場指出，或以其他方式試圖影響職員在公司中的處境和利益；

2欲出任公司經(jīng)營管理層崗位職務時，必須先行征詢經(jīng)營管理層的部門主管的意見，獲得該部門主管的認可，由該部門主管主動向董事會提出申請并獲得董事會決議認可的條件下，方可以轉任經(jīng)營管理層的崗位職務；

3應當公開接受公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理以及其他高級管理人員的集體評議，評議結果不及格的，應當主動辭職。