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內(nèi)容簡介

　　本書搜集了1994年以來公開的內(nèi)幕交易處罰案例和司法判例，在此基礎(chǔ)上管窺監(jiān)管演變、梳理執(zhí)法邏輯、采擷論斷，并圍繞相關(guān)理論爭點(diǎn)和實(shí)踐難點(diǎn)展開探討。適合如下專業(yè)人士閱讀：券商、基金公司等金融機(jī)構(gòu)及其高管、合規(guī)人員、基金經(jīng)理；上市公司及其管理層、員工、股東；監(jiān)管系統(tǒng)稽查、處罰、復(fù)議條線全體人員；律師、法官等金融法律實(shí)務(wù)工作者；證券從業(yè)人員、活躍投資者、高校金融法研究機(jī)構(gòu)及有關(guān)師生。

作者簡介

　　寧榮，女，畢業(yè)于中國政法大學(xué)，供職于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，從事證券期貨行政執(zhí)法相關(guān)工作。

圖書目錄

第一章內(nèi)幕交易的是非之辨
第一節(jié) 對內(nèi)幕交易的道德“審判”
第二節(jié) 對內(nèi)幕交易的“辯護(hù)”與“反擊”

第二章內(nèi)幕交易的事實(shí)前提——內(nèi)幕信息
第一節(jié) 重大性的含義及其判斷
第二節(jié) 內(nèi)幕信息形成時(shí)間認(rèn)定
第三節(jié) 未公開性的含義及其判斷
第四節(jié) 內(nèi)幕信息的確定性之爭
第五節(jié) 內(nèi)幕信息認(rèn)定的其他重點(diǎn)與難點(diǎn)

第三章內(nèi)幕交易的行為主體——內(nèi)幕人
第一節(jié) 內(nèi)幕人的范圍
第二節(jié) “知悉”的證明與抗辯
第三節(jié) “利用”的證明與抗辯

第四章內(nèi)幕交易的基本形態(tài)
第一節(jié) 交易責(zé)任主體的識別
第二節(jié) 交易行為違法性的認(rèn)定與抗辯
第三節(jié) 內(nèi)幕交易的舉證責(zé)任及證明標(biāo)準(zhǔn)

第五章內(nèi)幕交易的“共犯”形態(tài)
第一節(jié) 實(shí)踐難題及理論出路
第二節(jié) 共同內(nèi)幕交易的認(rèn)定與證明
第三節(jié) 共同內(nèi)幕交易的責(zé)任劃分

第六章內(nèi)幕交易的傳遞形態(tài)——泄露內(nèi)幕信息與建議他人買賣證券
第一節(jié) 泄露內(nèi)幕信息和建議他人買賣證券行為的構(gòu)成要件
第二節(jié) 泄露內(nèi)幕信息和建議他人買賣證券行為的證明與認(rèn)定
第三節(jié) 泄露內(nèi)幕信息、建議他人買賣證券和共同內(nèi)幕交易的辨析

第七章內(nèi)幕交易的特殊形態(tài)——單位或資管產(chǎn)品內(nèi)幕交易
第一節(jié) 一般單位內(nèi)幕交易的認(rèn)定及量罰
第二節(jié) 資管產(chǎn)品內(nèi)幕交易的認(rèn)定及量罰

第八章內(nèi)幕交易的量罰
第一節(jié) 違法所得計(jì)算
第二節(jié) 對違法者的行政處罰
第三節(jié) 對違法者的市場禁入

參考文獻(xiàn)