海洋戰(zhàn)略與不列顛帝國(guó)的興衰

本文轉(zhuǎn)載自公眾號(hào)“薛定諤的貓先生”

海洋戰(zhàn)略與不列顛帝國(guó)的興衰

“摘錄：在整個(gè)人類近代史上，也只有英國(guó)能夠有效地開發(fā)和利用海洋資源，并借助于建設(shè)海軍、發(fā)展航運(yùn)、組織貿(mào)易等多種方式使海洋資源以金融市場(chǎng)資金和信貸流動(dòng)的形式轉(zhuǎn)化為增強(qiáng)英國(guó)國(guó)力的催化劑?！?/p>

海洋戰(zhàn)略的失誤與第一帝國(guó)的瓦解

英國(guó)在美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中的失利，是其海洋帝國(guó)發(fā)展到頂峰時(shí)期的一次重大挫折，其最直接的影響就是瓦解了第一帝國(guó)。但從另一方面看，這種挫折卻使得英國(guó)意識(shí)到其海洋帝國(guó)存在的問(wèn)題，并對(duì)帝國(guó)前途命運(yùn)進(jìn)行了深刻的反思。

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)

英國(guó)在北美的殖民地主要是商人冒險(xiǎn)家通過(guò)殖民探險(xiǎn)建立起來(lái)的，具有深厚的自治傳統(tǒng)。不過(guò)，英國(guó)在“光榮革命”后對(duì)北美殖民地進(jìn)行了重組，除羅德島、康涅狄格等少數(shù)殖民地外，大多數(shù)殖民地都變成了英國(guó)王室直轄的殖民地。英國(guó)對(duì)北美殖民地的統(tǒng)治加強(qiáng)，并對(duì)殖民地經(jīng)濟(jì)采取重商主義的政策控制?！罢麄€(gè)英國(guó)第一帝國(guó)就是在重商主義理論指導(dǎo)下產(chǎn)生、發(fā)展、壯大的，重商主義成了舊帝國(guó)最主要的特征。重商主義追求的是貿(mào)易與財(cái)富，因而這一時(shí)期英國(guó)對(duì)殖民地統(tǒng)治的特點(diǎn)首先就表現(xiàn)為政治上控制松弛、經(jīng)濟(jì)上嚴(yán)格限制?！保?郭家宏：《從舊帝國(guó)到新帝國(guó)：1783-1815年英帝國(guó)史》，第11頁(yè) ）為了不讓殖民地的貿(mào)易同英國(guó)本土形成競(jìng)爭(zhēng)，英國(guó)多次頒布修改的《航海條例》也對(duì)同殖民地的貿(mào)易做出嚴(yán)格規(guī)定。（J.布魯斯等：《美國(guó)的歷程，第51-52頁(yè)》）其基本原則為：

壹

同殖民地進(jìn)行貿(mào)易的船只必須是殖民地或英國(guó)所建造并為他們所有的，所有船員中至少有四分之三英國(guó)人或殖民地居民。除此之外，其他船只一律禁止同殖民地貿(mào)易。

貳

蔗糖、靛藍(lán)、煙草等“列舉的貨物”只準(zhǔn)由殖民地運(yùn)往英國(guó)或其他英屬殖民地。

叁

除少數(shù)例外，禁止將歐洲和亞洲的貨物從英國(guó)以外的其他地方運(yùn)往殖民地。

對(duì)于英國(guó)而言，盡管整個(gè)第一帝國(guó)是一個(gè)被置于英王統(tǒng)治之下的整體，但隨著工商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，英國(guó)本土作為英帝國(guó)貿(mào)易和核心的地位日益突出。而重商主義首先保證的是英國(guó)本土的利益，為此甚至可以犧牲殖民地商人的利益。美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，同北美殖民地有密切貿(mào)易往來(lái)的英國(guó)商人確實(shí)曾面臨兩難抉擇：究竟是應(yīng)該捍衛(wèi)自己的殖民地貿(mào)易，還是支持英國(guó)議會(huì)討伐叛亂者的決定？這一問(wèn)題因?yàn)橛?guó)商人隨后獲得歐洲市場(chǎng)的補(bǔ)償而迎刃而解，他們支持北美殖民地斗爭(zhēng)的可能性也隨之消除。（Margarette Lincoln, Representing the royal Navy: British sea power, p89）由此可見，在英國(guó)政府看來(lái)，本國(guó)商人的利益訴求是高于殖民地移民的。

“英國(guó)（后來(lái)在1707年之后，即為大不列顛王國(guó)）將成為其殖民地出口產(chǎn)品貿(mào)易的唯一受益者，同時(shí)也成為殖民地貨物運(yùn)輸貿(mào)易的唯一受益者……盡可能長(zhǎng)久地保持對(duì)殖民地進(jìn)出口貨物和運(yùn)輸船只的壟斷地位，既保證了關(guān)稅收入的最大化，同時(shí)也保證了英國(guó)商人所獲利潤(rùn)的最大化?！保ā秳蛎绹?guó)經(jīng)濟(jì)史》第一卷，第262頁(yè)）但這種做法顯然損害了殖民地的利益，隨著其他國(guó)家移民以及出生在北美的第二代、第三代移民的不斷增加，北美成為第一帝國(guó)中經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)，同時(shí)也是分離主義傾向最嚴(yán)重的殖民地。北美的最終獨(dú)立說(shuō)明，建立在殖民和貿(mào)易基礎(chǔ)之上的第一帝國(guó)不能過(guò)分追求重商主義政策，不能排他性地維護(hù)英國(guó)本土的商業(yè)利益，更不能在殖民地橫征暴斂，否則將造成帝國(guó)內(nèi)部市場(chǎng)的分裂以及助長(zhǎng)殖民地的離心傾向，反過(guò)來(lái)也將損害英國(guó)本土的利益。

波士頓傾茶事件

北美獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)也是英國(guó)為七年戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利付出的代價(jià)。為了贏得這場(chǎng)曠日持久的戰(zhàn)爭(zhēng)，英國(guó)耗費(fèi)了大量軍費(fèi)，特別是海軍支出激增，而新獲得的帝國(guó)領(lǐng)土又需要擴(kuò)充軍隊(duì)去保衛(wèi)。英國(guó)政府認(rèn)為，北美殖民地有義務(wù)為帝國(guó)防衛(wèi)作出貢獻(xiàn)，而這種貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在維持軍費(fèi)開支的稅收上，但這一點(diǎn)顯然無(wú)法被殖民地居民所接受。著名的“波士頓傾茶事件”就是由于英國(guó)海軍強(qiáng)征進(jìn)口稅而引起的。“英國(guó)想要認(rèn)真執(zhí)行重商主義的一些列法令，限制殖民地發(fā)展，減輕英國(guó)在殖民地的負(fù)擔(dān)……聽任殖民地自由發(fā)展，坐視殖民地進(jìn)行走私，繼續(xù)承擔(dān)巨額的殖民地防衛(wèi)費(fèi)用，這顯然不符合英國(guó)的利益，也與重商主義殖民理論完全相悖，因?yàn)橹厣讨髁x理論要求從殖民地取得貿(mào)易的好處……舊的理論顯然無(wú)法解決帝國(guó)出現(xiàn)的危機(jī)，舊帝國(guó)的解體已無(wú)可挽回?！保ü液辏骸稄呐f帝國(guó)到新帝國(guó)：1783-1815年英帝國(guó)史》，第39-40頁(yè) ）

概括而言，第一帝國(guó)的瓦解與英國(guó)海洋戰(zhàn)略的失誤有著密切的關(guān)系。這種失誤主要表現(xiàn)為三個(gè)方面。首先，美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)一開始就是一場(chǎng)國(guó)際性戰(zhàn)爭(zhēng)，也是延續(xù)百年的英法海上爭(zhēng)霸的繼續(xù)。英國(guó)海軍在鎮(zhèn)壓北美革命的同時(shí)，還必須同法國(guó)及其盟國(guó)在多個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)上作戰(zhàn)，力量不可避免地被分散了。而鎮(zhèn)壓美國(guó)獨(dú)立運(yùn)動(dòng)并未被英國(guó)海軍部視為首要目標(biāo)，它在很大程度上只是英國(guó)應(yīng)對(duì)法國(guó)新的海上挑戰(zhàn)的一部分，這導(dǎo)致皇家海軍不能集中精力應(yīng)對(duì)跨越大西洋作戰(zhàn)的種種不便，更無(wú)法為鎮(zhèn)壓北美獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的英國(guó)陸軍提供持續(xù)有效的支援。其次，在美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)中，法國(guó)有史以來(lái)第一次不必在陸海兩個(gè)方向同時(shí)與英國(guó)作戰(zhàn)，從而可以集中其全部海軍力量破壞英國(guó)對(duì)北美的海上封鎖，并支援華盛頓的陸上行動(dòng)。英國(guó)不僅未能認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，反而分兵同多個(gè)國(guó)家作戰(zhàn)，反而陷入空前的孤立局面。再次，在這一時(shí)期，英國(guó)海軍內(nèi)部的管理也是弊端叢生，日趨嚴(yán)重的腐敗吞噬著皇家海軍的戰(zhàn)斗力。在種種因素的共同作用下，英國(guó)第一帝國(guó)的瓦解就不是偶然的了。

海洋戰(zhàn)略與英國(guó)金融霸權(quán)

早在英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英國(guó)就通過(guò)向海外商人借款的方式來(lái)籌措海軍經(jīng)費(fèi)以支持戰(zhàn)爭(zhēng)，并由此積累了良好的信貸信用。此后，阿姆斯特丹的國(guó)際信貸市場(chǎng)就成為英國(guó)籌措海軍軍費(fèi)的一個(gè)重要來(lái)源。但顯然，由于不愿像法國(guó)一樣依賴法國(guó)的貸款來(lái)維持戰(zhàn)爭(zhēng)開支，英國(guó)開始著手建立自己的金融體系，并不斷強(qiáng)化其實(shí)力。解決海軍軍費(fèi)問(wèn)題應(yīng)該是英國(guó)建立金融霸權(quán)的最初動(dòng)力，這一動(dòng)力由于看到對(duì)手荷蘭人因?yàn)榭刂茋?guó)際信貸、結(jié)算和貨幣體系獲利頗豐而得到加強(qiáng)。“在很長(zhǎng)時(shí)間里，人們就為英格蘭銀行的建立提出了建議，這些建議主要受阿姆斯特丹銀行的啟發(fā)……英格蘭人對(duì)荷蘭人存在著矛盾心理……但他們羨慕荷蘭人在海運(yùn)、貿(mào)易和金融方面的實(shí)績(jī)，決意將這三方面的優(yōu)勢(shì)改歸自己?！保ń鸬聽柌瘢骸段鳉W金融史》，第75頁(yè)）

英國(guó)金融體系的象征--18世紀(jì)的英格蘭銀行

金融體系與英國(guó)海軍的興衰息息相關(guān)。在近代早期的國(guó)際沖突中，英國(guó)政治家精明地計(jì)算著每一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)所需的成本和可能的收益。在他們看來(lái)，戰(zhàn)爭(zhēng)在很大程度上也是一場(chǎng)充滿風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)投資，以海軍為支柱的英國(guó)武裝力量如果不能在戰(zhàn)爭(zhēng)中獲勝，也要避免遭致最終的失敗，否則英國(guó)為籌措軍費(fèi)而進(jìn)行的借貸將無(wú)法償還，國(guó)家財(cái)政將陷入混亂。而在英國(guó)海軍建立壓倒性的全球優(yōu)勢(shì)后，英國(guó)政府不遺余力地向本國(guó)和外國(guó)商人保證，對(duì)在英國(guó)海軍保護(hù)下的貿(mào)易和商業(yè)進(jìn)行投資絕對(duì)有利可圖，而在英格蘭銀行進(jìn)行投資和金融交易也能保證他們獲得豐厚的回報(bào)。在長(zhǎng)期的歐洲爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)中，在強(qiáng)大海軍支持下的英國(guó)屢屢獲勝，這為英國(guó)經(jīng)濟(jì)建立了極高的信譽(yù)，有助于英國(guó)進(jìn)一步構(gòu)建其主導(dǎo)的國(guó)際金融體系。

英國(guó)皇家海軍與日不落帝國(guó)

海軍是一個(gè)極度費(fèi)錢的軍種，歷史上不乏因大力發(fā)展海軍而使國(guó)家背上沉重財(cái)政負(fù)擔(dān)的例子，這反過(guò)來(lái)又會(huì)削弱海軍持續(xù)發(fā)展的后勁。但就英國(guó)而言，幾乎從未出現(xiàn)過(guò)這種情況。一方面，英國(guó)海軍是建立在商人借貸和貿(mào)易的基礎(chǔ)之上的，早期的海軍艦隊(duì)基本上是私掠船和商船隊(duì)的變形，這些船只的所有權(quán)部分掌握在商人手中，他們從海外貿(mào)易中獲得的大筆收入足以支付船只的建造維修和保養(yǎng)費(fèi)，以及雇用水手和采購(gòu)相關(guān)材料設(shè)備的費(fèi)用。再往后，盡管英國(guó)海軍變成了王室的專屬工具，贏得了皇家海軍的封號(hào)，但王室和政府依然可以從商人那里獲得大筆稅收，以及通過(guò)出售特許狀獲得巨額收入，英國(guó)財(cái)政狀況的改善也足以負(fù)擔(dān)建立一支新型艦隊(duì)的費(fèi)用。換言之，英國(guó)擁有歐洲最合理、最有效的戰(zhàn)費(fèi)體系，這得益于英格蘭銀行卓有成效的中央信貸機(jī)制，它使英國(guó)在軍費(fèi)籌措上贏得了相對(duì)歐陸國(guó)家的明顯優(yōu)勢(shì)。為籌措軍費(fèi)，英國(guó)通常發(fā)行國(guó)家戰(zhàn)時(shí)公債，將戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用分?jǐn)偟絺€(gè)人、公司和殖民地等，這些公債往往由政府在海外投資的利息逐年支付。幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，大英帝國(guó)一直在精心計(jì)算著帝國(guó)的收支情況，確保不列顛本土能源源不斷地從帝國(guó)獲取資源。一旦維持帝國(guó)的成本上漲到英國(guó)國(guó)力難以承受的高度，英國(guó)會(huì)明智地選擇避免戰(zhàn)爭(zhēng)甚至放棄帝國(guó)。英國(guó)盡管也存在頑固的帝國(guó)主義者，但反帝國(guó)主義的聲音也十分強(qiáng)大，國(guó)內(nèi)也很少出現(xiàn)為了維持帝國(guó)而不惜一切的極端論調(diào)。同樣，海權(quán)盡管是維護(hù)英國(guó)的支柱，但英國(guó)絕不會(huì)因?yàn)閿U(kuò)張海軍而使國(guó)家背上沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)，也不會(huì)為了保衛(wèi)過(guò)于廣闊的帝國(guó)而無(wú)限制地?cái)U(kuò)充海軍。歸根結(jié)底，海軍對(duì)于英國(guó)而言更多的還是一種拓展利益的手段。對(duì)于精明務(wù)實(shí)的英國(guó)人而言，本末倒置的現(xiàn)象不會(huì)出現(xiàn)。

十九世紀(jì)中期一幅油畫中的倫敦城皇家交易所前車水馬龍，左邊可見英格蘭銀行大樓。

英國(guó)財(cái)政制度的高效與穩(wěn)定也與其貨幣制度相關(guān)，它們都是同海上貿(mào)易有著直接或間接的聯(lián)系，并形成了良性互動(dòng)關(guān)系。作為輻射全歐、穩(wěn)定可靠的世界金融中心，倫敦代表著英國(guó)的金融信用。長(zhǎng)久以來(lái)形成的良好信譽(yù)可以使英國(guó)在戰(zhàn)時(shí)通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)籌措到充足的軍費(fèi)，并以此為后盾拖垮對(duì)手，并在戰(zhàn)后贏得可觀的戰(zhàn)利品以支付戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用及其利息。這種幾個(gè)世紀(jì)的良性循環(huán)保證了英國(guó)海權(quán)的興旺發(fā)達(dá)。由于國(guó)際貿(mào)易相比國(guó)內(nèi)貿(mào)易具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性，因此“從事國(guó)際貿(mào)易的商人比任何人都更強(qiáng)烈的需要國(guó)家，因此，投資民族國(guó)家如同投資一項(xiàng)其他的行業(yè)一樣，是一樁最有利可圖的事業(yè)……在英國(guó)，對(duì)外擴(kuò)張意味著戰(zhàn)爭(zhēng)與貿(mào)易的齊頭并進(jìn)，戰(zhàn)爭(zhēng)的開支與貿(mào)易的增長(zhǎng)有一種十分奇特的關(guān)系。光榮革命之后，英國(guó)的軍事開支急劇增加……這種增加反映出來(lái)的結(jié)果是，英國(guó)在光榮革命之后的一百年間，從一個(gè)無(wú)足輕重的孤立國(guó)家，一躍成為一個(gè)在軍事和外交上擁有重要地位的世界大國(guó)……因?yàn)橛?guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)不是沒(méi)有長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略意圖的戰(zhàn)爭(zhēng)，而是與貿(mào)易和國(guó)家富強(qiáng)聯(lián)系在一起的戰(zhàn)爭(zhēng)”。（陳曉律等：《英國(guó)發(fā)展的歷史軌跡》，第104-105頁(yè)）正因?yàn)槟軓暮Ｍ庵趁竦卦丛床粩嗟孬@取巨額利潤(rùn)并構(gòu)建起龐大的海外市場(chǎng)，再加上一貫高效的財(cái)政體系，英國(guó)能在工業(yè)化后迅速確立英鎊的世界主導(dǎo)貨幣地位，并將自己與1821年實(shí)行的金本位體制推廣到世界各地。

第一次英荷戰(zhàn)爭(zhēng)（1652~54年）

倫敦取代阿姆斯特丹成為世界金融中心是主客觀兩方面作用的結(jié)果，而這兩方面都毫無(wú)疑問(wèn)與英國(guó)發(fā)展道路上的海洋戰(zhàn)略取向有關(guān)。“由于國(guó)內(nèi)發(fā)生工業(yè)革命，加上滑鐵盧戰(zhàn)役以后消除了對(duì)英國(guó)海外稱霸全球的障礙或者競(jìng)爭(zhēng)，一種新穎的世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了。在這種經(jīng)濟(jì)中，英國(guó)的制造商在國(guó)際范圍的自由貿(mào)易中占有壓倒一切的支配地位。隨著越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)納入一個(gè)共同體系，他們之間商業(yè)交換的密度成倍增加，越來(lái)越需要有個(gè)國(guó)家能起到控制中心的作用……英國(guó)的工業(yè)和英國(guó)的海軍確保了這種中心只有一個(gè)。阿姆斯特丹受到大陸封鎖政策的孤立和束縛，再也沒(méi)有從戰(zhàn)時(shí)的封鎖中恢復(fù)元?dú)?。”?杰奧瓦尼·阿瑞基：《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)—金錢、權(quán)力與我們社會(huì)的根源》，第209頁(yè)）到19世紀(jì)70年代，隨著工商業(yè)和貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，英國(guó)金融霸權(quán)最終得以建立并不斷鞏固。金融霸權(quán)很大程度上影響了自由貿(mào)易，因?yàn)橛?guó)支配的世界金融體系是為主要用英鎊支付的貿(mào)易提供資金，這也使得世界貿(mào)易進(jìn)一步被英國(guó)納入自由貿(mào)易的軌道。（金德爾伯格：《西歐金融史》，第222頁(yè)）反過(guò)來(lái)英國(guó)的金融霸權(quán)在很大程度上又是建立在自由貿(mào)易和英國(guó)的海外投資之上，而這兩者都離不開英國(guó)海權(quán)對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)的開發(fā)和保護(hù)。

總之，海洋是英國(guó)金融不斷勃興的資源寶庫(kù)，在整個(gè)人類近代史上，也只有英國(guó)能夠有效地開發(fā)和利用海洋資源，并借助于建設(shè)海軍、發(fā)展航運(yùn)、組織貿(mào)易等多種方式使海洋資源以金融市場(chǎng)資金和信貸流動(dòng)的形式轉(zhuǎn)化為增強(qiáng)英國(guó)國(guó)力的催化劑。“掌控海洋經(jīng)濟(jì)和掌控軍事安全之間的聯(lián)系是相對(duì)清晰的。霸主國(guó)總是牢牢地扎根于海洋經(jīng)濟(jì)之中，并且擊退了以陸地作為雄厚實(shí)力之基礎(chǔ)的大陸強(qiáng)權(quán)所發(fā)起的種種挑戰(zhàn)，這正是因?yàn)樗鼈兡軌蚰技澜缃?jīng)濟(jì)中現(xiàn)有的、在歐洲之外的資源來(lái)為軍事行動(dòng)募措經(jīng)費(fèi)，以便打擊那些本來(lái)就較窮的大陸強(qiáng)權(quán)?！保ê諣柭·施瓦茨：《國(guó)家與市場(chǎng)：全球經(jīng)濟(jì)的興起》，第97頁(yè)。）

注：

本文節(jié)選于《海洋戰(zhàn)略與不列顛帝國(guó)的興衰》，胡杰著。社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2012年版。經(jīng)本人允許摘錄，編輯：吳珊瑩，文章標(biāo)題及圖片均為編者所加，圖片源于網(wǎng)絡(luò)。

圖書介紹

《海洋戰(zhàn)略與不列顛帝國(guó)的興衰》是國(guó)內(nèi)第一部從歷史角度探討世界主要大學(xué)海洋政策的專題論著，它系統(tǒng)梳理了英國(guó)海洋戰(zhàn)略的發(fā)展線索，從理論支撐、文化內(nèi)涵、運(yùn)作機(jī)制、影響因素等方面解析英國(guó)海洋戰(zhàn)略的具體內(nèi)容、特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律，進(jìn)而深入分析海洋戰(zhàn)略與英國(guó)興衰的內(nèi)在聯(lián)系，概括出通過(guò)海洋實(shí)現(xiàn)大國(guó)崛起、延緩衰落乃至促進(jìn)復(fù)興的“英國(guó)模式”，并從中總結(jié)出建設(shè)現(xiàn)代海洋強(qiáng)國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和歷史啟示。

（文/胡杰）