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內(nèi)容簡介

　　2021年9月2日，習(xí)近平總書記在中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)致辭中宣布，繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。這是黨中央、國務(wù)院對(duì)資本市場更好服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，支持北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)和國家金融管理中心建設(shè)作出的重大戰(zhàn)略部署，為進(jìn)一步深化新三板改革、更好支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指明了方向、提供了遵循。為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記的重要指示精神，按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，中國證監(jiān)會(huì)和北京證券交易所深入開展調(diào)研論證，充分聽取社會(huì)各界、市場各方意見建議，切實(shí)做好北京證券交易所各項(xiàng)制度建設(shè)工作。目前，相關(guān)制度規(guī)則已發(fā)布實(shí)施。為便于廣大讀者深入了解和準(zhǔn)確把握北京證券交易所各項(xiàng)制度規(guī)則，我們將中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及北京證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則編輯成冊(cè)。本書包含中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章14件，規(guī)范性文件11件，北京證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則50余件，涵蓋基本業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、指南四個(gè)層級(jí)，共同構(gòu)成了北京證券交易所市場制度體系，涉及發(fā)行上市、再融資、公司監(jiān)管、并購重組、交易管理、會(huì)員管理及投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，供讀者查閱和使用。

作者簡介

　　北京證券交易所（簡稱北交所）于2021年9月3日注冊(cè)成立，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家公司制證券交易所，受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。經(jīng)營范圍為依法為證券集中交易提供場所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易以及證券市場管理服務(wù)等業(yè)務(wù)。

圖書目錄

目錄
一、法律
中華人民共和國證券法 3
中華人民共和國公司法 38
二、行政法規(guī)及規(guī)范性文件
國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知 69
國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見 71
三、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
(一) 部門規(guī)章 77
證券交易所管理辦法 77
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法 (試行) 94
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法 (試行) 105
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法 (試行) 118
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 124
上市公司信息披露管理辦法 140
上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 154
上市公司收購管理辦法 166
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 187
可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法 203
優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 208
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 218
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法 225
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法 230
(二) 規(guī)范性文件 239
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 46 號(hào)——北京證券交易所公司招股說明書 239
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 47 號(hào)——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件 258
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 48 號(hào)——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書 263
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 49 號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書 280
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 50 號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書 290
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 51 號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書 298
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 52 號(hào)——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件 307
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 53 號(hào)——北京證券交易所上市公司年度報(bào)告 317
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 54 號(hào)——北京證券交易所上市公司中期報(bào)告 334
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 55 號(hào)——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、上市公司收購報(bào)告書、要約收購報(bào)告書、被收購公司董事會(huì)報(bào)告書 347
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 56 號(hào)——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組 362
四、北京證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
(一) 發(fā)行融資 383
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則 (試行) 384
北京證券交易所上市委員會(huì)管理細(xì)則 398
北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則 407
北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則 419
北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 432
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第 1 號(hào) 439
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——申報(bào)與審核 460
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——發(fā)行與上市 482
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則 (試行) 519
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引 532
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票 539
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行股票551
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號(hào)——向原股東配售股份 575
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務(wù)細(xì)則 593
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)細(xì)則 600
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——發(fā)行與掛牌 610
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——存續(xù)期業(yè)務(wù)辦理 632
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則 (試行) 654
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引 669
(二) 持續(xù)監(jiān)管 695
北京證券交易所股票上市規(guī)則 (試行) 696
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 1 號(hào)——獨(dú)立董事 760
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 2 號(hào)——季度報(bào)告 790
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 3 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃 793
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 4 號(hào)——股份回購 822
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 5 號(hào)——要約收購 845
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 6 號(hào)——內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送 861
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——股票停復(fù)牌 870
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——股票限售及解除限售 877
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號(hào)——權(quán)益分派 884
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 4 號(hào)——證券簡稱或公司全稱變更 887
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號(hào)——表決權(quán)差異安排 891
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 6 號(hào)——定期報(bào)告相關(guān)事項(xiàng) 904
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 7 號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理 907
(三) 交易管理 911
北京證券交易所交易規(guī)則 (試行) 912
北京證券交易所　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理細(xì)則 927
北京證券交易所　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南 932
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則 946
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引 950
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南 954
北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則 967
北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者信息報(bào)備指南 973
北京證券交易所交易異常情況處理細(xì)則 977
北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法 (試行) 980
北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指南 984
北京證券交易所　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制指引 988
(四) 市場管理 991
北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則 (試行) 992
北京證券交易所　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則 1006
北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則 1011
北京證券交易所復(fù)核實(shí)施細(xì)則 1022
北京證券交易所自律管理聽證實(shí)施細(xì)則 1029
北京證券交易所業(yè)務(wù)收費(fèi)管理辦法 1034