《國富論》中的政府職能理論

【編者按】2023年是亞當(dāng)·斯密誕辰300周年。這位“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”身上充滿著矛盾：他天賦異稟，14歲就讀格拉斯哥大學(xué)，17歲入讀牛津大學(xué)，25歲成為母校格拉斯哥大學(xué)的正教授；但同時又素有癡名：讀書時經(jīng)常發(fā)呆，懶得給朋友們回信，一生未婚也沒有子嗣。他只留下兩部著作——《國富論》被奉為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)“開山之作”，《道德情操論》卻被視為倫理學(xué)的經(jīng)典。

300年來，亞當(dāng)·斯密的思想仍影響著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展軌跡，他的形象也曾被蒙上歷史的迷霧。為了還原一個真實的亞當(dāng)·斯密，澎湃新聞推出“亞當(dāng)·斯密300年”專題，邀請多位學(xué)人從歷史、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等層面，多維度展示這位“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的多重面貌。

亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)理論與政治理論密切相關(guān)，某種意義上可以說，他是通過經(jīng)濟(jì)學(xué)說發(fā)展了近代以來的政治理論，正如很多研究者看到的那樣，“盡管斯密贊同自由放任，仔細(xì)考察《國富論》，可以發(fā)現(xiàn)，他賦予政府各種各樣的任務(wù)?！保╗美]亨利·斯皮格爾：《經(jīng)濟(jì)思想的成長》，晏智杰等譯，中國社會科學(xué)出版社2006年版，第222頁）在《國富論》中，斯密著力對政府的職能做出了拓展，這一拓展還為近代政治提出了新的愿景，它們在近代政治思想史上具有重要意義。

政府的第三項職能

人們通常認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密的《國富論》是一本經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，它重點討論國民經(jīng)濟(jì)與財富的起源，在《國富論》中，斯密既開創(chuàng)性地討論了財富的三個來源——勞動、資本、地租，還詳細(xì)地考察了經(jīng)濟(jì)史上的貿(mào)易往來，集中論述自由貿(mào)易的原則，反對政府干涉經(jīng)濟(jì)。在此意義上，它當(dāng)然是一部經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，甚至如后代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所稱贊的那樣，它是一部“經(jīng)濟(jì)學(xué)的《圣經(jīng)》”。但實際上，《國富論》的影響從來就不單單發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，“亞當(dāng)·斯密的初衷無疑是為世界建立一種完整的社會哲學(xué)”，（[英]詹姆斯·博納：《哲學(xué)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——歷史關(guān)系的考察》，張東輝、夏國軍譯，商務(wù)印書館2021年版，第168頁）在該書剛出版時，斯密的蘇格蘭朋友們就曾祝賀它在“政治科學(xué)”而非“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”方面做出的貢獻(xiàn)，（[英]馬克·戈爾迪、羅伯特·沃克勒：《劍橋十八世紀(jì)政治思想史》，劉北城等譯，商務(wù)印書館2017年版，第431頁）也正是在《國富論》中，斯密專門討論了政府的職能。

斯密指出，“按照自然自由的制度，君主只有三個應(yīng)盡的義務(wù)——這三個義務(wù)雖很重要，但都是一般人所能理解的。第一，保護(hù)社會，使不受其他獨立社會的侵犯。第二，盡可能保護(hù)社會上各個人，使不受社會上任何其他人的侵害和壓迫，這就是說，要設(shè)立嚴(yán)正的司法機(jī)關(guān)。第三，建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施（其建設(shè)與維持絕不是為著任何個人或任何少數(shù)人的利益），這種事業(yè)與設(shè)施，在由大社會經(jīng)營時，其利潤常能補償所費而有余，但若由個人或少數(shù)人經(jīng)營，就決不能補償所費。”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（下卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第259頁）這樣，斯密就系統(tǒng)提出了政府的三項職能——防止外敵侵犯、保護(hù)社會治安與發(fā)展公共事業(yè)，每一項職能都不可偏廢。

斯密提出的三項職能其實分別對應(yīng)的是國防、社會治安和公共事業(yè)，其中發(fā)展公共事業(yè)構(gòu)成了政府的第三項職能的主要內(nèi)容，“君主或國家的第三種義務(wù)就是建立并維持某些公共機(jī)關(guān)和公共工程?！饕獮楸憷虡I(yè)社會，促進(jìn)人民教育的公共設(shè)施和工程。”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（下卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第293頁）

在斯密之前，近代的政府職能理論主要以英國哲學(xué)家洛克為代表，洛克認(rèn)為，政府的目的在于保護(hù)財產(chǎn)，為了實現(xiàn)這項目的，政府的職能只在于對內(nèi)懲罰犯罪對外保護(hù)安全，其中保護(hù)安全重要的方面是建立國防防止外敵入侵，懲罰犯罪是針對國內(nèi)侵犯他人自由與財產(chǎn)之人的懲罰。斯密在洛克的政府職能基礎(chǔ)上增加了“建設(shè)并維持公共事業(yè)與公共設(shè)施”的內(nèi)容，他指出，政府在承擔(dān)公共事務(wù)方面具有不可推卸的職能，這些職能既包括興建公共設(shè)施與公共工程——具體包括建設(shè)橋梁、道路、港口等工程，也包括維持公共事業(yè)——具體包括政府興辦教育，甚至還包括政府對教會的支出等內(nèi)容，這些公共設(shè)施和公共事業(yè)是個人無法完成的，它們需要政府的參與。在此，我們看到，斯密并不是簡單地主張政府的消極無為，而是把建設(shè)公共工程、發(fā)展公共事業(yè)作為政府的第三項職能固定下來了，這一定位具有重要突破性意義。

第三項職能的愿景內(nèi)涵

斯密認(rèn)為，政府不但要承擔(dān)國防與社會治安方面的職能，還提出政府要發(fā)展公共事業(yè)，并把它看作是第三項職能。在斯密這里，這項職能是有目標(biāo)指向的，其目標(biāo)就在于為政府提供財政開支，實現(xiàn)富國裕民，富國裕民由此成了近代政治的一個新愿景。

1、增加政府財力

正如很多學(xué)者看到的，“盡管斯密強烈反對對市場機(jī)制進(jìn)行干預(yù)，但是確切地說，他并不是反對所有的政府行為。一般而言，他支持政府提供軍事保障、主持公正以及提供私人經(jīng)營無利可圖的公共工程和公共設(shè)施。”（[美]雷·坎特伯里：《經(jīng)濟(jì)學(xué)簡史》，劉雁冰等譯，中國人民大學(xué)出版社2011年版，第27頁）我們進(jìn)一步考察斯密所列的政府職能便會發(fā)現(xiàn)，斯密首先是從財政開支角度來論述上述職能的。在斯密看來，不僅他所擴(kuò)展的第三項職能，而且他所堅持的洛克意義上的前兩項政府職能的履行都需要政府開支，其中“建設(shè)并維持公共事業(yè)與公共設(shè)施”的職能更是需要財力的支持，“君主或國家的第三種義務(wù)就是建立并維持某些公共機(jī)關(guān)和公共工程?！饕獮楸憷虡I(yè)社會，促進(jìn)人民教育的公共設(shè)施和工程。”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（下卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第293頁）斯密專門舉例指出，“一國商業(yè)的發(fā)達(dá)，全賴有良好的道路、橋梁、運河、港灣等公共工程。這類工程的建造和維持費用，顯然，在社會各不同發(fā)達(dá)時期極不相同。”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（下卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第293頁）在此，斯密不僅擴(kuò)展了政府的職能，還點明了經(jīng)費對于履行傳統(tǒng)職能的重要意義，正因為此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)理所當(dāng)然地成了政治的重要工作，政府為了更好履行職能（既包括前兩項職能，也包括第三項職能），它必須著力發(fā)展經(jīng)濟(jì)、增加財力。

2、實現(xiàn)富國裕民

斯密的政府的第三項職能不僅提出了發(fā)展經(jīng)濟(jì)、擴(kuò)展財政實力的要求，還進(jìn)一步提出了政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)所應(yīng)該實現(xiàn)的目標(biāo)——富國裕民，即國家財力充沛、民眾生活富足。斯密指出，“被看作政治學(xué)家或立法家的一門科學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出兩個不同的目標(biāo)：第一，給人民提供充足的收入和生計，或更確切地說，使人民能給自己提供這樣的收入或生計；第二，給國家或社會提供充分的收入，使公務(wù)得以進(jìn)行?？傊淠康脑谟诟粐Ｃ瘛保╗英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（下卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第3頁）。

實際上，在促進(jìn)民眾的生活富足的問題上，斯密再次對近代政治的定位做出了重要突破。我們知道，在洛克那里，政府只需對民眾的權(quán)利提供消極性的保護(hù)，如果民眾受到侵犯，政府將提供權(quán)利救濟(jì)，這種保護(hù)是消極性的，政府并不主動去擴(kuò)展民眾的經(jīng)濟(jì)福利。而如今，斯密的政府職能正逐漸變得“積極”起來，政府開始主動關(guān)心民眾的收入，這是一項擴(kuò)張性的目標(biāo)，它在保護(hù)現(xiàn)有權(quán)利基礎(chǔ)之上承諾給民眾“更多的”物質(zhì)利益。在斯密這里，政府不僅要保護(hù)權(quán)利，還要更要讓民眾變得富裕享受更多的物質(zhì)福利。這就在事實上為現(xiàn)代政治提出了一個新的愿景——發(fā)展，這是一個全新的、擴(kuò)張性的愿景，在今日之政治中，人們越來越把經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活富足看作是美好政治的一個重要內(nèi)涵，其實，這個愿景的理論表達(dá)正出自斯密，這是斯密在近代政治思想史上的重要影響。

《國富論》

對自由政治的重申

斯密主張政府承擔(dān)經(jīng)濟(jì)職能、主張政治實現(xiàn)富國裕民，這一思想突破了洛克所主張的政治的保護(hù)職能，既擴(kuò)展了政府的權(quán)力，也提供了一個擴(kuò)張性的愿景，但是斯密并未走向大肆擴(kuò)張政府權(quán)力的政治極權(quán)之路，他依然強調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不得損害人的自由，也不能侵犯個人的財產(chǎn)，而且這兩項因素還構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提。在此意義上，斯密雖然主張政府的經(jīng)濟(jì)職能，但他依然堅持了近代政治的權(quán)利立場。

1、自由對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義

在政府的目的問題上，斯密的主張和洛克較為接近，他也強調(diào)保護(hù)財產(chǎn)和防止侵略“法律和政府似乎也只有這個目的：它們只保護(hù)那些積累了巨資的人，使他們能夠平安地享受勞動的果實?！珊驼€使人民能夠安居樂業(yè)，不受外來的侵略”（[英]坎南編著：《亞當(dāng)斯密關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的演講》，陳福生、陳振驊譯，商務(wù)印書館，2005年版，第176-177頁）。他認(rèn)為政府的政策需要服從于這個根本目的。

在此基礎(chǔ)上，斯密指出，只有在自由的條件下，才能實現(xiàn)最大程度的經(jīng)濟(jì)增長，“在私人行動獲得最大自由的時候，私人利益最有可能與公共利益相結(jié)合?！保╗英]詹姆斯·博納：《哲學(xué)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——歷史關(guān)系的考察》，張東輝、夏國軍譯，商務(wù)印書館2021年版，第182頁）在論述政府職能的履行方式時，斯密更是直截了當(dāng)?shù)刂赋觯骸翱傊环N事業(yè)若對社會有益，就應(yīng)當(dāng)任其自由、廣其競爭。競爭愈自由、愈普遍，那事業(yè)亦就愈有利于社會?！保╗英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第311頁）因為，只有充分的自由競爭，減少政府的干預(yù)，才有可能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。斯密還舉了不同的例子來說明這一觀點，他指出，“歐洲政策主要是依以下三種方式促成這樣的不均等的：第一，限制某些職業(yè)中競爭的人數(shù)，使其少于原來愿意加入這些職業(yè)的人數(shù)；第二，增加另一些職業(yè)上的競爭，使超越自然的限度；第三，不讓勞動和資本自由活動，使它們不能由一職業(yè)轉(zhuǎn)移到另一職業(yè)，不能由一地方轉(zhuǎn)移到另一地方”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第114頁）。在他看來，限制競爭最后反而帶來發(fā)展的不均衡，自由競爭才能實現(xiàn)最佳效果。同樣的結(jié)論也適用于貨幣利息問題，斯密指出，國家總以為高利貸盤剝是不道德的，于是制定出法律來限定借貸利息，但事實證明，制止高利息不但無效，反而進(jìn)一步助長了成本帶來了罪惡，“經(jīng)驗告訴我們，這種法律，不但防止不了重利盤剝的罪惡，反而使它加甚，因為，債務(wù)人不但要支付貨幣使用的報酬，而且要對出借人冒險接受這種報酬支付一筆費用”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第337頁）。只有政府放任自由經(jīng)營，才可能出現(xiàn)最佳的結(jié)果。

斯密進(jìn)而認(rèn)為，自由的經(jīng)濟(jì)政策不能僅限于對內(nèi)，對外也得實現(xiàn)自由的貿(mào)易，并且英國正因為奉行自由貿(mào)易政策而帶來了發(fā)展，最終，在斯密看來，國家必須奉行自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，只有自由的政策才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2、財產(chǎn)安全對于經(jīng)濟(jì)的重要意義

斯密提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的愿景，為了這一實現(xiàn)愿景，斯密還進(jìn)一步論述了財產(chǎn)安全對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，雖然斯密的著眼點在于安全對于經(jīng)濟(jì)的影響，但是他對財產(chǎn)安全的強調(diào)還是回到了洛克的權(quán)利政治立場上。在財產(chǎn)安全方面，斯密尤其強調(diào)政府保護(hù)財產(chǎn)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。斯密根據(jù)大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)事實指出了，只有實現(xiàn)了財產(chǎn)安全，人們才會有發(fā)展經(jīng)濟(jì)增加財富的動力，社會經(jīng)濟(jì)才能興盛發(fā)達(dá)；反之，如果財產(chǎn)得不到保障，人民便沒有創(chuàng)造財富的動力，社會經(jīng)濟(jì)最終也將衰退枯竭?！霸谝磺猩畋容^安定的國家里，有常識的人，無不愿用可供他使用的資財來求目前享樂，或求未來利潤。……如果不幸，國家專制，君主暴虐，人民財產(chǎn)隨時有受侵害的危險，那么人民往往把資財?shù)拇蟛糠植啬淦饋怼！保╗英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第267頁）

為此，斯密從財產(chǎn)安全得以保障的程度來考察了歷史上的不同時代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程。在奴隸制時代，奴隸們除了求得生存之外并無任何個人財產(chǎn)，他們也就失去了創(chuàng)造財富的動力，不會再去創(chuàng)造大量的價值?！耙粋€不能獲得一點財產(chǎn)的人，食必求其最多，作必求其最少，除此之外，什么也不關(guān)心?！保╗英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第368頁）而到了封建制時代，農(nóng)民在繳納地租后還能有部分結(jié)余，于是他們才有了改善生產(chǎn)的動力并最終推進(jìn)了社會財富的增長，“農(nóng)民租田都有一定的租期。所以，他們有時覺得，投下一部分資本改良土地，對自己有利益”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第371頁）。由此，斯密得出結(jié)論：人們只有在自己能夠享受到自己的勞動成果時，他們才具有創(chuàng)造財富的動力，“當(dāng)人們勤勞的結(jié)果確有親自享受的把握時，他們就自然會努力來改善他們自身的境遇，不僅要取得生活必需品，而且要取得生活上的便利品和娛樂品”（[英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2019年版，第381頁）。對于人們追求自己經(jīng)濟(jì)的行為，政府應(yīng)保障這種逐利的自由，因為只有激發(fā)起創(chuàng)造財富的動力，社會的財富才可能在整體上不斷增長。

亞當(dāng)·斯密

斯密的政治思想史地位

正如本文開篇即指出的，斯密的影響不僅在于經(jīng)濟(jì)學(xué)還在于政治思想史，因此，我們完全可以在政治思想史的傳統(tǒng)中對斯密做出評價。首先，斯密繼承了洛克的傳統(tǒng)，強調(diào)政府職責(zé)在于保護(hù)社會，防止外部敵人的入侵，同時，政府還需要盡可能保護(hù)社會成員，使其不受其他成員的侵犯，由此，他強調(diào)政府在國防與社會治安方面的重要職責(zé)，這些觀點與以洛克為代表的權(quán)利政治主張相當(dāng)一致。

其次，也是更具突破意義的地方在于，斯密認(rèn)識到政府需要承擔(dān)的公共職能，并由此職能主張經(jīng)濟(jì)對于政府履職的重要意義，主張政府必須具有足夠的財力。在提出政府第三項職能基礎(chǔ)上，斯密還進(jìn)一步提出政治的目標(biāo)在于“富國裕民”，這個目標(biāo)既要讓國家變得財力充沛，還要讓民眾變得富庶，這樣的目標(biāo)突破了洛克意義上的消極保護(hù)職能，在這方面，就如施特勞斯指出的那樣，“盡管斯密繼承了一種傳統(tǒng)——洛克是這一傳統(tǒng)的偉人，然而這一傳統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生了性質(zhì)截然不同的重要變化，斯密促成了這種變化的發(fā)生”（[美]列奧·施特勞斯、約瑟夫·克羅波西：《政治哲學(xué)史》（下），李天然等譯，河北人民出版社1998年版，第730頁）。自斯密開始，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為了近代政治的重要愿景，它對近代政治愿景理論產(chǎn)生了重要影響。

最后，我們還要看到，斯密雖然主張富國裕民的經(jīng)濟(jì)職能，但他依然堅持維護(hù)民眾的財產(chǎn)與權(quán)利，并把國家看作是維護(hù)安全的基本保障，這就重回了洛克的權(quán)利政治立場，斯密所提倡的政府的第三項職能或者富國裕民的經(jīng)濟(jì)愿景與自由放任、與保護(hù)安全的傳統(tǒng)并不沖突，甚至保護(hù)安全、自由放任反而成了思想經(jīng)濟(jì)增長、擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)職能的重要條件。

所以，總的說來，斯密是在洛克開創(chuàng)的權(quán)利保護(hù)的傳統(tǒng)中對政府的職能做了重大拓展，這一拓展還對今日的政治職能與政治愿景產(chǎn)生了巨大影響，他確實使得近代政治思想傳統(tǒng)發(fā)生了變化，但在促成這種變化之后，斯密并沒有隨著這種變化而去，而是再次回到了權(quán)利保護(hù)的傳統(tǒng)之中，并且，在他的定位當(dāng)中，權(quán)利保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展還實現(xiàn)了兼容，權(quán)利保護(hù)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提。在今日之愈加重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治定位中，斯密的思想無疑給我們提供了諸多啟示，這也是我們在今日紀(jì)念斯密誕辰的重要原因所在。