金融理財(cái)產(chǎn)品投資爭(zhēng)議解決法律實(shí)務(wù)

　　隨著金融市場(chǎng)快速發(fā)展，各類(lèi)私募基金產(chǎn)品、信托計(jì)劃、券商資管計(jì)劃、資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品、REITs等各類(lèi)金融理財(cái)產(chǎn)品呈現(xiàn)多元化演變，豐富的金融市場(chǎng)投融資渠道，吸引大量投資者進(jìn)入，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違規(guī)承諾、誘導(dǎo)式銷(xiāo)售等違法行為屢見(jiàn)不 鮮。適當(dāng)性義務(wù)作為平衡金融市場(chǎng)中買(mǎi)賣(mài)雙方交易地位不平等、信息不對(duì)稱(chēng)的有效工具，已經(jīng)成為國(guó)際上成熟市場(chǎng)普遍采用的保護(hù)投資者權(quán)益和管控創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的制度，可以說(shuō)是現(xiàn)代金融服務(wù)的一項(xiàng)基本原則。投資者適當(dāng)性管理、合格投資者認(rèn)定制度 也被認(rèn)為是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的一大關(guān)鍵。雖然國(guó)內(nèi)適當(dāng)性義務(wù)的概念和制度發(fā)展較晚，但近幾年來(lái)越來(lái)越受到重視，適當(dāng)性義務(wù)案件近幾年呈迅速增長(zhǎng)趨勢(shì)。

　　王懷濤上海新古律師事務(wù)所主任律師，移投行家族辦公室（IBKFO）聯(lián)合創(chuàng)始人擅長(zhǎng)私募基金、資管計(jì)劃、信托計(jì)劃等理財(cái)產(chǎn)品的爭(zhēng)議解決，累計(jì)擔(dān)任上百家境內(nèi)外資管機(jī)構(gòu)法律顧問(wèn)，曾代理眾多投資者參加訴訟、仲裁，在理財(cái)產(chǎn)品的爭(zhēng)議解決方面具有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)。從事與資產(chǎn)保護(hù)、身份規(guī)劃、家族信托、跨境投資、藝術(shù)品金融等相關(guān)的法律服務(wù)工作，為國(guó)內(nèi)高凈值家族和個(gè)人提供資產(chǎn)保護(hù)和傳承服務(wù)。曾多次開(kāi)設(shè)講座，組織論壇、金融峰會(huì)，內(nèi)容涉及基金、家族信托、身份規(guī)劃、離岸架構(gòu)、跨境并購(gòu)等實(shí)務(wù)操作。曾應(yīng)邀與圣基茨和尼維斯總理，馬耳他駐華大使，毛里求斯、塞舌爾、伯利茲等國(guó)家官方代表交流離岸金融法律事務(wù)。主編的書(shū)籍《中國(guó)式家族辦公室實(shí)務(wù)研究》《資產(chǎn)保護(hù)的道與術(shù)》被多家大型機(jī)構(gòu)引用作為培訓(xùn)參考書(shū)，經(jīng)常接受主流財(cái)經(jīng)媒體采訪，就當(dāng)前經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重大事件發(fā)表法律觀點(diǎn)，在法律、金融、財(cái)富管理領(lǐng)域積累了較為豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。張先旺 京衡律師集團(tuán)上海事務(wù)所國(guó)際刑事部主任，高級(jí)合伙人擅長(zhǎng)資本市場(chǎng)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控、重大商事訴訟與仲裁，因金融（經(jīng)濟(jì)）糾紛所衍生的重大金融犯罪、不良資產(chǎn)處置、私募基金、并購(gòu)重組、項(xiàng)目融資，以及公司治理、股權(quán)設(shè)計(jì)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。業(yè)務(wù)領(lǐng)域還涉及合同糾紛、股權(quán)糾紛、民間借貸、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控等。累計(jì)擔(dān)任數(shù)百家企業(yè)及投資管理機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)顧問(wèn)及常年法律顧問(wèn)，并為該等機(jī)構(gòu)并購(gòu)重組、公司治理以及勞動(dòng)人事等提供法律服務(wù)。在資本市場(chǎng)領(lǐng)域，參與多家上市公司、新三板公司掛牌及融資項(xiàng)目、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)目等。為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、商業(yè)架構(gòu)及商業(yè)模式合法性審查、交易架構(gòu)合規(guī)性審查等事務(wù)提供法律服務(wù)。為企業(yè)審查各類(lèi)法律文書(shū)、參與重大項(xiàng)目談判，同時(shí)協(xié)助企業(yè)制定、審查企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)及管理制度等。 趙芳湖南權(quán)度律師事務(wù)所主任、創(chuàng)始合伙人股權(quán)設(shè)計(jì)專(zhuān)家、長(zhǎng)沙市律師協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)履職監(jiān)督委員會(huì)副主任、中共長(zhǎng)沙市律師行業(yè)第五次代表大會(huì)黨代表、長(zhǎng)沙縣人民法院特約監(jiān)督員、湖南股交所標(biāo)準(zhǔn)版掛牌審核委員會(huì)委員、長(zhǎng)沙市勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)仲裁員、北海國(guó)際仲裁院仲裁員、移投行家族辦公室（IBKFO）長(zhǎng)沙運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)人、家族辦公室高級(jí)研究員、湖南經(jīng)視《經(jīng)視說(shuō)法》欄目特邀嘉賓、長(zhǎng)沙市雨花區(qū)總商會(huì)商事調(diào)解中心調(diào)解員、長(zhǎng)沙市湘融國(guó)際商事法律服務(wù)中心調(diào)解員、混沌之家眾創(chuàng)空間創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、湖南文理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師。擁有法律、金融、企業(yè)管理、社會(huì)學(xué)等專(zhuān)業(yè)背景，擔(dān)任多家政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)以及國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)的常年及股權(quán)資本專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)。專(zhuān)注于股權(quán)、資本與財(cái)富板塊的法律服務(wù)，主要包括：股權(quán)頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)與公司治理、股權(quán)激勵(lì)與合伙人制度設(shè)計(jì)、投資并購(gòu)、私募股權(quán)與投資基金、全球資產(chǎn)配置、稅務(wù)籌劃、家族信托、家族治理與財(cái)富傳承。一直秉承“讓客戶(hù)擁有更長(zhǎng)久的財(cái)富”之使命，致力于為企業(yè)頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)與法人治理、高凈值人群財(cái)富管理與傳承提供整體解決方案。林海上海新古律師事務(wù)所律師，移投行家族辦公室（IBKFO）高級(jí)研究員擁有基金、證券從業(yè)資格，華東政法大學(xué)全日制法學(xué)碩士，長(zhǎng)期從事外國(guó)法與比較法研究。2007年起從事法律工作，擁有大型金融企業(yè)法務(wù)、中級(jí)法院經(jīng)濟(jì)審判庭的工作經(jīng)歷。開(kāi)始律師執(zhí)業(yè)后，成功辦理大量商事?tīng)?zhēng)議解決業(yè)務(wù)，能用中文、英文、日文進(jìn)行法律工作，同時(shí)將業(yè)務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)展至私募基金、家族信托、移民地產(chǎn)等，切入家族辦公室法律業(yè)務(wù)及家族傳承行業(yè)，為多家金融機(jī)構(gòu)、高凈值客戶(hù)及家族提供身份規(guī)劃、法律籌劃、全球資產(chǎn)配置、搭建離岸架構(gòu)等方案及服務(wù)。