企業(yè)上市全程指引（第四版）

上篇  上市前做什么
章　為何上市
節(jié)　上市論證　6
第二節(jié)　推動企業(yè)上市　14
第三節(jié)　核準(zhǔn)制下IPO 上會核準(zhǔn)工作流程　18
本章要點　31
思考題　31
 
第二章　主板、中小板上市操作
節(jié)　企業(yè)上市準(zhǔn)備階段　34
第二節(jié)　企業(yè)股份制改組階段　38
第三節(jié)　股份制改組后如何規(guī)范運作　46
第四節(jié)　股份有限公司運行及上市申請　55
本章要點　63
思考題　64
 
第三章　獨立于主板的科創(chuàng)板
節(jié)　發(fā)行條件　70
第二節(jié)　注冊程序　73
第三節(jié)　信息披露　80
第四節(jié)　發(fā)行上市保薦的特別規(guī)定　91
第五節(jié)　發(fā)行與承銷的特別規(guī)定　94
第六節(jié)　紅籌企業(yè)和境內(nèi)外事項的協(xié)調(diào)　96
第七節(jié)　投資者適當(dāng)性管理制度　98
第八節(jié)　退市　107
第九節(jié)　監(jiān)督管理和法律責(zé)任　116
本章要點　122
思考題　122
 
第四章　登陸創(chuàng)業(yè)板、新三板、國際板
節(jié)　面臨挑戰(zhàn)的創(chuàng)業(yè)板　124
第二節(jié)　不可替代的新三板　142
第三節(jié)　時刻準(zhǔn)備著的國際板　152
本章要點　157
思考題　157
 
第五章　中介機構(gòu)
節(jié)　會計師　159
第二節(jié)　券商　165
第三節(jié)　律師　176
本章要點　179
思考題　179
 
第六章　改制上市中的制度設(shè)計
節(jié)　股權(quán)激勵制度設(shè)計　181
第二節(jié)　收購與反收購制度設(shè)計　186
第三節(jié)　上市前的建章立制　192
本章要點　198
思考題　199
 
第七章　首次公開發(fā)行上市股票相關(guān)事項
節(jié)　上市文件準(zhǔn)備　200
第二節(jié)　定價與配售　204
第三節(jié)　證券承銷　211
第四節(jié)　有限售條件的股份上市　213
第五節(jié)　監(jiān)管和處罰　215
本章要點　217
思考題　218
 
第八章　上市前如何進行資本運作
節(jié)　轉(zhuǎn)增股本　220
第二節(jié)　配股和增發(fā)　222
第三節(jié)　縮股、分立、換股　224
第四節(jié)　通常采用的資本運作模式　228
第五節(jié)　軍民融合模式　237
第六節(jié)　企業(yè)債　245
第七節(jié)　私募基金　249
本章要點　255
思考題　255
 
下篇  上市后的征程
第九章　信息披露
節(jié)　首次公開發(fā)行股票的信息披露　259
第二節(jié)　對未履行信息披露義務(wù)的處罰　269
第三節(jié)　應(yīng)當(dāng)重點披露的事項及提交的文件　270
本章要點　275
思考題　276
 
第十章　上市公司治理
節(jié)　董事會及議事規(guī)則　278
第二節(jié)　股東大會及議事規(guī)則　288
第三節(jié)　監(jiān)事會及議事規(guī)則　293
第四節(jié)　內(nèi)部控制　296
第五節(jié)　獨立董事　304
本章要點　312
思考題　312
 
第十一章　股權(quán)激勵與員工持股
節(jié)　股權(quán)激勵的規(guī)定　313
第二節(jié)　股權(quán)激勵種類　322
第三節(jié)　上市公司員工持股計劃　324
第四節(jié)　股權(quán)激勵實施程序和信息披露　329
本章要點　341
思考題　341
 
第十二章　企業(yè)并購重組
節(jié)　企業(yè)兼并、收購、資產(chǎn)重組　345
第二節(jié)　企業(yè)并購重組的操作過程　354
第三節(jié)　上市公司重大資產(chǎn)重組　357
第四節(jié)　中介機構(gòu)的作用　362
第五節(jié)　申請發(fā)行新股或債券　364
第六節(jié)　重大資產(chǎn)重組的信息管理　368
本章要點　371
思考題　371
 
第十三章　上市公司再融資
節(jié)　融資類型與比較　373
第二節(jié)　上市公司發(fā)行新股　375
第三節(jié)　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券　378
第四節(jié)　公司債券的發(fā)行　390
第五節(jié)　金融債券的發(fā)行　397
第六節(jié)　企業(yè)短期融資券的發(fā)行　403
第七節(jié)　證券公司債券發(fā)行　405
第八節(jié)　資產(chǎn)支持證券　407
本章要點　410
思考題　410
 
第十四章　停牌、復(fù)牌、終止上市、重新上市、風(fēng)險警示
節(jié)　停牌與復(fù)牌　411
第二節(jié)　終止上市與重新上市　414
第三節(jié)　風(fēng)險警示　434
本章要點　441
思考題　441
 
第十五章　年報解讀與編制
節(jié)　年報的基本內(nèi)容與披露規(guī)則　443
第二節(jié)　財務(wù)報表　464
第三節(jié)　合并會計報表　493
第四節(jié)　審計報告　496
本章要點　510
思考題　510
 
第十六章　境外融資
節(jié)　境外融資政策支持　512
第二節(jié)　境外非金融企業(yè)債務(wù)融資　519
第三節(jié)　引進戰(zhàn)略投資者　523
第四節(jié)　外商投資證券公司　527
第五節(jié)　金融衍生品　530
本章要點　542
思考題　543
 
第十七章　境外上市
節(jié)　境外上市的基本規(guī)定　545
第二節(jié)　上市方式　550
第三節(jié)　香港證券市場　552
第四節(jié)　英國倫敦證券市場　564
第五節(jié)　美國證券市場　574
第六節(jié)　新加坡證券市場　580
第七節(jié)　韓國證券市場　586
第八節(jié)　東京證券市場　588
本章要點　588
思考題　589
 
第十八章　融資工具回顧
節(jié)　上市前融資　591
第二節(jié)　上市后的融資工具　596
第三節(jié)　境外融資　605
本章要點　608
思考題　609
參考資料　610
后記　613