構(gòu)成本卷論題的四個(gè)政權(quán)，通常受到傳統(tǒng)的中國(guó)歷史學(xué)家的消極對(duì)待，它們都被視為中國(guó)歷史大轉(zhuǎn)彎處的阻礙。每一個(gè)政權(quán)都由一個(gè)非漢族人的統(tǒng)治集團(tuán)所建立，在保持自身文化特性的同時(shí)，它們都統(tǒng)治過一個(gè)包括眾多漢族人在內(nèi)的多民族的國(guó)家，并且控制了曾由漢族人長(zhǎng)期統(tǒng)治的廣大地區(qū)。這每一個(gè)政權(quán)，都向中國(guó)文化的整體性、根深蒂固的中國(guó)文化至上觀及其國(guó)際秩序觀提出了挑戰(zhàn)。

　　然而，這些政權(quán)顯然都取得了成功。契丹人的遼朝比漢、唐以外任何一個(gè)先前的中國(guó)王朝存在的時(shí)間都長(zhǎng)。907年唐朝覆亡后的一個(gè)多世紀(jì)內(nèi)，位于今陜西北部和甘肅境內(nèi)的黨項(xiàng)人牢牢地掌握住了他們?cè)谕硖茣r(shí)獲得的地區(qū)性權(quán)力，并進(jìn)而建立了自己的西夏帝國(guó)，它作為一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家存在了兩個(gè)多世紀(jì)。在契丹政權(quán)崩潰兩個(gè)多世紀(jì)以后，蒙古人的元朝官方史學(xué)家勉強(qiáng)承認(rèn)了遼的正統(tǒng)王朝地位，但卻否認(rèn)西夏具有這種資格。而在我們看來，它幾乎同樣具有這種資格。這兩個(gè)政權(quán)都是長(zhǎng)期存在的穩(wěn)固的政權(quán)，堅(jiān)定地植根于部分地由漢人棲息達(dá)千年之久的地區(qū)內(nèi)，都面對(duì)著一個(gè)敵對(duì)的漢人政權(quán)宋王朝而長(zhǎng)存；后者在人口數(shù)量上以20比1超過它們，其經(jīng)濟(jì)資源更是占有壓倒的優(yōu)勢(shì)。這兩個(gè)國(guó)家都通過戰(zhàn)爭(zhēng)而使宋停戰(zhàn)，迫使宋承認(rèn)了它們的存在以及作為獨(dú)立政權(quán)的平等地位，并以和平為條件獲取了大量財(cái)物。

　　女真人的金王朝取得了更大的成功，它在一個(gè)一向作為中國(guó)人世界的遙遠(yuǎn)邊疆的地方出現(xiàn)，先是征服了遼，接著用強(qiáng)力控制了宋的整個(gè)中國(guó)北方地區(qū)。契丹人和黨項(xiàng)人所建立的不過是一個(gè)包括漢人在內(nèi)的多種族的邊疆政權(quán)，盡管漢人可能占人口的多數(shù)并肯定是國(guó)家大量財(cái)富的生產(chǎn)者，但他們并不占有人數(shù)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；而金帝國(guó)卻擁有急劇膨脹的3000—4000萬的漢族人口。與契丹人和黨項(xiàng)人相比，女真人政權(quán)極有必要去適應(yīng)傳統(tǒng)的政權(quán)方式。它也是一個(gè)更貨真價(jià)實(shí)地聲稱是宋的勢(shì)均力敵的對(duì)手的國(guó)家——另一個(gè)中國(guó)。

　　蒙古人的元朝同前幾個(gè)王朝完全不同。說到遼，它在中國(guó)的版圖，至少在其初期，不過是一個(gè)其政治中心始終位于它家鄉(xiāng)草原的政權(quán)所進(jìn)行的近于附帶性擴(kuò)張的產(chǎn)物。女真人保持了他們?cè)跂|北地區(qū)的部落領(lǐng)地，但很快他們實(shí)質(zhì)上就變成了一個(gè)連其首都也建在中國(guó)的中國(guó)王朝。蒙古人推翻了西夏和金，占據(jù)了中國(guó)北方，而這不過是他們那意圖征服世界的軍事力量所進(jìn)行的急速擴(kuò)張的一部分，這一意圖導(dǎo)致他們控制了從匈牙利和波蘭邊境直到日本海的歐亞大陸。蒙古人關(guān)于“天下”的概念，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了漢、唐、宋以及任何其他中國(guó)政權(quán)所能夢(mèng)想到的范圍。一時(shí)間，中國(guó)不過成了一個(gè)大得多的政治秩序中的一部分。到忽必烈征服南宋并把這整個(gè)國(guó)家置于蒙古人的統(tǒng)治之下時(shí)，蒙古人的帝國(guó)也隨之破裂成若干相互對(duì)立的汗國(guó)，但是中國(guó)——此時(shí)是整個(gè)中國(guó)，其人口超過1億——仍然僅是一個(gè)更大的帝國(guó)的一部分。與前幾個(gè)政權(quán)不同的是，當(dāng)中國(guó)的元政權(quán)崩潰時(shí)，蒙古人僅僅是撤回到了他們草原上的家鄉(xiāng)，在幾個(gè)世紀(jì)內(nèi)依然是一股較強(qiáng)的力量。

　　這些政權(quán)的每一個(gè)都有它自己成功的方式，這些占支配地位的民族的每一個(gè)也都在展示適應(yīng)性的同時(shí)保持了自己的特性。他們?cè)趲讉€(gè)世紀(jì)內(nèi)控制了中國(guó)北方的廣大地區(qū)。舉例來說，北京一帶就被他們牢牢地掌握了達(dá)四個(gè)多世紀(jì)；而甘肅的西部地區(qū)，則是在外族人統(tǒng)治了六個(gè)世紀(jì)之后，才在明朝第一個(gè)皇帝時(shí)由漢人恢復(fù)了控制。此外，整個(gè)中國(guó)北方也被非漢人統(tǒng)治了兩個(gè)多世紀(jì)。

　　盡管中國(guó)落入外族人之手的部分在不斷擴(kuò)大，還是可以從一個(gè)不同的角度來看看這些政權(quán)，把它們視為一個(gè)更為漫長(zhǎng)的反向進(jìn)程的一部分。在這一進(jìn)程中，中國(guó)式的官僚統(tǒng)治方式成了東亞的政治規(guī)范，被那些漢人控制范圍以外的政權(quán)和那些傳統(tǒng)上非中國(guó)地區(qū)的政權(quán)所采納與適應(yīng)。這一發(fā)展可以追溯到高句麗，追溯到新羅和百濟(jì)的高麗王朝，追溯到7世紀(jì)以后統(tǒng)一的新羅以及7—8世紀(jì)的日本。作為一個(gè)穩(wěn)固的東北國(guó)家的遼，是直接承自于遼東的渤海（719—926年）的；在契丹人國(guó)家的建立過程中，對(duì)渤海的征服可能是比在937年獲得中原的十六州更為重要的步驟。渤海是一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家，它有五京，有一個(gè)構(gòu)造精巧的漢式的官僚政府，有一批精通書面漢語(yǔ)的精英，有一種在唐帝國(guó)的邊疆出現(xiàn)并繁榮了兩個(gè)世紀(jì)的發(fā)達(dá)的文化。［1">[1]一個(gè)多少與此類似的南詔政權(quán)自8世紀(jì)初建立，它占據(jù)了現(xiàn)今的云南。［2］ 這兩個(gè)具有強(qiáng)烈獨(dú)立性的唐的“附屬政權(quán)”，表現(xiàn)出大體一致的政治發(fā)展——非漢人對(duì)中國(guó)制度的適應(yīng)——這是把鄰近的人民納入中國(guó)的制度與文化體系的重大步驟的一個(gè)方面。

　　這種發(fā)展可以以不同的方式出現(xiàn)：能提到的有西夏、高句麗，還有越南——它于10世紀(jì)初最終擺脫了中國(guó)人的統(tǒng)治，并以中國(guó)模式建立了一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家［3］ ——這些民族有的在中國(guó)的地方行政管轄下生活了幾個(gè)世紀(jì)，當(dāng)他們最終掙脫控制并建立了自己的國(guó)家時(shí)，都繼續(xù)采用了熟悉的管理方式。在另一端，日本、渤海和南詔占據(jù)著從未被中國(guó)王朝有效統(tǒng)治過的地區(qū)，但它們的民族也熟悉中國(guó)及其制度，當(dāng)它們自身形成獨(dú)立國(guó)家時(shí)，也效仿熟悉的中國(guó)模式。這各種不同的適應(yīng)就出現(xiàn)在一個(gè)正發(fā)生根本性變革的世界中。

　?。?">[1] ①關(guān)于渤海的出現(xiàn)，見[512]崔瑞德、費(fèi)正清編：《劍橋中國(guó)隋唐史》，第440—443頁(yè)。

　?。?］ 關(guān)于南詔，見[23]查爾斯·巴庫(kù)斯：《南詔王國(guó)與唐代中國(guó)的西南邊界》。

　?。?］ 見[495]基思·W.泰勒：《越南的誕生》。