合規(guī)管理：一個(gè)首席合規(guī)官的工作手記

推薦序一
推薦序二
推薦序三
前?言
入門(mén)篇
第一章　合規(guī)管理之規(guī)則前置 3
所謂合規(guī) 3
內(nèi)控與合規(guī)管理 6
合規(guī)管理機(jī)制，不得不建立 19
規(guī)則前置：上醫(yī)治未病 29
首席合規(guī)官工作手記 32
第二章　合規(guī)管理之組織建設(shè) 34
成立合規(guī)委員會(huì) 35
組建合規(guī)管理團(tuán)隊(duì) 37
合規(guī)管理與法務(wù) 42
IT與智慧合規(guī) 47
首席合規(guī)官工作手記 50
第三章　合規(guī)管理之風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 53
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵要素 54
對(duì)組織合規(guī)和合規(guī)管理有效性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 57
首席合規(guī)官工作手記 62
第四章　合規(guī)管理之執(zhí)行與行動(dòng) 71
建立規(guī)章制度與流程 71
合規(guī)管理人員的職責(zé)所在 74
執(zhí)行合規(guī)控制行動(dòng) 79
首席合規(guī)官工作手記 87
第五章　合規(guī)管理之培訓(xùn)與交流 101
培訓(xùn) 102
交流 104
從“彼得森案”看合規(guī)培訓(xùn)的價(jià)值 109
首席合規(guī)官工作手記 110
第六章　合規(guī)管理之審計(jì)與稽查 116
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)察 117
審計(jì)與稽查 119
合規(guī)管理本身被審計(jì) 123
首席合規(guī)官工作手記 129
實(shí)務(wù)篇
第七章　供應(yīng)鏈安全合規(guī) 135
海關(guān)-商界反恐伙伴計(jì)劃 137
C-TPAT對(duì)進(jìn)口商的具體合規(guī)要求 140
首席合規(guī)官工作手記 145
第八章　國(guó)際貿(mào)易合規(guī) 151
從CAT到FAT 152
CBP內(nèi)部控制管理與評(píng)估工具 158
進(jìn)口合規(guī)管理要點(diǎn) 172
美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》要點(diǎn) 183
美國(guó)政府不同部門(mén)對(duì)出口合規(guī)的要求和指引 212
被制裁和被限制清單的管理 231
首席合規(guī)官工作手記 252
第九章　反腐合規(guī) 273
受到處罰的不只有美國(guó)公司 273
可能構(gòu)成違反FCPA的行為 277
FCPA合規(guī)手段 279
首席合規(guī)官工作手記 282
后記 288
術(shù)語(yǔ)表 293