涉案企業(yè)合規(guī)手冊(cè)

上篇 原理
第一章　涉案企業(yè)合規(guī)概述
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)與涉案企業(yè)合規(guī)
一、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)合規(guī)建設(shè)
二、刑事風(fēng)險(xiǎn)與涉案企業(yè)合規(guī)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的變遷
一、從執(zhí)法領(lǐng)域到司法領(lǐng)域
二、從六地探索到十省推進(jìn)
?。ㄒ唬┰圏c(diǎn)推進(jìn)
?。ǘ┝靥剿?br />　（三）十省推進(jìn)
三、從一家獨(dú)奏到多家聯(lián)臺(tái)
四、從地區(qū)試點(diǎn)到全國(guó)推進(jìn)
第二章　涉案企業(yè)合規(guī)法律政策
一、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的主要因素
?。ㄒ唬┐蟓h(huán)境因素
　（二）政治因素
?。ㄈ┥鐣?huì)因素
　（四）企業(yè)犯罪因素
?。ㄎ澹﹪?guó)際因素
二、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的歷史沿革
?。ㄒ唬┰圏c(diǎn)前的法律政策
?。ǘ┰圏c(diǎn)中的法律政策
?。ㄈ┤嫱崎_后的法律政策
三、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的內(nèi)涵
　（一）目的要件
?。ǘ┖诵囊?br />?。ㄈ┫薅l件
四、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的理解與適用
　（一）原則性與靈活性
?。ǘ┠康男耘c手段性
?。ㄈ┮话阈耘c特殊性
第三章　合規(guī)與單位犯罪
　第一節(jié)　企業(yè)治理合規(guī)化與合規(guī)治理刑事化
一、作為企業(yè)治理方略的合規(guī)計(jì)劃
二、合規(guī)治理刑事化及其趨勢(shì)
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)與單位犯罪及其預(yù)防
一、合規(guī)治理契合國(guó)家有關(guān)涉企犯罪預(yù)防及治理策略
二、合規(guī)治理是積極的一般預(yù)防理論在涉企犯罪中的體現(xiàn)
三、合規(guī)治理是協(xié)商治理在涉企犯罪中的應(yīng)用
　第三節(jié)　合規(guī)的刑法教義學(xué)意義及單位刑事歸責(zé)原理
一、作為阻卻單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計(jì)劃
二、作為減輕涉案單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計(jì)劃
三、合規(guī)視域下單位刑事歸責(zé)原理及其方向
第四章　企業(yè)合規(guī)與訴訟法
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)改革的程序功能
一、犯罪治理功能
二、訴訟模式優(yōu)化功能
三、經(jīng)濟(jì)效率功能
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)與既有制度的關(guān)系
一、與檢察建議工作相結(jié)合
二、與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相結(jié)合
三、與不起訴適用相結(jié)合
四、與“掛案”清理相結(jié)合
　第三節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)訴訟法立法建議
一、在《刑事訴訟法》中的定位
二、適用對(duì)象和條件
三、附條件不起訴
第五章　企業(yè)合規(guī)與公司治理
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)治理概述
一、企業(yè)合規(guī)概述
二、規(guī)范性文件對(duì)于企業(yè)合規(guī)的規(guī)定
三、公司合規(guī)治理基本理論
?。ㄒ唬┕竞弦?guī)治理的目標(biāo)
　（二）公司合規(guī)治理的基本原則
　第二節(jié)　合規(guī)治理組織架構(gòu)與職權(quán)
一、合規(guī)治理的組織架構(gòu)
?。ㄒ唬┖弦?guī)委員會(huì)
?。ǘ┖弦?guī)負(fù)責(zé)人
　（三）合規(guī)管理部門
?。ㄋ模┖弦?guī)專員
二、合規(guī)治理機(jī)構(gòu)的職權(quán)
?。ㄒ唬┬畔?quán)
?。ǘ┱{(diào)查權(quán)
　（三）匯報(bào)權(quán)
　（四）否決權(quán)
?。ㄎ澹┕芾頇?quán)
　（六）資源保障權(quán)
　第三節(jié)　合規(guī)管理履職保障機(jī)制
?。ㄒ唬┞殭?quán)保障制度
　（二）違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理及獎(jiǎng)懲
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中篇 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制
第六章　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本概況
　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的發(fā)展路徑
一、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估的多種模式
二、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估第三方機(jī)制的確立
三、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估中的各方角色
　（一）第一方：檢察機(jī)關(guān)
?。ǘ┑诙剑荷姘钙髽I(yè)、個(gè)人
?。ㄈ┑谌剑旱谌浇M織
?。ㄋ模┑谒姆剑旱谌綑C(jī)制管委會(huì)等
　第二節(jié)　構(gòu)建第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本思路
一、構(gòu)建第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的價(jià)值取向
?。ㄒ唬┮婪ㄓ行蛟瓌t
?。ǘ┕O(jiān)管原則
?。ㄈz察主導(dǎo)原則
　（四）多方協(xié)作原則
?。ㄎ澹┱挠行г瓌t
二、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本框架
?。ㄒ唬┑谌綑C(jī)制的運(yùn)行架構(gòu)
　（二）第三方機(jī)制的運(yùn)行流程
?。ㄈ┑谌綑C(jī)制的適用范圍
　（四）其他需要說明的問題
第七章　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)
　第一節(jié)　概述
一、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的性質(zhì)和工作原則
?。ㄒ唬┬再|(zhì)
?。ǘ┞毮芘c工作原則
二、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的基本職責(zé)
　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的組成
一、組織體系
二、成員單位
三、聯(lián)席會(huì)議
　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的日常運(yùn)作
一、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)辦公室
二、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)辦公室的職責(zé)三、巡回檢查小組
　第四節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的工作保障
一、組織開展人員交流和教育培訓(xùn)
二、組織開展聯(lián)合調(diào)研和日常咨詢答復(fù)
三、探索建立經(jīng)費(fèi)保障和其他保障機(jī)制
第八章　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫(kù)
　第一節(jié)　名錄庫(kù)組建的依據(jù)
一、國(guó)家治理視角下合規(guī)模式的合理需求
二、司法機(jī)關(guān)參與企業(yè)自治的合理限度
三、社會(huì)力量加入企業(yè)治理的合理途徑
　第二節(jié)　名錄庫(kù)分類組建模式探索的影響因素
一、案件實(shí)際需求因素
二、合規(guī)體系發(fā)展因素
三、利益沖突因素
四、特殊身份因素
　第三節(jié)　名錄庫(kù)分類構(gòu)建模式探索與規(guī)則路徑規(guī)劃
一、根據(jù)職業(yè)屬性劃分模式
二、根據(jù)履職對(duì)象所屬領(lǐng)域劃分模式
　第四節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)的組建程序
一、專業(yè)人員的來(lái)源
二、專業(yè)人員的選任條件
三、專業(yè)人員的遴選程序
　第五節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)成員的權(quán)責(zé)義務(wù)
一、名錄庫(kù)成員的權(quán)責(zé)
二、名錄庫(kù)成員的義務(wù)
　第六節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)的使用
一、抽取保持隨機(jī)性
二、人員具有獨(dú)立性
三、工作適當(dāng)靈活性
四、總體突出公益性
第九章　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的啟動(dòng)
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)及第三方機(jī)制的適用條件
一、案件范圍
二、適用條件
三、排除適用條件
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查
一、社會(huì)調(diào)查評(píng)估的重要性
二、社會(huì)調(diào)查的基本方式
三、涉案企業(yè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告
　第三節(jié)　第三方機(jī)制的啟動(dòng)方式
一、依職權(quán)啟動(dòng)
二、依申請(qǐng)啟動(dòng)
三、公安機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)等辦案機(jī)關(guān)提出適用建議
　第四節(jié)　第三方機(jī)制的啟動(dòng)及第三方組織的選任
一、第三方機(jī)制的啟動(dòng)
二、第三方組織的選任規(guī)則
　（一）第三方組織組建的基本原則
?。ǘ┑谌浇M織組建流程
　（三）第三方組織組成人員的調(diào)整
?。ㄋ模┑谌浇M織組成人員名單的備案審查
?。ㄎ澹┬娴谌浇M織成立
第十章　第三方監(jiān)督評(píng)估組織的運(yùn)行規(guī)則
　第一節(jié)　第三方組織的基本問題
一、第三方組織的權(quán)利及義務(wù)
二、第三方組織與第三方機(jī)制管委會(huì)的關(guān)系
三、第三方組織與辦案檢察院的關(guān)系
　第二節(jié)　監(jiān)督評(píng)估程序
一、前期準(zhǔn)備
二、繁簡(jiǎn)分流
三、合規(guī)計(jì)劃審查
四、確定合規(guī)考察期限
五、合規(guī)考察、評(píng)估履職
六、第三方監(jiān)督評(píng)估程序的中止、終止
七、涉案企業(yè)的權(quán)利救濟(jì)
八、合規(guī)考察書面報(bào)告的出具及審查
九、考察評(píng)估特殊情形的處理
十、第三方組織的宣告解散
第十一章　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)概述
一、涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的概念
二、專項(xiàng)合規(guī)整改計(jì)劃與合規(guī)管理體系
三、合規(guī)建設(shè)的前期準(zhǔn)備工作
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的要點(diǎn)
一、合規(guī)從高層做起的建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┖弦?guī)管理知識(shí)學(xué)習(xí)機(jī)制
?。ǘ⒑弦?guī)融入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略
?。ㄈ┖弦?guī)承諾
?。ㄋ模ь^做好合規(guī)宣傳
?。ㄎ澹ь^遵守合規(guī)管理的各項(xiàng)要求
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
　（一）明確牽頭主體
?。ǘ┳R(shí)別與評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
?。ㄈ┳R(shí)別與評(píng)估后的持續(xù)管理
三、合規(guī)管理制度體系建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┳龊弥贫冉ㄔO(shè)規(guī)劃
　（二）落實(shí)制度制定
?。ㄈ╅_展制度宣貫
　（四）制度融入企業(yè)運(yùn)行
四、合規(guī)管理組織體系建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┖弦?guī)管理最高權(quán)力組織
?。ǘ┖弦?guī)管理執(zhí)行組織
?。ㄈ┖弦?guī)管理協(xié)調(diào)組織
?。ㄋ模┖弦?guī)管理監(jiān)督組織
　（五）小結(jié)
五、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┤婪谰€建設(shè)
?。ǘ┖弦?guī)咨詢
?。ㄈ┖弦?guī)審查
?。ㄋ模┖弦?guī)檢查
　（五）合規(guī)考核
?。┖弦?guī)報(bào)告
　（七）合規(guī)管理信息化建設(shè)
?。ò耍┖弦?guī)審計(jì)
六、合規(guī)文化機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┖弦?guī)培訓(xùn)
?。ǘ┖弦?guī)溝通和宣傳
七、不合規(guī)行為管理機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┍O(jiān)測(cè)
　（二）合規(guī)舉報(bào)
?。ㄈ┖弦?guī)調(diào)查
?。ㄋ模┖弦?guī)處理
?。ㄎ澹┖弦?guī)整改
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第十二章　涉案企業(yè)合規(guī)評(píng)估的基本方法
　第一節(jié)　概述
一、涉案企業(yè)合規(guī)評(píng)估的概念
二、相關(guān)活動(dòng)
?。ㄒ唬┝私?br />?。ǘ┰u(píng)價(jià)
?。ㄈ┍O(jiān)督
?。ㄋ模┛疾?br />?。ㄎ澹┨貏e注意事項(xiàng)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)評(píng)估的基本方法
一、第三方組織開展評(píng)估的基本流程
?。ㄒ唬┲贫ê弦?guī)評(píng)估工作方案
　（二）制定符合涉案企業(yè)實(shí)際的評(píng)估指標(biāo)體系
二、第三方組織常用的評(píng)估方法
?。ㄒ唬┥姘钙髽I(yè)、個(gè)人主觀方面的內(nèi)容
?。ǘ┥姘钙髽I(yè)、個(gè)人客觀方面的內(nèi)容
?。ㄈ┏Ｓ玫暮弦?guī)評(píng)估方法
第十三章　評(píng)估的基本標(biāo)準(zhǔn)
　第一節(jié)　評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)概述
　第二節(jié)　評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的核心——有效性
　第三節(jié)　合規(guī)計(jì)劃文本層面有效性的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)
一、計(jì)劃文本是否具有針對(duì)性
二、合規(guī)計(jì)劃實(shí)施主體的人員組成
三、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
四、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
?。ㄒ唬┰u(píng)估涉案企業(yè)是否已經(jīng)建立了全面審查與重點(diǎn)領(lǐng)域、重大事項(xiàng)相結(jié)合的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
?。ǘ┦欠褚呀?jīng)建立內(nèi)部財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)監(jiān)控體系，并由審計(jì)人員定期審計(jì)
　（三）除針對(duì)企業(yè)自身，是否也同時(shí)建立了針對(duì)供應(yīng)商或其他商業(yè)合作伙伴的合規(guī)審查管理制度
　（四）在招錄企業(yè)員工等勞動(dòng)人事領(lǐng)域，是否已經(jīng)引入合規(guī)管理機(jī)制
　（五）是否建立了針對(duì)員工合規(guī)培訓(xùn)的計(jì)劃安排
?。┦欠褚呀?jīng)建立具有獨(dú)立性、保密性的合規(guī)內(nèi)部舉報(bào)制度
五、合規(guī)文化建設(shè)
六、針對(duì)不合規(guī)行為的管理機(jī)制
　第四節(jié)　合規(guī)計(jì)劃運(yùn)行層面的有效性標(biāo)準(zhǔn)
第十四章　合規(guī)考察報(bào)告
　第一節(jié)　合規(guī)考察報(bào)告的法律意義和內(nèi)容結(jié)構(gòu)
　第二節(jié)　合規(guī)考察報(bào)告的參考模板
第十五章　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的監(jiān)督
　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的監(jiān)督的必要性
一、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的必要環(huán)節(jié)
二、保障第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制運(yùn)行的公正性
三、保障第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制運(yùn)行的程序性
　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的監(jiān)督的原則
一、指導(dǎo)性與獨(dú)立性相統(tǒng)一原則
二、常態(tài)化與隨機(jī)性相結(jié)合原則
三、多方參與監(jiān)督原則
　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的監(jiān)督的主體
一、企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會(huì)
二、檢察機(jī)關(guān)
三、涉案企業(yè)和社會(huì)公眾
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會(huì)監(jiān)督
一、巡回檢查機(jī)制
二、懲戒機(jī)制
三、救濟(jì)機(jī)制
　第五節(jié)　檢察監(jiān)督
一、對(duì)第三方機(jī)制的啟動(dòng)監(jiān)督
二、檢察機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)合規(guī)“啟動(dòng)”的監(jiān)督
三、合規(guī)考察組織的檢察監(jiān)督
四、合規(guī)有效性審查的檢察監(jiān)督
五、企業(yè)合規(guī)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的檢察監(jiān)督
　第六節(jié)　涉案企業(yè)和社會(huì)公眾監(jiān)督
一、對(duì)信息公開的申訴、控告
二、對(duì)第三方組織的申訴、控告機(jī)制
第十六章　檢察機(jī)關(guān)處理決定
　第一節(jié)　強(qiáng)制措施適用
一、企業(yè)合規(guī)是檢察機(jī)關(guān)決定是否批準(zhǔn)逮捕的重要參考
二、企業(yè)合規(guī)是檢察機(jī)關(guān)決定是否變更強(qiáng)制措施的重要依據(jù)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)案件處理方式
一、涉案企業(yè)合規(guī)案件的處理原則
二、輕微單位案件的處理
三、重大單位犯罪案件分案處理
四、“紙面合規(guī)”“虛假合規(guī)”的處理
　第三節(jié)　訴源治理
一、企業(yè)合規(guī)檢察建議
二、行業(yè)治理檢察建議
三、企業(yè)合規(guī)指引
　第四節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接
一、涉案企業(yè)行刑銜接的現(xiàn)實(shí)需求
二、涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接的主要方式
三、推動(dòng)合規(guī)互認(rèn)與行政處罰相銜接
　第五節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)聽證會(huì)
一、涉案企業(yè)合規(guī)聽證會(huì)參與人
二、涉案企業(yè)合規(guī)聽證會(huì)的流程
第十七章　繁簡(jiǎn)分流程序
　第一節(jié)　概述
一、“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序的概念
二、“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序的特點(diǎn)
　（一）“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序的適用對(duì)象主要是小微企業(yè)
?。ǘ昂?jiǎn)式”合規(guī)程序的合規(guī)事項(xiàng)簡(jiǎn)單明確
?。ㄈ昂?jiǎn)式”合規(guī)程序中，涉案企業(yè)可以提交合規(guī)計(jì)劃，也可以直接按照合規(guī)檢察建議列明項(xiàng)目進(jìn)行整改
?。ㄋ模昂?jiǎn)式”合規(guī)程序中，可以委托第三方考察評(píng)估，也可以由檢察機(jī)關(guān)直接開展合規(guī)考察評(píng)估
　第二節(jié)　“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序適用的基礎(chǔ)
一、“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序適用的合法性基礎(chǔ)
二、“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序適用的合理性基礎(chǔ)
?。ㄒ唬┥姘钙髽I(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的內(nèi)在要求
　（二）符合涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需求
?。ㄈz察機(jī)關(guān)辦案資源合理調(diào)配的必然選擇
　第三節(jié)　“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序適用的規(guī)范
一、涉案企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別
二、“簡(jiǎn)式”合規(guī)適用標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定
?。ㄒ唬┻m用“簡(jiǎn)式”合規(guī)的刑事案件標(biāo)準(zhǔn)
?。ǘ┻m用“簡(jiǎn)式”合規(guī)涉案企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
三、告知程序權(quán)利，要求涉案企業(yè)自查自糾，擬定整改方案
四、確定整改方案，制發(fā)合規(guī)檢察建議
五、督促涉案企業(yè)整改，開展合規(guī)有效性考察
六、作出處理決定，定期跟蹤回訪
　第四節(jié)　合規(guī)檢察建議書的撰寫
一、合規(guī)檢察建議書的制作規(guī)范
?。ㄒ唬┥鲜龅冢?）項(xiàng)可以概括為企業(yè)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　（二）上述第（4）項(xiàng)可以概括為涉案企業(yè)合規(guī)整改建議
?。ㄈ┥鲜龅冢?）項(xiàng)的具體展開
二、合規(guī)檢察建議書的制作模板
　第五節(jié)　相關(guān)“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序適用的典型案例
一、江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案
二、姜某、上海銳勤電子科技有限公司等虛開增值稅專用發(fā)票案
第十八章　異地協(xié)作
　第一節(jié)　背景和規(guī)定
一、涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作的意義
二、涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作的路徑
　第二節(jié)　案例與操作
第十九章　行刑銜接
　第一節(jié)　行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的行政執(zhí)法與刑事司法銜接
一、涉企犯罪立案?jìng)刹榄h(huán)節(jié)中的銜接
二、在啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)時(shí)的銜接
三、涉案企業(yè)合規(guī)考察時(shí)的銜接
四、涉案企業(yè)合規(guī)處理決定時(shí)的銜接
　第三節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)中刑事司法與行政執(zhí)法的反向銜接
下篇 涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃
第二十章　反腐敗合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、相關(guān)概念
　（一）腐敗
?。ǘ┓锤瘮『弦?guī)
　（三）反腐敗合規(guī)計(jì)劃
?。ㄋ模┓锤瘮『弦?guī)計(jì)劃的范圍
二、反腐敗合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
?。ㄒ唬└攀?br />　（二）刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
?。ㄈ┑湫桶咐?br />　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展情況
一、概述
二、反腐敗合規(guī)計(jì)劃
?。ㄒ唬┟绹?guó)《反海外腐敗法信息指引》
　（二）英國(guó)《反賄賂法指南》
?。ㄈ┓▏?guó)《薩賓第二法案》及其指南
　（四）經(jīng)合組織《內(nèi)部控制、道德與合規(guī)最佳實(shí)踐指南》
?。ㄎ澹┦澜玢y行《誠(chéng)信合規(guī)指南》
?。﹪?guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織《反賄賂管理體系　要求及使用指南》
　第三節(jié)　反腐敗合規(guī)計(jì)劃
一、基本要求
二、反腐敗合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
?。ㄒ唬┖弦?guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組
　（二）合規(guī)調(diào)查
?。ㄈ┘m正措施
　（四）反腐敗合規(guī)計(jì)劃制定
?。ㄎ澹┓锤瘮『弦?guī)計(jì)劃實(shí)施
?。┓锤瘮『弦?guī)計(jì)劃效果
三、反腐敗合規(guī)計(jì)劃評(píng)估
?。ㄒ唬┖弦?guī)評(píng)估工作方案
　（二）評(píng)估方法論
四、反腐敗合規(guī)計(jì)劃審查
　第四節(jié)　總結(jié)
　推薦閱讀
第二十一章　招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、相關(guān)概念
?。ㄒ唬┱型稑?biāo)
　（二）串通投標(biāo)
?。ㄈ┱型稑?biāo)合規(guī)計(jì)劃
　（四）專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃
二、招投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
?。ㄒ唬┩稑?biāo)人的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
?。ǘ┩稑?biāo)人串通投標(biāo)的刑事責(zé)任
?。ㄈ┑湫桶咐?br />　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展情況
一、美國(guó)的招投標(biāo)合規(guī)管理
二、歐盟的招投標(biāo)合規(guī)管理
三、日本的招投標(biāo)合規(guī)管理
　第三節(jié)　招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃
一、基本要求
二、招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)合規(guī)組織領(lǐng)導(dǎo)
?。ǘ┖弦?guī)調(diào)查
?。ㄈ┘m正措施
?。ㄋ模┱型稑?biāo)合規(guī)計(jì)劃制定
　（五）招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃實(shí)施
?。┱型稑?biāo)合規(guī)計(jì)劃效果
三、招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃評(píng)估
四、招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃審查
　第四節(jié)　總結(jié)
　推薦閱讀
第二十二章　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、數(shù)據(jù)相關(guān)概念
?。ㄒ唬?shù)據(jù)
?。ǘ?shù)據(jù)合規(guī)
　（三）數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃
二、數(shù)據(jù)法規(guī)的調(diào)整范圍
　（一）《網(wǎng)絡(luò)安全法》的主要內(nèi)容
?。ǘ稊?shù)據(jù)安全法》的主要內(nèi)容
?。ㄈ秱€(gè)人信息保護(hù)法》的主要內(nèi)容
三、數(shù)據(jù)違法犯罪典型案例
?。ㄒ唬┑蔚芜`反數(shù)據(jù)法規(guī)被罰80.26億元案
?。ǘ┥虾公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案
　第二節(jié)　歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》與我國(guó)數(shù)據(jù)法規(guī)的比較
一、適用范圍
二、個(gè)人敏感數(shù)據(jù)
三、數(shù)據(jù)控制者處理者的義務(wù)
四、數(shù)據(jù)主體的權(quán)利
　第三節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
?。ㄒ唬┖弦?guī)責(zé)任人與數(shù)據(jù)合規(guī)管理部門
?。ǘ?shù)據(jù)合規(guī)管理部門的職責(zé)
?。ㄈ?shù)據(jù)合規(guī)管理協(xié)調(diào)
二、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　（一）禁止從事的數(shù)據(jù)活動(dòng)
?。ǘ┏Ｒ姷臄?shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)
?。ㄈ﹤€(gè)人信息處理
　（四）對(duì)外提供個(gè)人信息
三、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處置
?。ㄒ唬?shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
?。ǘ?shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制
四、數(shù)據(jù)合規(guī)運(yùn)行與保障
　（一）合規(guī)咨詢與發(fā)現(xiàn)機(jī)制
?。ǘ┡e報(bào)與考核紀(jì)律機(jī)制
　（三）培訓(xùn)、承諾、信息化建設(shè)機(jī)制與合規(guī)文化
　第四節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃評(píng)估
一、企業(yè)合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)的有效性（40分）
　（一）責(zé)任人和管理架構(gòu)（6分）
　（二）規(guī)范和制度（6分）
?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和處置（10分）
?。ㄋ模┡嘤?xùn)和溝通機(jī)制（6分）
?。ㄎ澹┡e報(bào)和調(diào)查機(jī)制（6分）
?。┑谌疥P(guān)系管理（6分）
二、企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性（30分）
　（一）合規(guī)承諾（10分）
?。ǘ┦跈?quán)和資源（10分）
　（三）激勵(lì)和紀(jì)律（10分）
三、合規(guī)管理體系效果的有效性（30分）
?。ㄒ唬┖弦?guī)文化（10分）
　（二）持續(xù)改進(jìn)（10分）
?。ㄈ┻`規(guī)事件（10分）
　第五節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃審查
第二十三章　安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)概述
一、安全生產(chǎn)合規(guī)的價(jià)值
二、法條分析——以《安全生產(chǎn)法》和《刑法》為例
三、安全生產(chǎn)合規(guī)的積極意義
?。ㄒ唬┌踩a(chǎn)合規(guī)減輕或分割了企業(yè)的刑事責(zé)任
?。ǘ┌踩a(chǎn)合規(guī)減輕了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)累
　（三）安全生產(chǎn)合規(guī)優(yōu)化企業(yè)形象
　第二節(jié)　生產(chǎn)、作業(yè)領(lǐng)域犯罪法益保護(hù)分析
一、《刑法》第134條——重大責(zé)任事故罪
二、《刑法》第134條第2款——強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪
三、《刑法》第134條之一——危險(xiǎn)作業(yè)罪
四、《刑法》第135條——重大勞動(dòng)安全事故罪
五、《刑法》第137條——工程重大安全事故罪
　第三節(jié)　國(guó)外相關(guān)安全生產(chǎn)合規(guī)制度、實(shí)踐的分析
一、國(guó)外安全生產(chǎn)合規(guī)概述
二、國(guó)外安全生產(chǎn)合規(guī)相關(guān)制度與實(shí)踐
?。ㄒ唬┟绹?guó)安全生產(chǎn)合規(guī)相關(guān)制度與實(shí)踐
?。ǘ┢渌麌?guó)家或地區(qū)的安全生產(chǎn)合規(guī)相關(guān)制度與實(shí)踐
　第四節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、構(gòu)建企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃
?。ㄒ唬┖弦?guī)防范
?。ǘ┖弦?guī)文化
?。ㄈ┖弦?guī)監(jiān)控
二、應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)不合規(guī)
　（一）及時(shí)調(diào)查
?。ǘ┏掷m(xù)改進(jìn)
三、安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃的功能
?。ㄒ唬┢髽I(yè)刑事責(zé)任的量刑情節(jié)
?。ǘ┢髽I(yè)刑事責(zé)任的出罪事由
　第五節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)有效性評(píng)估探究
一、合規(guī)有效性評(píng)估與監(jiān)管的制度確立
二、合規(guī)計(jì)劃有效性評(píng)估與監(jiān)管原則
?。ㄒ唬┒ㄆ谂c不定期評(píng)估、監(jiān)管相結(jié)合
　（二）抓準(zhǔn)合規(guī)關(guān)鍵
?。ㄈ┙y(tǒng)籌價(jià)值統(tǒng)一
三、評(píng)估與監(jiān)管模式爭(zhēng)議以及選擇
四、典型案例
?。ㄒ唬┗景盖?br />　（二）企業(yè)合規(guī)考察
?。ㄈ┬塘P裁量
?。ㄋ模┖弦?guī)有效性評(píng)估之第三方監(jiān)管
五、安全生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)有效性的監(jiān)管內(nèi)容
?。ㄒ唬┖弦?guī)計(jì)劃對(duì)生產(chǎn)危險(xiǎn)的定位
　（二）工作計(jì)劃編制
?。ㄈ┖弦?guī)盡職調(diào)查情況
　（四）生產(chǎn)危險(xiǎn)舉報(bào)制度
　第六節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)總結(jié)
一、安全生產(chǎn)合規(guī)發(fā)展困境
二、安全生產(chǎn)合規(guī)發(fā)展中必要的步驟與改革
　推薦閱讀
第二十四章　食品安全合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、食品安全刑事法律規(guī)范
二、食品安全犯罪概況
?。ㄒ唬┦称钒踩缸锏慕缍?br />　（二）食品安全犯罪的法益保護(hù)分析
?。ㄈ┦称钒踩缸锏男蝿?shì)
三、食品安全犯罪典型案例
?。ㄒ唬┐弈车确欠ń?jīng)營(yíng)及陳某某等生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品案
?。ǘ┑聡?guó)二英毒飼料案
　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展與比較
一、發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)、最佳實(shí)踐
?。ㄒ唬┟绹?guó)食品安全合規(guī)相關(guān)制度實(shí)踐
?。ǘ┑聡?guó)食品安全合規(guī)相關(guān)制度實(shí)踐
二、國(guó)際組織經(jīng)驗(yàn)、最佳實(shí)踐
　（一）國(guó)際食品法典委員會(huì)地位及作用
?。ǘ﹪?guó)際食品法典標(biāo)準(zhǔn)和原則
　第三節(jié)　食品安全合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、糾正義務(wù)
二、食品安全合規(guī)計(jì)劃
　（一）制定、實(shí)施、效果
?。ǘ┖弦?guī)計(jì)劃建設(shè)示例
　第四節(jié)　食品安全合規(guī)計(jì)劃評(píng)估
一、評(píng)估工作方案
?。ㄒ唬┰u(píng)估的目的
?。ǘ┰u(píng)估的主要內(nèi)容
　（三）評(píng)估的期限
?。ㄋ模┰u(píng)估的程序
?。ㄎ澹┖罄m(xù)相關(guān)工作
二、評(píng)估重點(diǎn)
?。ㄒ唬┻M(jìn)行合規(guī)整改并制定合規(guī)計(jì)劃
?。ǘ╅_展食品安全合規(guī)建設(shè)
三、評(píng)估指標(biāo)
　第五節(jié)　食品安全合規(guī)審查
一、食品安全合規(guī)審查的重點(diǎn)
二、小微食品企業(yè)合規(guī)審查
三、不當(dāng)行為的處置
　第六節(jié)　總結(jié)
一、食品安全合規(guī)難點(diǎn)
二、食品安全合規(guī)要點(diǎn)
三、食品安全合規(guī)建議
　推薦閱讀
第二十五章　生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律規(guī)范
一、核心法條分析
二、相關(guān)規(guī)范
　第二節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、公司的基本情況
二、公司涉案經(jīng)過
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
四、違法行為處置
五、管理體系建立
六、合規(guī)章程制定
七、合規(guī)資源保障
?。ㄒ唬┵Y金保障
?。ǘ┤肆ΡＵ?br />八、巡視、舉報(bào)、調(diào)查、處理制度
?。ㄒ唬┭惨曋贫?br />　（二）舉報(bào)制度
?。ㄈ┱{(diào)查制度
九、合規(guī)培訓(xùn)制度
　第三節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)計(jì)劃有效性評(píng)估與審查
一、最高人民檢察院《涉案企業(yè)合規(guī)辦案手冊(cè)》評(píng)估與審查重點(diǎn)
二、地方規(guī)范性文件評(píng)估與審查指引
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第二十六章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
?。ㄒ唬┲R(shí)產(chǎn)權(quán)的概念
　（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范現(xiàn)狀
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪概況
　（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的基本情況
?。ǘ┲R(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪特點(diǎn)、趨勢(shì)
三、常見知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
?。ㄒ唬┣址干虡?biāo)權(quán)類犯罪風(fēng)險(xiǎn)
　（二）假冒專利犯罪風(fēng)險(xiǎn)
　（三）侵犯著作權(quán)類犯罪風(fēng)險(xiǎn)
?。ㄋ模┣址钙髽I(yè)商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)
　第二節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、排查知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問題
?。ㄒ唬┤肼毲?br />?。ǘ┰诼殨r(shí)
　（三）離職后
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)組織體系
?。ㄒ唬┖弦?guī)體系建設(shè)的原則
?。ǘ┖弦?guī)部門（專員）的職責(zé)
　（三）組織保障
?。ㄋ模﹥?nèi)部配合
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理規(guī)范
?。ㄒ唬┲R(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)基礎(chǔ)性管理制度
?。ǘ┲R(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作指南與流程
?。ㄈ┲R(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控制度
?。ㄋ模┲R(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)制度
　第三節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃評(píng)估
一、評(píng)估準(zhǔn)備
?。ㄒ唬┵Y料收集
　（二）確定重點(diǎn)訪談對(duì)象
二、確定評(píng)估指標(biāo)
　（一）合規(guī)基礎(chǔ)評(píng)價(jià)指標(biāo)
?。ǘ┲R(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)要素評(píng)價(jià)指標(biāo)
三、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估
　第四節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃審查
　第五節(jié)　總結(jié)
　推薦閱讀
第二十七章　反洗錢合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　反洗錢刑事法律規(guī)范
　第二節(jié)　反洗錢的意義和境內(nèi)外制度比較
一、對(duì)洗錢的處罰及其案例
?。ㄒ唬┓聪村X的刑事政策
　（二）典型案例：農(nóng)行紐約分行涉嫌違反美國(guó)反洗錢案
二、境內(nèi)外反洗錢制度的比較
?。ㄒ唬┫村X罪的上游犯罪范圍
?。ǘ?duì)“上游犯罪之本犯”的處罰
　（三）“為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)”與法定目的犯
　（四）過失洗錢行為
　第三節(jié)　反洗錢合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、刑事法律對(duì)洗錢的禁止
二、企業(yè)反洗錢合規(guī)計(jì)劃的建立、實(shí)施和效果
?。ㄒ唬┘m正義務(wù)
?。ǘ┓聪村X合規(guī)計(jì)劃
　第四節(jié)　反洗錢合規(guī)計(jì)劃的評(píng)估與審查
一、反洗錢合規(guī)計(jì)劃的評(píng)估
二、反洗錢合規(guī)書面報(bào)告的審查
　第五節(jié)　總結(jié)
　推薦閱讀
第二十八章　海關(guān)事務(wù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域主要法律規(guī)范及罪名
一、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域法律規(guī)范體系
二、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域主要刑事法律規(guī)范
三、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域主要罪名
　第二節(jié)　海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域法律責(zé)任體系
一、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域行政法律責(zé)任
二、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域刑事法律責(zé)任
三、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域行刑銜接問題
　第三節(jié)　海關(guān)事務(wù)合規(guī)計(jì)劃
一、基本案情
二、涉案企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
三、涉案企業(yè)合規(guī)整改的典型意義
　推薦閱讀
第二十九章　稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　基礎(chǔ)
一、稅務(wù)合規(guī)
?。ㄒ唬└拍?br />　（二）相關(guān)概念
二、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
?。ㄒ唬┒悇?wù)合規(guī)義務(wù)
　（二）稅務(wù)行政處罰
?。ㄈ┒悇?wù)刑事責(zé)任
三、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃的概念與標(biāo)準(zhǔn)
　（一）概述
?。ǘ?biāo)準(zhǔn)
　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展情況
一、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織
二、奧地利
三、德國(guó)
　第三節(jié)　稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃
一、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
　（一）糾正措施
?。ǘ┒悇?wù)合規(guī)目標(biāo)
?。ㄈ┒悇?wù)合規(guī)文化
　（四）稅務(wù)合規(guī)組織
?。ㄎ澹┒悇?wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
?。┒悇?wù)合規(guī)措施
?。ㄆ撸┒悇?wù)合規(guī)溝通
?。ò耍┒悇?wù)合規(guī)監(jiān)督和改進(jìn)
二、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃評(píng)估
?。ㄒ唬┰u(píng)估目標(biāo)
?。ǘ┰u(píng)估內(nèi)容
三、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃審查
　第四節(jié)　小結(jié)
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第三十章　檢察公益訴訟合規(guī)整改
　第一節(jié)　概述
一、檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)的概念
二、檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)的價(jià)值審視和實(shí)踐意義
三、相關(guān)領(lǐng)域社會(huì)公共利益與刑事法益的關(guān)系
四、刑事附帶民事公益訴訟中刑事法益與社會(huì)公益的關(guān)系處理
　第二節(jié)　域外借鑒
　第三節(jié)　公益訴訟合規(guī)建設(shè)
一、合規(guī)建設(shè)的啟動(dòng)
　（一）訴前檢察建議
?。ǘ┖炗喓弦?guī)協(xié)議
　（三）參與行政合規(guī)
?。ㄋ模┒酱僦鲃?dòng)合規(guī)
?。ㄎ澹┨岢龊弦?guī)訴請(qǐng)
二、合規(guī)計(jì)劃的內(nèi)容
三、激勵(lì)機(jī)制
　（一）與行政合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的比較
?。ǘ┡c刑事合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的比較
　第四節(jié)　公益合規(guī)的評(píng)估與審查
一、公益合規(guī)評(píng)估與審查的模式
?。ㄒ唬z察機(jī)關(guān)直接評(píng)估和審查
　（二）企業(yè)自我評(píng)估與檢察機(jī)關(guān)審查
?。ㄈ┑谌絽⑴c
二、開展合規(guī)評(píng)估、審查的方法和要點(diǎn)
三、相關(guān)案例
?。ㄒ唬┌咐唬耗晨鐕?guó)公司違法收集、處理消費(fèi)者人臉識(shí)別信息案
?。ǘ┌咐耗骋曨l傳播平臺(tái)未履行監(jiān)管義務(wù)侵害瀕危野生動(dòng)物資源保護(hù)案
?。ㄈ┌咐憾酱倏爝f行業(yè)加強(qiáng)用戶個(gè)人信息保護(hù)案
?。ㄋ模┌咐模耗晨缇畴娚唐髽I(yè)違規(guī)銷售國(guó)家禁止進(jìn)口的食品案
　第五節(jié)　總結(jié)
一、公益訴訟檢察環(huán)節(jié)企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐困境
?。ㄒ唬z察公益訴訟企業(yè)合規(guī)制度供給不足
　（二）檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)適用不統(tǒng)一
?。ㄈ┗诠婢S護(hù)的第三方監(jiān)督評(píng)估組織搭建難
?。ㄋ模┢髽I(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)薄弱
?。ㄎ澹捑徎瘷z察監(jiān)督措施顯示度不高、激勵(lì)性不足
二、公益訴訟檢察環(huán)節(jié)企業(yè)合規(guī)的完善進(jìn)路
　（一）立法層面確立起檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)制度
?。ǘ┙y(tǒng)一檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的適用
?。ㄈ┬纬煽茖W(xué)合理的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制
?。ㄋ模┟鞔_企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系建設(shè)評(píng)估認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
?。ㄎ澹?qiáng)化檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)激勵(lì)對(duì)價(jià)司法權(quán)威與社會(huì)顯示度
第三十一章　涉案中小企業(yè)合規(guī)
　第一節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)概述
一、涉案中小企業(yè)合規(guī)概念
二、涉案中小企業(yè)合規(guī)特征
?。ㄒ唬┒啾憩F(xiàn)為“雙不起訴”
?。ǘ┖弦?guī)程序相對(duì)簡(jiǎn)化
三、涉案中小企業(yè)合規(guī)意義
四、涉案中小企業(yè)合規(guī)與大型企業(yè)合規(guī)比較
?。ㄒ唬┐笮推髽I(yè)合規(guī)介紹
?。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)介紹
?。ㄈ┐笮推髽I(yè)與中小企業(yè)合規(guī)對(duì)比
　第二節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)
一、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)簡(jiǎn)介
二、中小企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的類型與識(shí)別
三、中小企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)
　第三節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的內(nèi)容
一、如何制定合規(guī)計(jì)劃
　（一）核心要素
?。ǘ┓绞?br />　（三）原則
二、合規(guī)計(jì)劃的表現(xiàn)形式
三、合規(guī)計(jì)劃的內(nèi)容
　第四節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)計(jì)劃有效性審查
一、合規(guī)計(jì)劃有效性類別分析
二、合規(guī)計(jì)劃有效性審查主體
三、合規(guī)計(jì)劃有效性審查標(biāo)準(zhǔn)
　涉案中小企業(yè)合規(guī)典型范例
附錄
關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）
《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》實(shí)施細(xì)則
涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）
涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)工作規(guī)則（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫(kù)管理辦法（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估組織運(yùn)行規(guī)則（試行）
最高人民檢察院發(fā)布的企業(yè)合規(guī)典型案例關(guān)鍵信息
最高人民檢察院發(fā)布的企業(yè)合規(guī)典型案例