金融穩(wěn)定法論

目錄
第一章導論
第一節(jié)金融法治的頂層設計
一、金融法治需要頂層設計嗎？
二、構建金融法治頂層設計的方向和進路
三、金融法治頂層設計的具體構建
第二節(jié)金融穩(wěn)定取向的監(jiān)管法制框架
第二章影響金融穩(wěn)定的系統(tǒng)性風險來源、識別與監(jiān)管
第一節(jié)影響金融穩(wěn)定的系統(tǒng)性風險
一、金融系統(tǒng)性風險的主要來源
二、系統(tǒng)重要性金融機構的風險
三、影子銀行的風險
四、我國金融體系系統(tǒng)性風險評析
第二節(jié)金融系統(tǒng)性風險的識別
一、系統(tǒng)重要性金融機構的識別
二、影子銀行的識別
三、我國金融系統(tǒng)性風險識別法律機制構建
第三節(jié)金融系統(tǒng)性風險的強化監(jiān)管
一、金融系統(tǒng)性風險強化監(jiān)管的理論基礎
二、危機時代的強化監(jiān)管變革：對SIFIs的監(jiān)管
三、后危機時代的強化監(jiān)管變革：對影子銀行的監(jiān)管
四、我國金融系統(tǒng)性風險強化監(jiān)管的法律機制構建
第三章基于SIFIs視角的金融系統(tǒng)性風險處置
第一節(jié)金融系統(tǒng)性風險處置的理論基礎
一、問題金融機構處置法律制度
二、系統(tǒng)重要性金融機構處置法律框架
第二節(jié)SIFIs處置法律制度的國際經(jīng)驗
第三節(jié)我國金融機構處置制度與國際SIFIs處置的銜接
一、我國當前問題金融機構處置制度法律淵源
二、我國金融機構處置制度與系統(tǒng)重要性金融機構處置制度的不足之處
第四節(jié)我國SIFIs處置制度的完善
一、制定評估方法，明確處置對象
二、明確處置機構，劃定處置權限
三、規(guī)范處置方式，豐富處置措施
四、完善處置程序，增強制度可操作性
五、建立處置成本和風險分攤機制
六、建立跨境處置制度
七、統(tǒng)一立法，填補制度空白
第四章證券化市場的系統(tǒng)性風險與法律監(jiān)管
第一節(jié)證券化市場的系統(tǒng)性風險
一、影子銀行系統(tǒng)中的證券化概念
二、資產證券化的一般流程
三、資產證券化的具體制度
第二節(jié)國內外對證券化市場系統(tǒng)性風險法律監(jiān)管的變革
一、美國證券化法制變革
二、我國證券化法制述評
三、中美證券化法律制度的對比分析
第三節(jié)國際金融監(jiān)管改革下的證券化市場監(jiān)管變革
一、巴塞爾委員會的相關措施
二、國際證監(jiān)會組織（IOSCO）對調整證券化市場激勵措施的分析
三、風險保留
第四節(jié)基于系統(tǒng)性風險規(guī)制視角的我國證券化市場法制的完善
一、轉變監(jiān)管理念
二、優(yōu)化監(jiān)管框架
三、強化監(jiān)管措施
四、基于國際影子銀行監(jiān)管變革背景的建議
第五章證券市場危機管理的法治頂層設計
第一節(jié)證券市場危機管理及域外法制模式和特點
一、問題的提出
二、域外證券市場危機管理的法治模式和特點
第二節(jié)我國證券市場危機管理的法治缺陷
一、我國證券市場危機管理的人治色彩濃厚
二、我國證券市場危機管理缺乏法治意識
三、我國證券市場危機管理的相關法制缺位
第三節(jié)推進我國證券市場危機管理的法治頂層設計
一、確立金融危機管理法治頂層設計的理念與價值目標
二、轉變金融監(jiān)管體制
三、構建和完善證券市場危機管理相關法制
第六章基于系統(tǒng)風險控制的商業(yè)銀行資本監(jiān)管
第一節(jié)《巴塞爾Ⅰ》和《巴塞爾Ⅱ》視角下商業(yè)銀行系統(tǒng)性風險控制
一、主要內容
二、適用效力
第二節(jié)《巴塞爾Ⅲ》視角下商業(yè)銀行系統(tǒng)性風險控制
一、主要內容
二、適用效力
第三節(jié)系統(tǒng)風險控制視角下我國商業(yè)銀行資本監(jiān)管變革
一、我國商業(yè)銀行實施資本監(jiān)管主體制度
二、巴塞爾協(xié)議在我國的合理適用
三、構建適合我國的商業(yè)銀行資本監(jiān)管的法律體系
第七章貨幣市場基金系統(tǒng)性風險的法律規(guī)制
第一節(jié)貨幣市場基金系統(tǒng)性風險的內涵及特點
第二節(jié)系統(tǒng)性風險規(guī)制視角下貨幣市場基金域外相關法制變革
一、危機后國際組織對貨幣市場基金監(jiān)管法制的建議
二、危機后美國對貨幣市場基金的監(jiān)管法制變革
三、我國貨幣市場基金法律監(jiān)管可以吸收的經(jīng)驗
第三節(jié)系統(tǒng)性風險規(guī)制視角下我國貨幣市場基金監(jiān)管的缺陷
一、我國貨幣市場基金監(jiān)管的必要性
二、我國貨幣市場基金監(jiān)管法制現(xiàn)狀
三、貨幣市場基金監(jiān)管法制存在的問題
第四節(jié)完善我國貨幣市場基金系統(tǒng)性風險法律規(guī)制的思考與建議
一、完善我國貨幣市場基金的外部監(jiān)管法律制度
二、完善我國貨幣市場基金的內部控制機制
三、完善我國貨幣市場基金的信息披露法律制度
四、構建我國貨幣市場基金的投資者保護法律制度
五、積極參與國際貨幣市場基金監(jiān)管合作
第八章互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管法制探討
第一節(jié)互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管法制立法框架
一、從互聯(lián)網(wǎng)金融的屬性談監(jiān)管立法的必要性
二、構建互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管立法框架的方向和進路
三、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管立法框架的具體構建
第二節(jié)互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露制度和豁免制度
一、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露豁免問題的提出
二、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露與豁免的界限
三、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露豁免的標準
四、互聯(lián)網(wǎng)金融信息披露豁免制度的建構
第九章互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險的法律規(guī)制
第一節(jié)互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險的內涵及原因
一、互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險的內涵
二、互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險的生成條件和風險因素
第二節(jié)我國互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險法律規(guī)制的基本特點與缺陷
一、我國互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險法律防范機制缺陷的表現(xiàn)形式
二、我國互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險防范缺陷的法律根源
第三節(jié)我國互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險法律規(guī)制的反思與需求
一、我國互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險法律防范機制的反思
二、我國互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險法律防范機制的需求
第四節(jié)域外國家互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險法律規(guī)制的借鑒
第五節(jié)完善我國互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險法律規(guī)制的思考與建議
一、構建和完善互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險防范的法律監(jiān)管體系
二、進一步完善互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)性風險防范的相關法律制度
第十章穿透式金融監(jiān)管的制度和應用
第一節(jié)穿透式監(jiān)管從何而來
一、穿透式監(jiān)管的理論基礎
二、穿透式監(jiān)管的現(xiàn)實迫切性
第二節(jié)穿透式監(jiān)管的學理分析
一、金融監(jiān)管與法制的關系
二、穿透式監(jiān)管的經(jīng)濟法學理分析
第三節(jié)穿透式監(jiān)管的制度需求和具體應用
一、穿透式監(jiān)管的制度需求
二、穿透式監(jiān)管的具體應用
第四節(jié)穿透式監(jiān)管走向何處
一、金融體制改革下穿透式監(jiān)管理念的落實
二、穿透式監(jiān)管與資本市場法制
第十一章金融監(jiān)管沙盒的理論與實踐
第一節(jié)監(jiān)管沙盒從何而來
一、監(jiān)管沙盒的理論基礎
二、沙盒式監(jiān)管的法理分析
三、監(jiān)管沙盒的雙重價值
第二節(jié)監(jiān)管沙盒的監(jiān)管框架
一、監(jiān)管沙盒的適用標準
二、監(jiān)管沙盒的準入程序
三、監(jiān)管沙盒的監(jiān)管方式
第三節(jié)監(jiān)管沙盒的創(chuàng)新與實踐
一、監(jiān)管沙盒在監(jiān)管理念與制度方面的創(chuàng)新
二、監(jiān)管沙盒的域外實踐
第四節(jié)監(jiān)管沙盒對我國金融監(jiān)管的啟示
一、加快我國金融監(jiān)管法治理念的轉變
二、完善我國金融監(jiān)管法律制度建設
第十二章加密貨幣合法性判斷與監(jiān)管
第一節(jié)加密貨幣之法律爭議
一、爭議來源
二、加密貨幣是否具有貨幣法的本質
三、加密貨幣、數(shù)字貨幣與虛擬貨幣
第二節(jié)加密貨幣在國際貨幣法體系中的法律地位
一、國家貨幣主權原則
二、國際貨幣法的主體
三、國際貨幣的法律地位
第三節(jié)加密貨幣在各國國內法中的法律地位
一、非主權加密貨幣并非貨幣
二、對加密貨幣的貨幣職能不同方式的法律認可
第四節(jié)賦予加密貨幣以貨幣形式合法化的可能性分析
一、加密貨幣的法本質與貨幣法本質相分離
二、加密貨幣的非單一化功能
三、貨幣法下合法化可能帶來的風險
第五節(jié)對加密貨幣的監(jiān)管
第十三章非定罪沒收相關金融資產的法律規(guī)制
第一節(jié)對金融資產進行非定罪沒收的理論基礎
一、對金融資產進行沒收的原因和方式
二、對金融資產進行非定罪沒收的必要性
三、非定罪金融資產沒收的特殊性
第二節(jié)非定罪沒收中對金融資產進行沒收的相關國際規(guī)則
第三節(jié)代表性國家對金融資產非定罪沒收的立法實踐
第四節(jié)非定罪沒收中對金融資產進行沒收的特殊規(guī)則及其實踐
一、非定罪沒收中開展金融資產沒收的主體
二、金融機構在非定罪沒收中的權利與義務
三、金融資產非定罪沒收中的資產評估和管理問題
第十四章邁向金融安全法治
第一節(jié)金融安全中的審查權
一、以安全審查保障國家金融安全的必要性
二、金融安全審查權的確立
三、金融安全審查權的確立應保障金融資本市場的開放包容
第二節(jié)開放包容取向的金融安全立法進路
一、金融資本市場開放包容與法治的價值理念、關系本質和指導思想
二、擴大開放下的金融安全法治宗旨和原則
三、擴大開放下的金融安全法治頂層設計
四、金融安全法治的運行機制
參考文獻
后記