中國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展報(bào)告（2018）

目錄
第一部分重 要 文 獻(xiàn)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于2017年法治政府建設(shè)的情況（2018年6月22日）
第二部分法 律 法 規(guī)
一、法律法規(guī)文件
（一）法律
中華人民共和國(guó)憲法修正案（2018年3月11日）
中華人民共和國(guó)監(jiān)察法（2018年3月20日）
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于延長(zhǎng)授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定期限的決定（2018年2月24日）
中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法（2018年8月31日）
中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法（2018年8月31日修正）
中華人民共和國(guó)公司法（2018年10月26日修正）
中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法（2018年12月29日修正）
（二）司法解釋及其他司法文件
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的解釋?zhuān)?018年2月6日）
最高人民檢察院關(guān)于指派、聘請(qǐng)有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人參與辦案若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）（2018年4月3日）
最高人民法院關(guān)于執(zhí)行和解若干問(wèn)題的規(guī)定（2018年2月22日）
最高人民法院、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控工作的通知（2018年3月12日）
最高人民檢察院第十批指導(dǎo)性案例（節(jié)錄）（2018年7月3日）
最高人民法院關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定（2018年8月7日）
最高人民法院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)（2018年11月13日）
（三）行政法規(guī)、法規(guī)性文件
國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見(jiàn)的通知（2018年3月22日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府公報(bào)工作的通知（2018年3月28日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于開(kāi)展涉及產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作的通知（2018年5月5日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知（2018年5月16日）
外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例（2018年9月18日修正）
中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法實(shí)施條例（2018年12月18日修訂）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于聚焦企業(yè)關(guān)切進(jìn)一步推動(dòng)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境政策落實(shí)的通知（2018年10月29日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政規(guī)范性文件合法性審核機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（2018年12月4日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見(jiàn)（2018年12月5日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知（2018年12月23日）
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章
關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的決定（2018年3月8日）
證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法（2018年3月28日）
外商投資證券公司管理辦法（2018年4月28日）
上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法（2018年5月16日）
關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的決定（2018年6月6日）
關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的決定（2018年6月6日）
存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（2018年6月6日）
關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的決定（2018年6月15日）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2018年6月27日）
關(guān)于修改《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》的決定（2018年7月27日）
關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》的決定（2018年8月15日）
關(guān)于修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的決定（2018年8月15日）
外商投資期貨公司管理辦法（2018年8月24日）
證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（2018年9月25日）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（2018年10月22日）
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法（2018年12月19日）
附件一：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布的相關(guān)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
二、法規(guī)文件說(shuō)明
關(guān)于修改《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》的起草說(shuō)明
關(guān)于《外商投資證券公司管理辦法》的起草說(shuō)明
關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的起草說(shuō)明
關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的起草說(shuō)明
關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的起草說(shuō)明
關(guān)于《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》的起草說(shuō)明
《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《上市公司治理準(zhǔn)則》（征求意見(jiàn)稿）修訂說(shuō)明
關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的起草說(shuō)明
《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明
《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》修訂說(shuō)明
關(guān)于《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》的起草說(shuō)明
《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》修訂說(shuō)明
第三部分監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2018年證監(jiān)會(huì)作出的行政許可決定書(shū)目錄
（二）2018年派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定書(shū)目錄
二、行政處罰
（一）2018年作出的行政處罰決定書(shū)目錄
（二）典型案例
三、行政復(fù)議
（一）2018年作出的行政復(fù)議決定書(shū)目錄
（二）典型案例
四、監(jiān)管措施
（一）2018年證監(jiān)會(huì)作出的監(jiān)管措施決定書(shū)目錄
（二）2018年派出機(jī)構(gòu)作出的監(jiān)管措施決定書(shū)目錄
第四部分市場(chǎng)自律法治
一、上海證券交易所
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律處分決定書(shū)目錄
（三）2018年同意上市通知、暫停上市決定書(shū)以及終止上市決定書(shū)目錄
（四）2018年自律管理案例
二、深圳證券交易所
（一）2018年制定、修改的主要業(yè)務(wù)規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律處分決定書(shū)目錄
（三）2018年同意上市通知、暫停上市決定書(shū)以及終止上市決定書(shū)目錄
（四）2018年自律監(jiān)管典型案例
（五）2018年作出的限制交易措施目錄
三、上海期貨交易所
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律處分決定目錄
四、大連商品交易所
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律措施決定目錄
（三）2018年自律監(jiān)管工作報(bào)告
五、鄭州商品交易所
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律處分決定目錄
（三）2018年自律管理案例
六、中國(guó)金融期貨交易所
2018年制定、修改的規(guī)則目錄
七、中國(guó)證券登記結(jié)算公司
（一）2018年制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律措施決定目錄
八、中國(guó)證券金融公司
（一）2018年法治建設(shè)工作總結(jié)
（二）中證金融法律通訊（第9期、第10期）
九、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
2018年制定、修改的規(guī)則目錄
十、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律處分決定目錄
（三）2018年典型自律監(jiān)管案例
十一、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
（一）2018年制定、修訂的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律懲戒決定目錄
十二、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律懲戒決定目錄
十三、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)
2018年制定、修改的規(guī)則目錄
十四、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律處分決定目錄
十五、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司
（一）2018年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2018年紀(jì)律措施決定目錄
（三）2018年典型自律管理案例
第五部分司 法 案 例
最高人民法院行政判決書(shū)（九龍山短線交易案）
最高人民法院行政裁定書(shū)（唐建平操縱市場(chǎng)案）
福建省高級(jí)人民法院刑事裁定書(shū)（王斌內(nèi)幕信息案）
北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（東易律所信息公開(kāi)案）
北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（蘇嘉鴻內(nèi)幕信息案）
廣東省高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（新都酒店訴深交所案）
北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（欣泰電氣欺詐發(fā)行案）
北京市第二中級(jí)人民法院行政判決書(shū)（阮克榮案）
第六部分法律意見(jiàn)書(shū)選編
一、境內(nèi)發(fā)行上市類(lèi)
北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于鄭州銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的法律意見(jiàn)
北京市嘉源律師事務(wù)所關(guān)于青島港國(guó)際股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的法律意見(jiàn)書(shū)
二、境內(nèi)債券發(fā)行類(lèi)
北京國(guó)楓律師事務(wù)所關(guān)于中國(guó)核工業(yè)建設(shè)股份有限公司2018年公開(kāi)發(fā)行可續(xù)期公司債券的法律意見(jiàn)書(shū)
北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳華強(qiáng)集團(tuán)有限公司2018年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券的法律意見(jiàn)書(shū)
北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳華強(qiáng)集團(tuán)有限公司2018年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)
北京市盈科律師事務(wù)所關(guān)于廣西百色開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司2018年非公開(kāi)發(fā)行公司債券的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于北方華錦化學(xué)工業(yè)股份有限公司2018年公開(kāi)發(fā)行公司債券的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于北京元年科技股份有限公司2018年非公開(kāi)發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市奮迅律師事務(wù)所關(guān)于中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司通過(guò)設(shè)立中金-平安-綠城酒店資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃發(fā)售資產(chǎn)支持證券的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于深圳平安大華匯通財(cái)富管理有限公司設(shè)立平安匯通-平安不動(dòng)產(chǎn)朗詩(shī)租賃住房系列資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于深圳平安大華匯通財(cái)富管理有限公司設(shè)立平安匯通-平安不動(dòng)產(chǎn)朗詩(shī)租賃住房1期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)
北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于中信信托有限責(zé)任公司中信信托-唐山世園會(huì)PPP項(xiàng)目資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書(shū)
三、境外發(fā)行上市類(lèi)
北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于中國(guó)鐵塔股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行境外上市外資股并上市的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市尚公律師事務(wù)所關(guān)于齊魯高速公路股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行境外上市外資股（H股）并在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市的法律意見(jiàn)書(shū)