科創(chuàng)板上市實務精要

　　2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式發(fā)表主旨演講，其宣布要在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，不斷完善資本市場基礎制度?？苿?chuàng)板堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點支持新一代信息技木、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)，推動互聯(lián)網、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合，引領中高端消費，推動質量變革、效率變革、動力變革。具體行業(yè)范圍由上交所發(fā)布并適時更新?？苿?chuàng)板和注冊制，是國家資本市場改革的重大嘗試，也是未來的發(fā)展方向。對于擬上市企業(yè)來講，這是一個全新的平臺，對其非常的陌生。本書的作者歸納和總結了以往輔導企業(yè)上市的經驗，結合科創(chuàng)板的制度特點，就什么是科創(chuàng)板，什么是注冊制，科創(chuàng)板上市過程中的重點法律問題、重點財務問題、重點稅務問題、公司治理和股權激勵等問題進行了專業(yè)的解讀，針對目前新三板掛牌企業(yè)存在的瓶頸，提出了切實可行的發(fā)展策略。

　　1.袁森庚，廈門大學哲學碩士，北京市盈科（廣州）律師事務所高級合伙人、全國律師協(xié)會財稅法專業(yè)委員會委員、原國家稅務總局干部學院（黨校）教授，具有深交所獨立董事資質，某公司獨立董事，在涉稅爭議的處理與協(xié)調、涉稅刑事辯護、稅務規(guī)劃以及涉稅風險防控等領域具有豐富律師執(zhí)業(yè)經驗。2.李智琪，中山大學法學碩士和法學學士，廣東連越律師事務所高級合伙人，兼任中山大學客座法學教師，廣州仲裁委仲裁員，在資本市場、公司治理、商事爭議解決等法律服務領域擁有18年豐富律師執(zhí)業(yè)經驗。3. 舒長林，湖南師范大學本科畢業(yè)，盈科廣州分所財稅法律事務部秘書長，盈科全國并購與重組法律專業(yè)委員會委員，廣州市經濟法學會會員、民商事糾紛調解員。主要從事公司投融資、金融、證券和私募基金等領域的理論和實務研究。4. 張振華，中國政法大學法學碩士，廣東連越律師事務所合伙人律師，主要從事境內外IPO、私募基金、并購重組、股權架構設計及激勵行等資本市場法律服務，具有深交所獨立董事資質，證券從業(yè)資質以及基金從業(yè)資質，曾于某國內上市證券公司投資銀行部從業(yè)多年。5. 王志健，中山大學工商管理碩士，中國注冊會計師，廣州恒晟基金管理有限公司總經理，曾在四大會計師事務所、知名省屬金融控股集團以及行業(yè)領頭信托機構任職，具有豐富的股權投資、項目融資和財務管理的經驗。6.李欣，稅務師，CCPA高級，國家稅務總局安慶市稅務局信息中心主任。有近30年稅收征管實踐經驗，長期致力于稅收征管、稅收風險應對、稅費政策研究。