基礎設施與公共服務領域PPP項目操作實務與圖解

目錄
第一章概述
一、PPP模式的概念
（一）國際組織等機構(gòu)的概念
（二）部分專家及學者的概念
二、PPP模式的起源
（一）PPP在歐洲的起源
（二）PPP在美國的起源
（三）PPP在中國的起源
三、PPP模式的特征
（一）伙伴關系
（二）利益共享
（三）風險分擔
四、PPP模式的功能
（一）一般功能
（二）附加功能
五、PPP在我國的發(fā)展歷程
（一）1978~1994年：PPP理論與實踐前期探索階段
（二）1995~2003年：以吸引外商投資為主要目的，政府試點PPP模式
（三）2004~2013年：以實用主義為特征，逐步推廣PPP項目
（四）2014年至今：建章立制、多策并舉，推動PPP模式規(guī)范化
六、PPP在我國的發(fā)展現(xiàn)狀
（一）規(guī)模持續(xù)擴大
（二）區(qū)域發(fā)展不平衡
（三）行業(yè)發(fā)展不平衡
（四）政府付費占比較大
（五）國有獨資占比最大
七、當前中國式PPP發(fā)展中存在的問題和制約因素
（一）法律法規(guī)體系尚需完善
（二）政府主導，融資功能凸顯
（三）實施不規(guī)范，地方債務風險偏高
（四）市場化、規(guī)范化相對不足
（五）退出機制需要完善
（六）缺乏獨立客觀的第三方評估
八、PPP未來發(fā)展趨勢展望
（一）政府融資轉(zhuǎn)型的方向
（二）相關制度完善有待推進
（三）引入獨立、客觀的第三方
（四）從重數(shù)量轉(zhuǎn)向重質(zhì)量
第二章PPP項目利益相關者及主要法律關系
一、PPP項目利益相關者分類
（一）政府
（二）社會資本
（三）金融機構(gòu)
（四）PPP項目運作單位
（五）公眾
（六）供應商
（七）其他中介機構(gòu)
二、PPP項目基本法律關系
（一）政府與社會資本方之間的法律關系
（二）社會資本方與項目公司的法律關系
（三）政府方與項目公司之間的法律關系
（四）PPP項目融資法律關系
（五）PPP項目具體實施過程中的法律關系
（六）PPP項目其他法律關系
第三章PPP運作模式及項目設計方案
一、PPP運作方式
（一）財政部提出的PPP運作方式
（二）發(fā)改委提出的PPP運作方式
（三）其他常見的PPP運作方式
二、PPP項目設計方案
（一）片區(qū)開發(fā)項目PPP
（二）醫(yī)院項目PPP
（三）養(yǎng)老項目PPP
（四）市政道路項目PPP
第四章PPP項目審批及操作流程
一、投資體制的基本原則
（一）審批制
（二）核準制
（三）備案制
二、政府投資項目的審批程序
（一）城市規(guī)劃程序
（二）立項程序
（三）可行性研究報告審批程序
三、PPP項目操作流程
（一）項目識別階段
（二）項目準備階段
（三）項目采購階段
（四）項目執(zhí)行階段
（五）項目移交階段
第五章PPP項目庫
一、PPP項目庫總體資料梳理
（一）PPP項目庫層級
（二）PPP項目庫的構(gòu)建依據(jù)
二、項目入庫
（一）入庫要求
（二）項目申報程序
（三）報送材料
（四）項目庫的管理
（五）保障措施
第六章PPP項目風險分配
一、PPP項目風險承擔主體和分配原則
（一）PPP項目風險承擔主體
（二）PPP項目風險分配原則
二、PPP項目風險具體分配
第七章PPP項目融資
一、成立期
（一）PPP基金
（二）專項建設基金
（三）資管計劃
二、建設期
（一）財政專項資金
（二）項目貸款
（三）PPP項目專項債
（四）融資租賃
三、運營期
四、退出期
（一）IPO/新三板掛牌
（二）并購重組
（三）PPP資產(chǎn)交易
第八章PPP項目合同關鍵條款
一、項目的合作范圍與期限
（一）項目的合作范圍
（二）項目合作期限
二、合同生效的前提條件
（一）完成融資交割——通常由項目公司負責滿足
（二）獲得項目相關審批——由項目公司或政府方負責滿足
三、項目融資條款
（一）項目公司的融資權(quán)利和義務
（二）項目公司資產(chǎn)作為融資支持
（三）再融資
（四）社會資本進行資本金融資權(quán)利
四、項目用地條款
（一）項目用地責任主體
（二）費用的承擔
（三）項目公司土地使用權(quán)的限制
五、項目建設條款
（一）項目設計
（二）項目建設
六、項目運營條款
（一）開始運營的條件和時間
（二）無法運營的后果
（三）運營責任劃分
（四）政府方的監(jiān)督和介入
七、項目付費機制
（一）項目付費機制的類型
（二）定價和調(diào)價機制
八、股權(quán)變更限制
（一）股權(quán)變更的范圍
（二）股權(quán)變更限制
九、履約擔保
（一）建設期的履約保函
（二）運營維護期的履約保函/維護保函
（三）移交維修保函
十、政府承諾
（一）付費或補助
（二）提供相關連接設施
（三）辦理有關政府審批手續(xù)
（四）防止不必要的競爭
（五）其他承諾
十一、項目移交
（一）移交范圍
（二）移交條件標準
（三）移交程序
十二、爭議解決機制
第九章PPP項目公司及股權(quán)結(jié)構(gòu)
一、單一型
（一）金融機構(gòu)
（二）建筑承包商
（三）運營商
（四）聯(lián)合體
二、復合型
（一）政府出資方+金融機構(gòu)
（二）政府出資方+建筑承包商
（三）政府出資方+運營商
（四）政府出資方+金融機構(gòu)+建筑承包商
（五）政府出資方+金融機構(gòu)+運營商
（六）政府出資方+建筑承包商+運營商
（七）政府出資方+金融機構(gòu)+建筑承包商+運營商
第十章PPP項目投資退出
一、我國PPP模式中社會資本方退出安排政策
（一）國務院和各部委：退出機制有明確的框架性規(guī)范
（二）財政部《PPP項目合同指南（試行）》中“股權(quán)變更限制”的分析
二、PPP項目退出機制
（一）到期移交清算
（二）股權(quán)回購/轉(zhuǎn)讓
（三）售后回租
（四）資產(chǎn)證券化
（五）其他退出方式
第十一章PPP項目典型案例之北京地鐵4號線
一、項目概況
二、運作模式
（一）具體模式
（二）實施流程
（三）協(xié)議體系
（四）主要權(quán)利義務的約定
三、借鑒價值
（一）建立有力的政策保障體系
（二）構(gòu)建合理的收益分配及風險分擔機制
（三）建立完備的PPP項目監(jiān)管體系
第十二章PPP項目典型案例之廣東省揭陽市9個污水處理廠項目
一、項目概況
（一）項目基本情況
（二）社會資本概況
（三）咨詢機構(gòu)
（四）項目進展情況
（五）資金籌措
二、運作模式
（一）項目實施主體
（二）風險分擔框架
（三）合同體系
（四）主要邊界條件
三、借鑒價值
（一）不設保底水量按環(huán)境績效付費
（二）創(chuàng)新采用DBFOT運作模式，充分發(fā)揮社會資本優(yōu)勢
（三）小規(guī)模污水廠捆綁打包，發(fā)揮規(guī)模效應，增加項目吸引力
（四）該項目是我國第一個采用多階段競爭性磋商程序采購的PPP污水處理項目
附錄一PPP項目合同示例之淮安區(qū)黑臭水體綜合整治項目PPP項目合同
附錄二常用網(wǎng)站檢索附錄
附錄三相關規(guī)范性文件
權(quán)利被剝奪的滋味(代后記)