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內容簡介

　　本書緊密結合當前我國企業(yè)合規(guī)改革的相關工作，注重綜合運用法學、管理學、社會學等多學科知識，對關涉企業(yè)合規(guī)這一重大課題的一系列基礎理論展開全面的、系統(tǒng)的研究。本書首先從企業(yè)合規(guī)的基礎理論談起，科學分析企業(yè)合規(guī)發(fā)展的實際軌跡，繼而較為詳細地闡釋了企業(yè)合規(guī)風險論、企業(yè)合規(guī)制度論、企業(yè)合規(guī)文化論、企業(yè)合規(guī)組織論和企業(yè)合規(guī)措施論等主要內容。各章節(jié)之間邏輯清晰、環(huán)環(huán)相扣、論證有力。具體內容包括：第一章企業(yè)合規(guī)基礎理論；第二章企業(yè)合規(guī)發(fā)展論；第三章企業(yè)合規(guī)風險論；第四章企業(yè)合規(guī)制度論；第五章企業(yè)合規(guī)文化論；第六章企業(yè)合規(guī)組織論；第七章企業(yè)合規(guī)措施論。

作者簡介

　　張云霄河南靈寶人，西安電子科技大學企業(yè)合規(guī)研究中心主任、經濟與管理學院客座教授，中國人民公安大學現(xiàn)代偵查技戰(zhàn)法研究中心研究員，中國法學會中國反腐敗司法研究中心特聘研究員。曾在檢察機關和紀檢監(jiān)察機關工作十年，參與《檢察官法》《人民檢察院組織法》等立法修改工作以及中央巡視巡查工作。代表性著作《監(jiān)察法學新論》（中國政法大學出版社）、《重析刑事政策問題》（中國社會科學出版社）等，在核心期刊發(fā)表學術論文百余篇。

圖書目錄

前言001
第一章企業(yè)合規(guī)基礎概論001
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)概念的基本界定001
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)主體008
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)客體013
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)目標017
第五節(jié)企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)法務管理021
第六節(jié)企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)內部控制025

第二章企業(yè)合規(guī)風險論029
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)風險的基本概念029
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)風險的基本分類033
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)風險的主要特征039
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)風險的管理流程042
第五節(jié) 企業(yè)合規(guī)風險的管理防線052

第三章企業(yè)合規(guī)發(fā)展論055
第一節(jié)國際視角下企業(yè)合規(guī)發(fā)展的歷程回顧055
第二節(jié)我國視角下企業(yè)合規(guī)發(fā)展的歷程回顧064
第四章企業(yè)合規(guī)制度論088
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)制度的基礎理論088
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)方針制度090
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)政策制度094
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)計劃制度098
第五節(jié)企業(yè)合規(guī)手冊制度104
第六節(jié) 企業(yè)合規(guī)舉報制度109
第七節(jié) 企業(yè)合規(guī)處理制度118
第八節(jié) 企業(yè)合規(guī)考核制度122
第九節(jié)企業(yè)合規(guī)評估制度128
第十節(jié)企業(yè)合規(guī)審計制度131
第十一節(jié) 企業(yè)合規(guī)信息管理制度134

第五章企業(yè)合規(guī)文化論141
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的基本概念141
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的基本特征148
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的基本功能152
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)文化的建構路徑154

第六章企業(yè)合規(guī)組織論158
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)組織設置的基本原則158
第二節(jié)企業(yè)專職合規(guī)部門設置的主要模式161
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展165
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員的基本素能169
第五節(jié)企業(yè)合規(guī)職責的具體分配174
第六節(jié)企業(yè)合規(guī)部門與企業(yè)全體員工之間的關系179
第七節(jié)企業(yè)合規(guī)部門與業(yè)務部門之間的關系182
第八節(jié) 企業(yè)合規(guī)部門與內部紀檢監(jiān)察部門之間的關系185
第九節(jié)企業(yè)合規(guī)部門與商業(yè)伙伴之間的關系189

第七章企業(yè)合規(guī)措施論193
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)措施適用的基本原則193
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)咨詢196
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)審查201
第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)培訓206
第五節(jié) 企業(yè)合規(guī)宣傳212
第六節(jié)企業(yè)合規(guī)報告216
第七節(jié) 企業(yè)合規(guī)調查221
第八節(jié)企業(yè)合規(guī)盡職調查227

附錄235
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引235
證券公司合規(guī)管理有效性評估指引241
保險公司合規(guī)管理辦法246
證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法255
合規(guī)管理體系指南264
中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）295
企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引301
上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）308
關于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見315
關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）319
涉案企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法(試行)325
聯(lián)合國全球契約十項原則328
合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門333
經濟合作與發(fā)展組織跨國企業(yè)準則（節(jié)選）343
世界銀行集團誠信合規(guī)指南（摘要）353
亞太經合組織企業(yè)自愿和有效的合規(guī)項目之基本要素357
西門子公司的合規(guī)管理要素363
巴斯夫集團的員工行為準則（摘要）367
參考文獻374