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內(nèi)容簡介

　　本書由具有多年合規(guī)實踐經(jīng)驗的行業(yè)人士傾力打造，結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)外的監(jiān)管形勢、要求及企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的新趨勢，全面解讀了ISO 37301合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)介紹了合規(guī)管理體系的建設(shè)路徑和方法、運行機制及與其他管理體系的整合路徑等內(nèi)容，希望能夠幫助讀者快速學(xué)以致用。本書第1章至第10章是對ISO 37301合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)的逐條解讀；第11章和第12章分別介紹了國內(nèi)外其他有影響力的合規(guī)管理法案、指南和標(biāo)準(zhǔn)；第13章專門介紹了國務(wù)院國資委新發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》；基于這些標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，第14章和第15章提出了合規(guī)管理體系建設(shè)12步法，并對每個步驟做了詳細(xì)說明；第16章介紹了合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合路徑及實踐案例；第17章列舉了企業(yè)合規(guī)管理常見的制度、準(zhǔn)則、承諾書等文件。本書是合規(guī)管理領(lǐng)域的基礎(chǔ)工具書，適合各類組織用來策劃、建立、運行、評價、改進自己的合規(guī)管理體系，適合所有合規(guī)管理從業(yè)人員閱讀和使用。

作者簡介

　　李素鵬安達風(fēng)控研究中心主任。長期從事風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等方面的理論研究和實踐探索，累計為百余家企事業(yè)單位在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理方面提供了有針對性的咨詢或培訓(xùn)服務(wù)。著有《企業(yè)風(fēng)控體系建設(shè)全流程操作指南》《企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)手冊（視頻講解配套工具）》等作品。龍戎中國聯(lián)通人才發(fā)展中心高級工程師。歷任北京郵電大學(xué)講師、中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信集團有限公司市場部高級工程師，多年來致力于電信運營商市場需求及市場監(jiān)管研究，并牽頭制定了多項固網(wǎng)終端企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

圖書目錄

第 1 章標(biāo)準(zhǔn)引言 //1
1.1 為什么要加強合規(guī)管理// 2
1.2 ISO 37301 的主要內(nèi)容 //2
1.3 合規(guī)管理體系的常見要素// 5
1.4 ISO 37301 與 ISO 19600 的主要區(qū)別 //7
1.5 如何區(qū)分“要求”和“建議” // 14
1.6 2022 版 GB/T 35770 的主要變化 // 14

第 2 章范圍 // 17
2.1 ISO 37301 的適用范圍 //18
2.2 ISO 37301 的應(yīng)用場景 // 19

第 3 章術(shù)語和定義 21
3.1 組織（organization） // 23
3.2 相關(guān)方（interested party） //24
3.3 管理者（top management）// 24
3.4 管理體系（management system）// 26
3.5 方針（policy） // 26
3.6 目標(biāo)（objective）// 28
3.7 風(fēng)險（risk） // 29
3.8 過程（process） // 31
3.9 能力（competence）// 32
3.10 文件化信息（documented information） //32
3.11 績效（performance）// 34
3.12 持續(xù)改進（continual improvement） // 35
3.13 有效性（effectiveness） // 36
3.14 要求 / 需求（requirement） // 36
3.15 合格 / 符合（conformity）// 37
3.16 不合格 / 不符合（nonconformity） // 38
3.17 糾正措施（corrective action） // 38
3.18 審核（audit） // 39
3.19 測量（measurement） //40
3.20 監(jiān)視（monitoring） // 41
3.21 治理機構(gòu)（governing body） //41
3.22 工作人員（personnel） // 43
3.23 合規(guī)團隊（compliance function）// 44
3.24 合規(guī)風(fēng)險（compliance risk）// 45
3.25 合規(guī)義務(wù)（compliance obligations）// 46
3.26 合規(guī)（compliance） // 47
3.27 不合規(guī)（noncompliance） //48
3.28 合規(guī)文化（compliance culture）// 49
3.29 行為（conduct）// 50
3.30 第三方（third party） //51
3.31 程序（procedure） // 51
3.32 本章小結(jié) //52

第 4 章組織環(huán)境 // 55
4.1 理解組織及其環(huán)境 //56
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望 // 57
4.3 確定合規(guī)管理體系的范圍// 59
4.4 合規(guī)管理體系 //60
4.5 合規(guī)義務(wù) //61
4.6 合規(guī)風(fēng)險評估 // 63
4.7 本章小結(jié) // 67

第 5 章領(lǐng)導(dǎo)作用 // 69
5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾// 70
5.2 合規(guī)方針 // 77
5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 // 80
5.4 本章小結(jié) // 88

第 6 章策劃 //91
6.1 合規(guī)風(fēng)險和機會的應(yīng)對措施 //92
6.2 合規(guī)目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃 // 94
6.3 針對變更的策劃 //96
6.4 本章小結(jié) // 97

第 7 章支持 //99
7.1 資源// 100
7.2 能力 //101
7.3 意識// 107
7.4 溝通// 109
7.5 文件化信息 //111
7.6 本章小結(jié)// 117

第 8 章運行 //119
8.1 運行的策劃和控制 //120
8.2 建立控制和程序// 122
8.3 提出疑慮// 124
8.4 調(diào)查過程 //126
8.5 本章小結(jié)// 127

第 9 章績效評價 //129
9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價// 130
9.2 內(nèi)部審核 //141
9.3 管理評審 //143
9.4 本章小結(jié)// 147

第 10 章改進// 149
10.1 持續(xù)改進// 150
10.2 不符合與糾正措施// 152
10.3 本章小結(jié) //155

第 11 章國際合規(guī)監(jiān)管法規(guī)// 157
11.1 國際合規(guī)監(jiān)管法規(guī)概況// 158
11.2 美國《反海外腐敗法》的主要內(nèi)容 //163
11.3 英國《2010 年反賄賂法》的主要內(nèi)容// 166
11.4 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的主要內(nèi)容// 170
11.5 世界銀行集團《誠信合規(guī)指南》的主要內(nèi)容//178
11.6 《APEC 高效率公司合規(guī)項目基本要素》的主要內(nèi)容 //182
11.7 本章小結(jié)// 187

第 12 章我國合規(guī)管理狀況 //189
12.1 依法治國成為時代的主旋律 //190
12.2 銀保監(jiān)會對商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理要求 //192
12.3 國家發(fā)改委等七部委對企業(yè)境外經(jīng)營的合規(guī)要求 //195
12.4 國務(wù)院國資委對中央企業(yè)的合規(guī)要求// 196
12.5 我國企業(yè)的合規(guī)管理狀況 //198
12.6 我國企業(yè)的合規(guī)管理實踐案例 //201
12.7 本章小結(jié) //206

第 13 章《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀// 207
13.1 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺的背景和意義 //208
13.2 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的內(nèi)容說明 //209
13.3 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的特點// 216
13.4 實施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的注意事項// 218
13.5 本章小結(jié)// 220

第 14 章合規(guī)管理體系建設(shè)詳解// 223
14.1 合規(guī)管理體系建設(shè)的內(nèi)容和路徑 //225
14.2 搭建合規(guī)管理組織體系 //232
14.3 成立合規(guī)管理體系建設(shè)項目組// 234
14.4 開展合規(guī)培訓(xùn) //235
14.5 診斷合規(guī)現(xiàn)狀// 237
14.6 制定體系建設(shè)方案 //237
14.7 梳理合規(guī)義務(wù) //242
14.8 評估合規(guī)風(fēng)險// 243
14.9 制定合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施 //246
14.10 優(yōu)化合規(guī)流程// 247
14.11 完善合規(guī)制度// 248
14.12 編制合規(guī)手冊// 251
14.13 宣貫合規(guī)手冊// 252
14.14 合規(guī)管理體系建設(shè)小結(jié) //253
14.15 本章小結(jié) //255

第 15 章建立合規(guī)管理體系運行機制 //259
15.1 合規(guī)管理體系運行概述// 260
15.2 建立合規(guī)培訓(xùn)機制// 261
15.3 建立合規(guī)審查和檢查機制// 262
15.4 建立合規(guī)報告機制// 265
15.5 建立合規(guī)舉報機制// 265
15.6 建立合規(guī)調(diào)查機制// 266
15.7 建立合規(guī)考核評價機制 //269
15.8 建立合規(guī)獎懲機制 //275
15.9 建立持續(xù)改進機制// 279
15.10 本章小結(jié)// 279

第 16 章合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合//281
16.1 合規(guī)管理體系的三級整合路徑 //283
16.2 ISO 管理體系的高級結(jié)構(gòu)// 287
16.3 基于 ISO 管理體系標(biāo)準(zhǔn)高級結(jié)構(gòu)的多體系整合 //290
16.4 基于國務(wù)院國資委監(jiān)管指引的“三位一體”整合// 293
16.5 企業(yè)合規(guī)管理體系與其他體系整合的實踐 //299
16.6 本章小結(jié) //303

第 17 章合規(guī)管理制度及文書示例 //305
17.1 常見的合規(guī)法案、指引及標(biāo)準(zhǔn) //307
17.2 中國 SP 集團公司合規(guī)管理辦法// 309
17.3 SPRING 公司的《合規(guī)管理制度》// 318
17.4 SPRING 公司的《合規(guī)倡議書》// 330
17.5 SPRING 公司的《員工反腐倡廉承諾書》// 331
17.6 SPRING 公司的《員工保密協(xié)議》// 333
17.7 SPRING 公司的《環(huán)保責(zé)任承諾書》// 335
17.8 SPRING 公司的《陽光采購協(xié)議》// 336
17.9 SPRING 公司的收閱《行為準(zhǔn)則》確認(rèn)書// 338