精選層時(shí)代新三板掛牌實(shí)務(wù)指引

目錄
第一章
新三板概述及掛牌
第一節(jié)新三板概況
一、新三板的概念
二、新三板的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
三、新三板市場(chǎng)的基本情況
四、新三板深化改革的歷程
第二節(jié)新三板掛牌條件
一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)
四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)
五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
六、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件
第三節(jié)新三板掛牌流程
一、企業(yè)明確掛牌意向
二、確立中介機(jī)構(gòu)并啟動(dòng)項(xiàng)目
三、初步盡調(diào)及整改規(guī)范階段
四、股改階段
五、正式盡調(diào)、材料制作及券商等機(jī)構(gòu)內(nèi)核
六、申請(qǐng)的受理、審查與掛牌
第二章
精選層改革及公開發(fā)行
第一節(jié)精選層的制度改革
一、精選層等新三板的功能定位
二、精選層等新三板合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
三、精選層股票的交易規(guī)則
四、特別表決權(quán)股份
第二節(jié)精選層進(jìn)入條件、流程及價(jià)值
一、精選層等的進(jìn)入條件及其判斷標(biāo)準(zhǔn)
二、精選層的發(fā)行及進(jìn)入程序
三、精選層等新三板掛牌對(duì)企業(yè)的價(jià)值
四、適合精選層等新三板掛牌的企業(yè)
第三節(jié)精選層的比較及發(fā)行承銷特點(diǎn)
一、精選層與主板和科創(chuàng)板等的比較
二、精選層與新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層的比較
三、精選層發(fā)行承銷制度的特點(diǎn)
四、精選層保薦制度與其他市場(chǎng)差異
第三章
精選層等新三板掛牌實(shí)務(wù)
第一節(jié)法律事項(xiàng)調(diào)查
一、股東主體適格
二、出資合法合規(guī)調(diào)查
三、公司設(shè)立與變更調(diào)查
四、股權(quán)調(diào)查
五、控股股東與實(shí)際控制人調(diào)查
六、董監(jiān)高及核心員工調(diào)查
七、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)調(diào)查
第二節(jié)公司業(yè)務(wù)調(diào)查
一、技術(shù)與研發(fā)
二、業(yè)務(wù)情況
三、資產(chǎn)
四、人員與資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的匹配性
五、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
六、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
七、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的獨(dú)立情況
第三節(jié)財(cái)務(wù)事項(xiàng)調(diào)查
一、公司收入
二、成本
三、毛利率
四、期間費(fèi)用
五、應(yīng)收賬款
六、存貨
七、現(xiàn)金流量表
八、財(cái)務(wù)規(guī)范性、會(huì)計(jì)政策及估計(jì)、稅收
九、關(guān)聯(lián)交易