本文摘自《增長的方法》，[美]約瑟夫·斯蒂格利茨，[美]布魯斯·林沃爾德 著，陳宇欣 譯，中信出版社，2017年6月
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學(xué)習(xí)的革命
從人均生產(chǎn)值數(shù)據(jù)最初可考的羅馬時代開始，到1800年前后，人類的生活水平一直裹步不前，幾乎算不上有什么提高（Maddison: 2001）。人們把絕大多數(shù)錢都花費在食物上，而食物消費又集中于大米、小麥和其它谷物等主食。住房條件極其有限，往往一大家人蝸居在農(nóng)舍里，彼此沒有隱私，除了抵御寒冬的基本取暖設(shè)施以外，也沒有任何溫控設(shè)施。服裝只考慮實用性，僅僅是基礎(chǔ)內(nèi)衣搭配隨季節(jié)性更換的外衣而已。醫(yī)療體系幾乎不存在。出行則極其少見，以小范圍本地交通為主，即麻煩又不舒服。休閑娛樂則全靠自己，簡單又乏味。只有少數(shù)貴族才享有我們現(xiàn)在習(xí)以為常的生活水準：豐盛而新鮮的食物，甚至還有肉吃；寬敞又溫暖的房子；衣柜里塞滿適用不同場合的服飾；基礎(chǔ)個人醫(yī)療保障；還有旅行和豐富的娛樂活動。
19世紀初到19世紀中后期，從前只有貴族才能享有的優(yōu)越生活方式開始加速席卷歐洲、北美和澳大利亞，我們可以從同時代的文獻中看到這個改變對社會產(chǎn)生的巨大沖擊。甚至連《共產(chǎn)黨宣言》也可以被認為是從另一個層面贊美新的經(jīng)濟的發(fā)展勢頭，只不過，這一勢頭還沒有惠及廣大人民群眾。
到了20世紀，從前所謂的精英生活水準已經(jīng)變成了歐洲、北美、澳大利亞和亞洲許多國家大眾生活的標配。這一現(xiàn)代化進程一直綿延持續(xù)至今，直到現(xiàn)在，亞洲有許多國家還正走在發(fā)展的道路上。
這個巨大的改變也可以用另外一種視角來解讀：19世紀前，絕大多數(shù)人都把他們的時間和精力耗費在食物、房子、衣服這些最最基礎(chǔ)的生活必需品上；而今天，在大多數(shù)發(fā)達國家和越來越多的發(fā)展中國家，人們每周只要工作幾個小時，就能達到以前的最低生活標準，每個人都有了選擇如何使用“額外”時間的權(quán)利：可以工作，可以賺更多的錢來滿足更多消費需求（更高質(zhì)量的“生活必需品”或奢侈品），或者，還可以把時間用來享受閑暇的時光1。
究竟是什么為我們來帶了如此巨大的社會變革呢？是資本的積累還是科技的發(fā)展？雖然經(jīng)濟學(xué)家們，比如熊彼特（Schumpeter: 1943），確認了變革的主要動力來自于科技發(fā)展，但直到1957年，羅伯特索洛（Robert Solow: 1957）才提出了量化資本積累和科技發(fā)展相對重要性的模型。資本存量的提高最多能帶來三分之一的人均產(chǎn)量提高，其余的增長主要則來自于各種各樣的科技發(fā)展和技術(shù)革新2。
后續(xù)文獻質(zhì)疑了這個數(shù)量分析可能并沒有其設(shè)想得那么穩(wěn)健，一部分原因是關(guān)鍵的投入變量（資本、人力資本）比起初意識到的更難度量，問題也更多；還有一部分原因是模型中設(shè)定了總體生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模的回報率和完全競爭下的回報率都是一個固定值，這個設(shè)定有待商榷3。變量間的互相影響也使得分析經(jīng)濟增長原因的工作變得十分困難，比如，新機器（新投資）會被用來實施新技術(shù)4，兩個變量之間本身就具有糾纏的因果關(guān)系。誠然，毫無疑問的是，生產(chǎn)力的大幅提高、技術(shù)的進步以及“學(xué)習(xí)把事情做得更好”都在提升生產(chǎn)力方面發(fā)揮了很關(guān)鍵的作用。我們認為，這些才是最重要的原因5。
不僅學(xué)習(xí)（創(chuàng)新）的進程是提高生活水平的重要決定因素，而且?guī)缀蹩梢圆糠挚隙ǖ氖?，這個進程本身就是內(nèi)生的?？萍歼M步的速度隨時間和國家不同而呈現(xiàn)不同的態(tài)勢，也許我們不能解釋在其中起作用的所有變量，但至少可以肯定的是，政府政策起到了至關(guān)重要的作用。學(xué)習(xí)不但受到經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響，也受到政府和私人對研究和教育投資的影響。行業(yè)之間、企業(yè)之間、甚至企業(yè)內(nèi)部各部門之間的生產(chǎn)率提高存在高度的相關(guān)性，這意味著，也許，可能有一些因素（環(huán)境因素，公共投資），對整個社會存在系統(tǒng)性的影響，或者，每個學(xué)習(xí)者/創(chuàng)新者之間都存在著溢出效應(yīng)。然而，國家和企業(yè)之間巨大而持續(xù)的差異（從微觀經(jīng)濟層面來說，最好的、平均水平的和最差水平間的巨大差異）卻表明，知識并不會在國家和企業(yè)間平滑流轉(zhuǎn)。
以上這些都凸顯了：經(jīng)濟政策的重要目標之一，就是制定能夠促進學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)溢出效應(yīng)的經(jīng)濟策略和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。創(chuàng)建一個學(xué)習(xí)型的社會，才能夠在更高層面上提高整體社會生活水平，而不僅僅是短暫地一次性提高經(jīng)濟效率，或者靠犧牲今天的消費來提升資本率6。
這一點對于發(fā)展中國家來說尤為重要。發(fā)展中國家和發(fā)達國家的人均國民收入水平差異主要來自于知識水平的差異。制定將經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型為“學(xué)習(xí)型社會”的政策，將有助于發(fā)展中國家縮小這一知識水平差異，并帶來顯著的收入提升7。發(fā)展，意味著學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)（見Stiglitz: 1987c）。
為簡單起見，索洛在關(guān)于經(jīng)濟增長的開創(chuàng)性文獻（Solow: 1956）的模型中，將科技發(fā)展率設(shè)定為固定和外生的變量，獨立于企業(yè)決策存在。這篇文章并未能解釋提高生活水平最重要的原因，因而也并未能解釋該如何制定經(jīng)濟政策以提高生活水平。1957年，索洛跟進了一篇文章，指出他1956年文章里主要關(guān)注的資本積累相對而言并不重要，真正重要的因素反倒是1956年文章里被簡單設(shè)定為給定的技術(shù)進步率。毫無意外，在索洛的開創(chuàng)性工作之后，從60年代一直延續(xù)到80年代8，涌現(xiàn)了一大批試圖“內(nèi)生化”科技發(fā)展的論文9。
其中，最優(yōu)秀的文章都試圖把對宏觀問題的研究建立在微觀層面上分析。到目前為止，已經(jīng)有很多從微觀經(jīng)濟層面研究科技發(fā)展的文章了10，但是很多這類文章的研究成果都沒有被納入宏觀經(jīng)濟增長模型。與微觀經(jīng)濟模型不同的是，宏觀經(jīng)濟增長模型通常過份簡化，完全不考慮不同行業(yè)間創(chuàng)新速度的差異、科技發(fā)展的多種不同形式，以及科技發(fā)展形式與替代政策之間的關(guān)系。為了解決內(nèi)生增長帶來的復(fù)雜性，以及推導(dǎo)長期穩(wěn)定增長的挑戰(zhàn)性，許多文章都采取了非常非常特別的參數(shù)化方法。有些文章發(fā)現(xiàn)，當創(chuàng)新是內(nèi)生變量時，市場不太有可能是完全競爭的狀態(tài)，但是，市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的相互作用關(guān)系并非討論的核心點。熊彼特設(shè)想過的那種競爭狀態(tài)是真實存在的嗎？有些文章的假設(shè)幾乎已經(jīng)預(yù)見到了結(jié)論：如果我們假設(shè)交易能夠促進學(xué)習(xí)（比直接促進相應(yīng)的國內(nèi)生產(chǎn)更為有效），那么貿(mào)易壁壘就會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生負作用。但是我們證明了，關(guān)于創(chuàng)新過程的備擇假設(shè)（我們認為更可信）表明，一定程度的貿(mào)易限制是需要的。
如果現(xiàn)代經(jīng)濟的成就來自于創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的這個觀點是正確的，那么理解學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過程，以及了解政策會如何影響這個進程將會成為經(jīng)濟分析的核心11。我們可以認為，一個經(jīng)濟體的“創(chuàng)新系統(tǒng)”廣義上來說，從基礎(chǔ)研究（通常由政府資助，偶爾也會由政府支持的壟斷巨頭資助，如貝爾實驗室，并且由研究型大學(xué)和政府背景的科研機構(gòu)生產(chǎn)）到應(yīng)用研究，有時候是在基礎(chǔ)理論上有所發(fā)展，其他時候則是改進和發(fā)展了“現(xiàn)有的技術(shù)”。理論需要被傳播并付諸實踐：大部分生產(chǎn)效率的提升來自于企業(yè)間彼此的學(xué)習(xí)，或者通過生產(chǎn)實踐進行技術(shù)的改進。我們應(yīng)當更多地關(guān)注這種學(xué)習(xí)是如何產(chǎn)生的。
肯尼斯·阿羅是一位研究“學(xué)習(xí)過程”的先驅(qū)人物，在其2篇分別探討研究與開發(fā)，以及“從實踐中學(xué)習(xí)”的論文里（Kenneth arrow: 1962a, 1962b），他分析了促進和阻礙學(xué)習(xí)過程的因素，研究學(xué)習(xí)過程對一般市場激勵一些可能的反應(yīng)，以及學(xué)習(xí)過程與宏觀微觀經(jīng)濟環(huán)境的關(guān)系。他呼吁關(guān)注這樣一個事實：盡管有些知識是審慎分配資源投入研究與開發(fā)的產(chǎn)物，很多技術(shù)進步卻是生產(chǎn)或投資的副產(chǎn)品而已。
與傳統(tǒng)經(jīng)濟相比，現(xiàn)代經(jīng)濟的一個進步在于對學(xué)習(xí)過程的改進，也就是說，人們會學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)。真正能顯著提高學(xué)習(xí)能力的，并不是某一項重大的科技成就，而是一連串有組織的改進創(chuàng)新。
后續(xù)學(xué)者的研究結(jié)果正與上述結(jié)論一致。諾德豪斯發(fā)現(xiàn)（Nordhaus: 1969a, 1969b），科技進步主要來自于生產(chǎn)過程中持續(xù)不斷的小微改進積累，而不是一次性重大科技成就，盡管某些改進，甚或許多微小的改進，很可能來自于重大科技成就，或與之有千絲萬縷的聯(lián)系。比如說，計算機化和電氣化都是人類歷史上的重要科技成就，但是，它們對社會的改變實際上來自于其帶來的許許多多微觀層面小改進的累積12。正因為如此，資本積累和“學(xué)習(xí)”之間的界限并不清晰：新理論的發(fā)現(xiàn)和新研究的實施通常來自于新的投資13。如果投資的節(jié)奏決定了學(xué)習(xí)的進程，我們當然就無法清楚地區(qū)分哪部分生產(chǎn)率的提高來自于資本積累，哪部分來自于科技進步了，因為兩者本身就糾纏不清。
在現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中占有核心地位的高度聚合模型遺漏了另外一個關(guān)鍵點：在標準范式下，除非市場失靈（消除這些市場失靈是大部分的經(jīng)濟學(xué)家的動力所在），企業(yè)的實際生產(chǎn)值常常被假定位于生產(chǎn)可能性曲線（按照傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的術(shù)語）之上。在這個標準模型中，生產(chǎn)率的提高來源于生產(chǎn)可能性曲線的外移，這一提高可能來自更多人力資本或生產(chǎn)資料資本的累計，也可能是來自更多研究和開發(fā)的累計。大部分文獻本質(zhì)上將知識看作是另一種形式的資本，即 “知識資本”，而忽略了它與其他資本相比獨特的屬性，這個將成為我們后面章節(jié)，尤其是第五章，的討論重點。在現(xiàn)實中，大部分企業(yè)的實際產(chǎn)量都低于他們的生產(chǎn)可能性曲線。“最優(yōu)生產(chǎn)實踐”和“平均生產(chǎn)實踐”之間存在很大的差異，在不同的國家中，這些差異也盡相同。至少在一段時間內(nèi)，縮短這些差異的努力本身就為社會生產(chǎn)率的提高提供了重要的動力。對于一個典型的企業(yè)而言，即使它縮短了今天與昨天的差距，馬上又會有新差距出現(xiàn)，因此，大部分企業(yè)是處于永遠都在“追趕”最優(yōu)生產(chǎn)實踐的狀態(tài)。
最成功的經(jīng)濟體不但能大幅推進生產(chǎn)可能性邊界的外移，而且可以盡量縮小“平均”和“最優(yōu)”實踐之間的差異。學(xué)習(xí)越多，知識向外的擴散也就越多。正是這些不斷累積的學(xué)習(xí)的成就為那些成功的經(jīng)濟體帶來了生活水平的持續(xù)攀升。
簡言之，西方國家從1800年左右起開始向“學(xué)習(xí)型社會”的轉(zhuǎn)型，亞洲諸國近年來也開始了這一進程。向“學(xué)習(xí)型社會”轉(zhuǎn)型的進程對人類福祉的影響要遠遠大于改善資源配置效率或資源累積帶來的效果。如此一來，理解如何創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會應(yīng)該成為經(jīng)濟學(xué)家和其他社會學(xué)家關(guān)注的重點。與弄清如何增加資源積累或減少短期資源配置無效相比，成功建立學(xué)習(xí)型社會將對提高長期生活水平產(chǎn)生更加深遠的影響。
本書將嘗試闡述一個簡單的理論框架，幫助讀者理解一些影響經(jīng)濟發(fā)展速度的關(guān)鍵因素——該框架將充分拆解，以便我們針對不同的產(chǎn)業(yè)研究相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，并保持對經(jīng)濟整體發(fā)展率決定因素的關(guān)注。
我們主要關(guān)注兩個基本問題：市場自身能否達到有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新水平，能否產(chǎn)生有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模式？如果不能，最優(yōu)的政府干預(yù)應(yīng)該是什么樣的？
作品簡介
《增長的方法》，[美]約瑟夫•斯蒂格利茨，[美]布魯斯•格林沃爾德 著，陳宇欣 譯，中信出版社，2017年6月
《增長的方法》是2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主約瑟夫•斯蒂格利茨繼《不平等的代價》之后的重磅新書。
20世紀60年代，世界銀行建議韓國發(fā)展該國當時最具比較優(yōu)勢的農(nóng)業(yè)。但是韓國政府沒有遵從這個建議，而是大力發(fā)展造船、汽車、電子工業(yè)，并使這些產(chǎn)業(yè)日后成為其支柱產(chǎn)業(yè)。
韓國當時的做法是，先封閉市場，通過自己的市場，累積自己的技術(shù)；在獲得一定的技術(shù)累積之后，再轉(zhuǎn)向出口，進一步搶占國際市場。韓國汽車業(yè)的關(guān)稅稅率在1985年還高達50%。這是看似放棄效率，但獲得了學(xué)習(xí)效應(yīng)的典型例子。
約瑟夫•斯蒂格利茨在新書《增長的方法》中提出的核心觀點是：在21世紀人類邁向知識經(jīng)濟的過程中，一個“學(xué)習(xí)型社會”，即一個基于由學(xué)習(xí)得來的技術(shù)進步，而非強調(diào)資源累積的社會發(fā)展模式，對于持續(xù)的發(fā)展和增長尤為重要。
正如1987年諾爾經(jīng)濟學(xué)獎得主羅伯特·索洛（Robert Solow）所說，人類生活水平的提高主要來自科技的進步和學(xué)習(xí)，這在人類社會進入知識經(jīng)濟之后體現(xiàn)得越發(fā)明顯。內(nèi)生性學(xué)習(xí)和知識生產(chǎn)帶來創(chuàng)造發(fā)明，推動科技進步，提高勞動生產(chǎn)率，勞動產(chǎn)品的豐富導(dǎo)致社會生活水平的提高。而對于發(fā)展中國家來說，社會進步更多地體現(xiàn)在對科技的學(xué)習(xí)和經(jīng)濟發(fā)展的追趕，也就是涉及外部性學(xué)習(xí)。對于全體人類社會，知識的生產(chǎn)和外溢擴散才能推動人類社會發(fā)展。這就要求通過各種制度設(shè)計，比如恰當?shù)莫剟钫?、專利制度、投資政策等，創(chuàng)建有利于知識生產(chǎn)和傳播的學(xué)習(xí)型社會。本書以全社會為視野，從經(jīng)濟學(xué)角度來考察學(xué)習(xí)的重要性和有效性，可以給政策制定者們一個有益的參考。
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