認(rèn)罪認(rèn)罰與企業(yè)合規(guī)：從原理到實(shí)操

定　價(jià)：￥80.00

作　者：	李勇
出版社：	法律出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787519769857	出版時(shí)間：	2022-12-01	包裝：	平裝
開本：	A5	頁數(shù)：		字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬與企業(yè)合規(guī)都是由司法實(shí)踐改革試點(diǎn)引發(fā)的巨大論理熱點(diǎn)，可以說是當(dāng)前我國刑事司法領(lǐng)域最為引人注目的兩大改革，這兩項(xiàng)改革將對(duì)我國刑事司法格局產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性的巨大影響。作為新生事物，理論上的爭議問題紛繁復(fù)雜，實(shí)踐中的操作難題層出不窮。本書作者一如既往地堅(jiān)持理論與實(shí)踐、實(shí)體與程序深度融合的“第三條道路”研究方法，一如既往地秉承務(wù)實(shí)流暢、通俗易懂的語言風(fēng)格，全面展示這兩項(xiàng)重大改革的理論和實(shí)踐問題，既全景式呈現(xiàn)實(shí)踐操作方法，甚至連文書模板都進(jìn)行了設(shè)計(jì)，讓實(shí)務(wù)人員“拿來就能用”；又以實(shí)踐視角闡釋背后的理論原理，對(duì)100余個(gè)爭點(diǎn)都進(jìn)行回應(yīng)，供理論界研究評(píng)議，也努力讓實(shí)務(wù)人員“知其然并知所以然”。為什么這本書的名字要把“認(rèn)罪認(rèn)罰”與“企業(yè)合規(guī)”并置在一起呢？這是因?yàn)槎叽_實(shí)存在難分難舍的“奇妙的緣分”。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革為企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)做了鋪墊，也奠定了基礎(chǔ)，二者承前啟后，這兩項(xiàng)來自實(shí)踐的改革試點(diǎn)“承前啟后”“相輔相成”。無論是國外還是國內(nèi)，認(rèn)罪、承認(rèn)犯罪事實(shí)都是合規(guī)不起訴、合規(guī)從寬的基本條件。我國正在推進(jìn)的涉案企業(yè)合規(guī)改革，最*檢相關(guān)文件同樣將“認(rèn)罪認(rèn)罰”作為企業(yè)合規(guī)啟動(dòng)的前提條件。理論上，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬與企業(yè)合規(guī)刑事模式均系二元對(duì)立向合作變遷中的一環(huán)，都是合作型刑事司法模式，二者在理論基礎(chǔ)上具有同源性，在制度基礎(chǔ)上具有同一性。除概論和附錄外，本書分上下兩篇共計(jì)二十章，上篇為“認(rèn)罪認(rèn)罰”，內(nèi)容包括認(rèn)罪認(rèn)罰從寬中的“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”“從寬”的理解，適用條件，如何進(jìn)行程序和文書簡化，證據(jù)規(guī)則，精準(zhǔn)量刑建議的爭議及量刑測算方法，認(rèn)罪認(rèn)罰與坦白自首的關(guān)系，被告人的反悔權(quán)與檢察機(jī)關(guān)的抗訴權(quán)，檢察官、法官、律師在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的職能爭議及角色定位等。下篇“企業(yè)合規(guī)”，內(nèi)容包括企業(yè)合規(guī)的術(shù)語及內(nèi)涵（合規(guī)不是合法經(jīng)營這么簡單）、“放過企業(yè)還是放過責(zé)任人”、合規(guī)不起訴的適用、檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)的步驟與方法、合規(guī)計(jì)劃的設(shè)計(jì)與實(shí)施、企業(yè)合規(guī)的監(jiān)管方法、合規(guī)有效性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及方法等。為便于查找和使用，作者貼心制作了百問百答索引作為附件，一百個(gè)問題后注明答案所在頁碼，觸手可及。例如，法官是否可以在審判階段直接與被告人協(xié)商量刑？犯罪嫌疑人、被告人辯稱“斷片”“不記得”是否影響認(rèn)罪的認(rèn)定？被害人不諒解就不能適用速裁程序嗎？認(rèn)罪認(rèn)罰案件檢察環(huán)節(jié)的文書如何簡化？認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議精準(zhǔn)化侵犯審判權(quán)還是優(yōu)化審判權(quán)？認(rèn)罪認(rèn)罰與自首、坦白的關(guān)系如何把握？起點(diǎn)刑與基準(zhǔn)刑是何關(guān)系？量刑測算表如何使用？認(rèn)罪認(rèn)罰抗訴與上訴不加刑的關(guān)系如何理解？企業(yè)合規(guī)、合規(guī)計(jì)劃、刑事合規(guī)、行政合規(guī)是何關(guān)系？ “放過企業(yè)”還是“放過責(zé)任人”？企業(yè)合規(guī)、涉案企業(yè)合規(guī)與檢察建議式合規(guī)有何不同？企業(yè)的納稅等情況是否適用企業(yè)合規(guī)的條件？被害人（單位）諒解是否適用企業(yè)合規(guī)的條件？合規(guī)承諾書如何撰寫？合規(guī)建議書如何撰寫？如何設(shè)計(jì)一個(gè)合規(guī)計(jì)劃？如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)？如何編制合規(guī)管理手冊、員工手冊？合規(guī)有效性評(píng)估驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)如何把握？合規(guī)監(jiān)管考察期間發(fā)生不當(dāng)違法犯罪行為如何處理？如何設(shè)計(jì)合規(guī)有效性調(diào)查問卷和訪談提綱？如何撰寫評(píng)估報(bào)告？法官在我國企業(yè)合規(guī)中的職能定位如何？律師在企業(yè)合規(guī)中的角色定位如何？等等。本書既適宜檢察官、律師、法官實(shí)務(wù)操作使用，也適宜于企業(yè)合規(guī)師及法務(wù)、第三方監(jiān)管員參考使用，也可供學(xué)術(shù)界研究參考。

作者簡介

　　李勇，法學(xué)博士，全國檢察業(yè)務(wù)專家、全國檢察理論研究人才、全國經(jīng)濟(jì)犯罪檢察人才、全國職務(wù)犯罪檢察人才、江蘇省優(yōu)秀青年法學(xué)家、江蘇省“333”高層次人才，國家檢察官學(xué)院檢察教官，中國中小企業(yè)協(xié)會(huì)《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)核心起草組專家，微信公號(hào)“悄悄法律人”主理人。個(gè)人長期致力于刑事實(shí)體法與刑事程序法、理論與實(shí)踐的交叉研究，堅(jiān)持“從實(shí)踐到理論，從理論回到實(shí)踐”的第三條道路研究方法。先后在《法律科學(xué)》《政法論壇》《中國刑事法雜志》《國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》《法治日報(bào)》《檢察日報(bào)》《人民法院報(bào)》等刊物發(fā)布文章二百余篇，多篇文章被《人大復(fù)印資料》轉(zhuǎn)載。代表著作包括《結(jié)果無價(jià)值論的實(shí)踐性展開》（中國民主法制出版社2013年7月第1版，法律出版社2020年12月第2版，獲首屆董必武青年法學(xué)研究成果提名獎(jiǎng)、江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果三等獎(jiǎng)）、《刑事證據(jù)審查三步法則》（法律出版社2017年9月第1版、2022年2月第2版，獲江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果三等獎(jiǎng)）；主編《審查起訴的原理與方法》（法律出版社2015年3月版）、主編《刑事證據(jù)法規(guī)寶典》（法律出版社2019年4月版）、副主編《公訴人出庭的方法與技巧》（法律出版社2015年8月版）等。

圖書目錄

目　　錄
概論——認(rèn)罪認(rèn)罰與企業(yè)合規(guī)的關(guān)系
　　一、認(rèn)罪認(rèn)罰與企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)中的“承前啟后”
　　二、域外企業(yè)合規(guī)與認(rèn)罪協(xié)商的關(guān)系
　　三、企業(yè)合規(guī)與認(rèn)罪認(rèn)罰關(guān)系的理論定位
　　四、企業(yè)合規(guī)與認(rèn)罪認(rèn)罰關(guān)系的立法及實(shí)踐運(yùn)用
上篇　認(rèn)罪認(rèn)罰
第一章　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的認(rèn)識(shí)和理解
　第一節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的正當(dāng)性基礎(chǔ)
　第二節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的四個(gè)維度
　第三節(jié)　“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”“從寬”的理解與適用
第二章　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用條件及程序競合
　第一節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用條件
　第二節(jié)　三種程序的適用條件
　第三節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰案件中的程序競合
第三章　認(rèn)罪認(rèn)罰案件程序簡化的原理與路徑
　第一節(jié)　“簡易不簡”“速裁不速”的現(xiàn)狀
　第二節(jié)　“簡易不簡”“速裁不速”的原因
　第三節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰案件程序簡化的路徑
　第四節(jié)　文書簡化模板建議稿
第四章　認(rèn)罪認(rèn)罰案件的證據(jù)規(guī)則
　第一節(jié)　證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與證明標(biāo)準(zhǔn)
　第二節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰案件證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的把握
第五章　認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議精準(zhǔn)化
　第一節(jié)　量刑建議精準(zhǔn)化的內(nèi)涵
　第二節(jié)　量刑建議精準(zhǔn)化之正當(dāng)性根基
　第三節(jié)　精準(zhǔn)量刑建議的域外經(jīng)驗(yàn)
　第四節(jié)　量刑建議“分類精準(zhǔn)”模式
第六章　認(rèn)罪認(rèn)罰與坦白、自首的關(guān)系
　第一節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰與坦白、自首的區(qū)別及聯(lián)系
　第二節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰同時(shí)具有坦白、自首情節(jié)如何從寬
第七章　量刑（建議）的步驟與方法
　第一節(jié)　量刑（建議）步驟
　第二節(jié)　量刑（建議）測算表的使用與功能
　第三節(jié)　附條件量刑建議的價(jià)值及其適用
第八章　犯罪嫌疑人、被告人反悔及其程序性后果
　第一節(jié)　犯罪嫌疑人、被告人反悔及其程序性后果
　第二節(jié)　認(rèn)罪認(rèn)罰抗訴與上訴不加刑
第九章　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的配套保障制度
　第一節(jié)　沉默權(quán)制度
　第二節(jié)　律師幫助制度
　第三節(jié)　權(quán)力制約制度
第十章　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的訴訟角色定位
　第一節(jié)　檢察官的主導(dǎo)角色
　第二節(jié)　辯護(hù)律師的主體角色
　第三節(jié)　法官的中立裁決角色
下篇　企業(yè)合規(guī)
第十一章　企業(yè)合規(guī)概述
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)的術(shù)語及內(nèi)涵
　第二節(jié)　認(rèn)識(shí)企業(yè)合規(guī)的三個(gè)維度
　第三節(jié)　合規(guī)從寬的正當(dāng)性依據(jù)
第十二章　中國建立企業(yè)合規(guī)制度的必要性
　第一節(jié)　我國企業(yè)犯罪的形勢與特點(diǎn)
　第二節(jié)　傳統(tǒng)企業(yè)犯罪治理的特點(diǎn)
　第三節(jié)　合規(guī)時(shí)代悄然來臨
第十三章　建立中國式企業(yè)合規(guī)制度的方向與路徑
　第一節(jié)　中國特色企業(yè)合規(guī)法律化的方向
　第二節(jié)　中國特色企業(yè)合規(guī)法律化的路徑
第十四章　單位犯罪中的企業(yè)和個(gè)人的二元化模式
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)中“放過企業(yè)，嚴(yán)懲責(zé)任人”的由來與內(nèi)涵
　第二節(jié)　重構(gòu)單位犯罪責(zé)任追究的二元化模式
　第三節(jié)　單位與責(zé)任人分離的二元化模式之操作
第十五章　企業(yè)合規(guī)附條件不起訴
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)不起訴立法的必要性與可行性
　第二節(jié)　企業(yè)犯罪附條件不起訴的適用條件與程序
　第三節(jié)　企業(yè)犯罪附條件不起訴的立法條文設(shè)計(jì)
第十六章　檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)的實(shí)務(wù)操作
　第一節(jié)　檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)的類型
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的適用條件
　第三節(jié)　開展涉案企業(yè)合規(guī)的步驟
　第四節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)中的刑、行、公銜接
第十七章　合規(guī)計(jì)劃的設(shè)計(jì)與實(shí)施
　第一節(jié)　當(dāng)前合規(guī)計(jì)劃設(shè)計(jì)、實(shí)施中的問題
　第二節(jié)　合規(guī)計(jì)劃設(shè)計(jì)的基本原則與要素
　第三節(jié)　合規(guī)計(jì)劃設(shè)計(jì)的步驟和方法
　第四節(jié)　合規(guī)計(jì)劃的實(shí)施與運(yùn)行
第十八章　企業(yè)合規(guī)的監(jiān)管
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)監(jiān)管的內(nèi)涵
　第二節(jié)　檢察主導(dǎo)下的協(xié)同監(jiān)管模式之提倡
　第三節(jié)　檢察主導(dǎo)下的協(xié)同監(jiān)管的結(jié)構(gòu)要素
第十九章　企業(yè)合規(guī)有效性評(píng)估
　第一節(jié)　合規(guī)評(píng)估驗(yàn)收的主體
　第二節(jié)　合規(guī)有效性評(píng)估驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)
　第三節(jié)　合規(guī)有效性評(píng)估驗(yàn)收的方法
第二十章　企業(yè)合規(guī)中法律人的職能定位
　第一節(jié)　檢察官在企業(yè)合規(guī)中的職能定位
　第二節(jié)　法官在企業(yè)合規(guī)中的職能定位
　第三節(jié)　律師在企業(yè)合規(guī)中的職能定位
附件一　認(rèn)罪認(rèn)罰與企業(yè)合規(guī)百問索引
附件二　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度規(guī)范性文件
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見（2019年10月11日）
人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件開展量刑建議工作的指導(dǎo)意見（2021年11月15日）
附件三　企業(yè)合規(guī)相關(guān)規(guī)范性文件
最高人民檢察院關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案（2021年3月19日）
最高人民檢察院、司法部、財(cái)政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）（2021年6月3日）
中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)辦公廳、最高人民檢察院辦公廳、司法部辦公廳、財(cái)政部辦公廳、生態(tài)環(huán)境部辦公廳、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳、國家稅務(wù)總局辦公廳、國家市場監(jiān)督管理總局辦公廳、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)辦公室《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》實(shí)施細(xì)則（2022年1月4日）
涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）（2022年4月19日）
中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)（2022年5月23日）
中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（2022年8月23日）
后　記