合規(guī)管理制度設(shè)計(jì)與規(guī)范辦法

第1章 企業(yè)合規(guī)管理制度體系 / 1
1.1　企業(yè)合規(guī)制度體系 / 2
1.1.1　企業(yè)合規(guī)管理總體制度體系 / 2
1.1.2　企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)制度體系 / 3
1.1.3　企業(yè)合規(guī)管理重點(diǎn)制度體系 / 3
1.1.4　企業(yè)合規(guī)管理運(yùn)行制度體系 / 5
1.1.5　企業(yè)合規(guī)管理保障制度體系 / 5
1.2　企業(yè)合規(guī)制度設(shè)計(jì) / 6
1.2.1　企業(yè)合規(guī)管理制度設(shè)計(jì)程序 / 6
1.2.2　如何設(shè)計(jì)合規(guī)管理職責(zé) / 8
1.2.3　如何設(shè)計(jì)企業(yè)合規(guī)管理制度 / 10
第2章 企業(yè)合規(guī)——企業(yè)治理 / 15
2.1　“三重一大” / 16
2.1.1　“三重一大”事項(xiàng)決策制度 / 16
2.1.2　制度文件合規(guī)審查制度 / 21
2.2　管理職責(zé) / 23
2.2.1　黨委會(huì)管理職責(zé)分解表 / 23
2.2.2　董事會(huì)管理職責(zé)分解表 / 24
2.2.3　監(jiān)事會(huì)管理職責(zé)分解表 / 24
2.2.4　經(jīng)理層管理職責(zé)分解表 / 25
第3章 企業(yè)合規(guī)——市場(chǎng)交易 / 27
3.1　交易管理 / 28
3.1.1　資產(chǎn)交易操作規(guī)范 / 28
3.1.2　招投標(biāo)管理規(guī)范 / 31
3.1.3　關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)范 / 38
3.2　誠(chéng)信與決策 / 42
3.2.1　自律誠(chéng)信管理規(guī)范 / 42
3.2.2　交易決策審批制度 / 44
第4章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)權(quán)管理 / 49
4.1　產(chǎn)權(quán)規(guī)范 / 50
4.1.1　資產(chǎn)評(píng)估制度 / 50
4.1.2　產(chǎn)權(quán)交易規(guī)范 / 52
4.2　產(chǎn)權(quán)監(jiān)管 / 55
4.2.1　產(chǎn)權(quán)交易管理辦法 / 55
4.2.2　產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管辦法 / 57
第5章 企業(yè)合規(guī)——資本運(yùn)作 / 61
5.1　證券監(jiān)管 / 62
5.1.1　證券監(jiān)管落實(shí)實(shí)施細(xì)則 / 62
5.1.2　上市公司股權(quán)變動(dòng)管理辦法 / 64
5.2　信息披露 / 67
5.2.1　發(fā)債企業(yè)信息披露制度 / 67
5.2.2　上市公司信息披露制度 / 69
第6章 企業(yè)合規(guī)——投融資與擔(dān)保 / 73
6.1　投融資 / 74
6.1.1　投資監(jiān)管制度 / 74
6.1.2　投后管理工作制度 / 76
6.1.3　違規(guī)投融資責(zé)任追究制度 / 78
6.1.4　跨境投融資管理制度 / 80
6.2　擔(dān)保 / 82
6.2.1　企業(yè)擔(dān)保管理制度 / 82
6.2.2　違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究制度 / 86
第7章 企業(yè)合規(guī)——租賃性資產(chǎn) / 89
7.1　租賃性資產(chǎn)管理 / 90
7.1.1　租賃性資產(chǎn)管理制度 / 90
7.1.2　租賃性資產(chǎn)運(yùn)行審計(jì)與監(jiān)督制度 / 93
7.2　租賃資產(chǎn)處理 / 96
7.2.1　租賃資產(chǎn)處理實(shí)施細(xì)則 / 96
7.2.2　防止國(guó)有資產(chǎn)流失管理辦法 / 98
第8章 企業(yè)合規(guī)——債務(wù)管理 / 103
8.1　負(fù)債約束 / 104
8.1.1　企業(yè)負(fù)債與資金安全管理制度 / 104
8.1.2　資金拆借與擔(dān)保管理規(guī)范 / 106
8.2　債務(wù)監(jiān)管 / 108
8.2.1　債務(wù)監(jiān)督檢查管理制度 / 108
8.2.2　債務(wù)問(wèn)題責(zé)任追究制度 / 111
第9章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)品質(zhì)量 / 113
9.1　質(zhì)量體系 / 114
9.1.1　產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)制度 / 114
9.1.2　服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)制度 / 117
9.2　質(zhì)量控制 / 119
9.2.1　質(zhì)量過(guò)程控制管理制度 / 119
9.2.2　質(zhì)量過(guò)程檢驗(yàn)管理制度 / 121
第 10 章 企業(yè)合規(guī)——工程建設(shè) / 125
10.1　項(xiàng)目過(guò)程管理 / 126
10.1.1　工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法 / 126
10.1.2　工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度管理辦法 / 129
10.1.3　工程建設(shè)項(xiàng)目資金管理辦法 / 132
10.2　項(xiàng)目合同履行 / 135
10.2.1　施工合同履行管理辦法 / 135
10.2.2　監(jiān)理合同履行管理辦法 / 137
10.2.3　設(shè)計(jì)合同履行管理辦法 / 139
第 11 章 企業(yè)合規(guī)——安全環(huán)保 / 143
11.1　安全 / 144
11.1.1　企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范 / 144
11.1.2　安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度 / 148
11.1.3　安全生產(chǎn)違規(guī)整改辦法 / 150
11.2　環(huán)保 / 152
11.2.1　企業(yè)環(huán)境保護(hù)制度 / 152
11.2.2　環(huán)境保護(hù)監(jiān)督檢查制度 / 156
11.2.3　環(huán)境保護(hù)違規(guī)整改辦法 / 158
第 12 章 企業(yè)合規(guī)——合同管理 / 163
12.1　合同簽訂 / 164
12.1.1　合同簽訂合規(guī)審查管理制度 / 164
12.1.2　合同承辦部門(mén)合規(guī)責(zé)任管理制度 / 166
12.2　合同執(zhí)行 / 169
12.2.1　合同履行管理制度 / 169
12.2.2　合同執(zhí)行評(píng)價(jià)制度 / 172
第 13 章 企業(yè)合規(guī)——?jiǎng)趧?dòng)合同 / 175
13.1　勞動(dòng)合同簽訂與履行 / 176
13.1.1　勞動(dòng)合同簽訂管理制度 / 176
13.1.2　勞動(dòng)合同履行管理辦法 / 179
13.2　勞動(dòng)合同變更與解除 / 181
13.2.1　勞動(dòng)合同變更管理制度 / 181
13.2.2　勞動(dòng)合同解除管理辦法 / 184
第 14 章 企業(yè)合規(guī)——財(cái)務(wù)稅收 / 189
14.1　財(cái)務(wù) / 190
14.1.1　財(cái)務(wù)規(guī)范化管理制度 / 190
14.1.2　財(cái)務(wù)審批管理辦法 / 193
14.2　稅收 / 195
14.2.1　稅收與納稅管理制度 / 195
14.2.2　稅務(wù)審計(jì)管理辦法 / 197
第 15 章 企業(yè)合規(guī)——知識(shí)產(chǎn)權(quán) / 201
15.1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得 / 202
15.1.1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)管理制度 / 202
15.1.2　商業(yè)秘密與商標(biāo)保護(hù)管理制度 / 204
15.2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用 / 206
15.2.1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓管理制度 / 206
15.2.2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理辦法 / 208
第 16 章 企業(yè)合規(guī)——商業(yè)伙伴 / 213
16.1　商業(yè)伙伴行為合規(guī) / 214
16.1.1　商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查管理辦法 / 214
16.1.2　商業(yè)伙伴行為合規(guī)管理辦法 / 217
16.2　商業(yè)伙伴信息保護(hù) / 219
16.2.1　商業(yè)伙伴保密信息管理辦法 / 219
16.2.2　商業(yè)伙伴信息使用管理辦法 / 221
第 17 章 企業(yè)合規(guī)——信息安全 / 225
17.1　企業(yè)與客戶信息安全 / 226
17.1.1　企業(yè)信息安全保護(hù)制度 / 226
17.1.2　客戶信息安全保護(hù)制度 / 228
17.2　個(gè)人信息安全 / 231
17.2.1　個(gè)人信息采集、處理、保存制度 / 231
17.2.2　個(gè)人信息使用管理辦法 / 233
第 18 章 企業(yè)合規(guī)——禮品與接待 / 237
18.1　禮品 / 238
18.1.1　禮品接受管理制度 / 238
18.1.2　禮品送出管理制度 / 241
18.2　接待 / 243
18.2.1　商務(wù)接待管理制度 / 243
18.2.2　接受招待管理制度 / 247
第 19 章 企業(yè)合規(guī)——捐贈(zèng)與贊助 / 251
19.1　捐贈(zèng) / 252
19.1.1　捐贈(zèng)管理制度 / 252
19.1.2　捐贈(zèng)審批制度 / 255
19.2　贊助 / 257
19.2.1　贊助管理制度 / 257
19.2.2　贊助審批制度 / 260
第 20 章 企業(yè)合規(guī)——跨境貿(mào)易 / 265
20.1　跨境貨物貿(mào)易 / 266
20.1.1　跨境貨物貿(mào)易管理辦法 / 266
20.1.2　跨境貨物貿(mào)易海關(guān)監(jiān)管和出口管制規(guī)范 / 269
20.2 跨境服務(wù)貿(mào)易 / 271
20.2.1　跨境服務(wù)貿(mào)易管理辦法 / 271
20.2.2　跨境服務(wù)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防辦法 / 273
第 21 章 企業(yè)合規(guī)——重點(diǎn)環(huán)節(jié) / 277
21.1　制度制定環(huán)節(jié) / 278
21.1.1　制度與文件合規(guī)審查管理辦法 / 278
21.1.2　制度制定與頒布管理辦法 / 281
21.2　經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié) / 284
21.2.1　經(jīng)營(yíng)決策管理制度 / 284
21.2.2　決策事項(xiàng)合規(guī)論證制度 / 287
21.3　生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié) / 290
21.3.1　合規(guī)生產(chǎn)管理制度 / 290
21.3.2　重點(diǎn)流程監(jiān)督檢查制度 / 293
第 22 章 企業(yè)合規(guī)——重點(diǎn)人員 / 297
22.1　管理人員 / 298
22.1.1　合規(guī)管理職責(zé)制度 / 298
22.1.2　合規(guī)管理問(wèn)責(zé)制度 / 301
22.2　重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員 / 303
22.2.1　重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員培訓(xùn)制度 / 303
22.2.2　重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員監(jiān)督問(wèn)責(zé)制度 / 306
22.3　境外人員 / 309
22.3.1　境外人員上崗培訓(xùn)制度 / 309
22.3.2　境外人員境外工作規(guī)定 / 311
第 23 章 企業(yè)合規(guī)——境外投資經(jīng)營(yíng) / 313
23.1　境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 / 314
23.1.1　境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估制度 / 314
23.1.2　境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理辦法 / 316
23.2　境外合規(guī)經(jīng)營(yíng) / 319
23.2.1　境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理制度 / 319
23.2.2　境外機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范 / 322
第 24 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理運(yùn)行 / 327
24.1　制度、機(jī)制與應(yīng)對(duì) / 328
24.1.1　合規(guī)行為規(guī)范 / 328
24.1.2　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警制度 / 331
24.2　審查、問(wèn)責(zé)與評(píng)估 / 333
24.2.1　合規(guī)審查制度 / 333
24.2.2　違規(guī)問(wèn)責(zé)制度 / 336
24.2.3　合規(guī)評(píng)估制度 / 341
第 25 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理保障 / 343
25.1　制度保障 / 344
25.1.1　合規(guī)考核評(píng)價(jià)制度 / 344
25.1.2　合規(guī)報(bào)告管理制度 / 346
25.2　隊(duì)伍保障 / 348
25.2.1　合規(guī)培訓(xùn)管理制度 / 348
25.2.2　合規(guī)文化管理制度 / 351