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內(nèi)容簡介

　　美國是金融市場、金融體系最為發(fā)達的國家，美國金融法的域外適用增強了美國金融法影響他國及國際金融法律制度，增加了企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險與成本，影響國際關(guān)系，成為國際社會關(guān)注的重要現(xiàn)實議題。本書稿以美國金融法規(guī)為對象，重點圍繞《多德-弗蘭克法案》域外管轄，從法理、制度和實踐層面論證金融法域外管轄的正當性，挖掘其適用方式和所需要的條件支撐。本書力圖論證“真實聯(lián)系”因素所建立的控制能力和正當性是確立管轄的兩個核心因素。在此基礎(chǔ)上，本書力圖論證域外管轄系統(tǒng)性風(fēng)險的跨境影響效果應(yīng)成為金融法域外管轄的正當性“真實聯(lián)系”依據(jù)。在法理分析基礎(chǔ)上，本書重點從如下兩個角度論證本書關(guān)于域外管轄制度的法理分析：（1）美國的立法、司法和執(zhí)法管轄制度；（2）DFA 關(guān)于證券、銀行和互換交易等三個領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)定及其域外適用的司法和執(zhí)法實踐。美國聯(lián)邦法的域外管轄增強了美國配置全球金融資源的能力，值得從法理、制度和實踐角度予以討論分析。本書的出版對于挖掘美國金融法域外管轄及其背后的支撐制度具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

作者簡介

　　郭華春，安徽旌德人，1977年生，法學(xué)博士，華東政法大學(xué)國際法學(xué)院副教授，主要從事國際經(jīng)濟法、國際金融法與國際法基礎(chǔ)理論的教學(xué)科研工作。在核心學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文數(shù)篇，出版專著2部、譯著3部，主持并完成省部級科研項目3項、國家社科基金項目1項。

圖書目錄

第一編美國金融法規(guī)的法理與制度

第一章美國金融法規(guī)域外管轄的法理依據(jù)
第一節(jié) 管轄權(quán)的依據(jù)、類型及核心要素
第二節(jié) 域外管轄的法律空間
第三節(jié) 域外管轄的正當性問題
第四節(jié) 金融法規(guī)域外管轄的系統(tǒng)性風(fēng)險防治依據(jù)

第二章美國金融法規(guī)域外管轄的機制基礎(chǔ)
第一節(jié) 美國的立法管轄權(quán)
第二節(jié) 推定國會“反對域外適用”的“兩步法”
第三節(jié) 美國的司法管轄權(quán)

第三章美國執(zhí)法領(lǐng)域的域外管轄問題
第一節(jié) 美國域外執(zhí)法的支撐機制
第二節(jié) 反腐敗執(zhí)法中的域外管轄
第三節(jié) 美國單邊制裁領(lǐng)域的域外管轄

第二編美國金融法規(guī)域外管轄的實踐分析

第四章美國證券法的域外管轄
第一節(jié) 美國證券法域外管轄的立法規(guī)定
第二節(jié) 美國證券法訴訟域外管轄的標準演變與特點
第三節(jié) Morrison案的“焦點分析”法：10（b）條款的“交易標準”
第四節(jié) 證券法域外管轄領(lǐng)域的私法自治

第五章沃爾克規(guī)則的域外適用
第一節(jié) 沃爾克規(guī)則及域外管轄的法律規(guī)定
第二節(jié) 沃爾克規(guī)則的域外適用：例外及其限制

第六章美國互換交易的域外管轄
第一節(jié) 互換交易的特點與監(jiān)管難點
第二節(jié) 美國對互換交易的監(jiān)管規(guī)定
第三節(jié) 美國互換交易規(guī)范的域外適用
第四節(jié) CFTC關(guān)于互換交易域外管轄的規(guī)定
第五節(jié) SEC關(guān)于證券基準互換監(jiān)管規(guī)范域外適用的解釋
第六節(jié) 聯(lián)邦法院管轄域外互換交易案件的標準

結(jié)論與展望：金融與國際法的互動探索朝前再邁一小步

參考書目