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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　中國(guó)資本市場(chǎng)是在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的呵護(hù)和培育之下發(fā)展起來的，資本市場(chǎng)的健康成長(zhǎng)也離不開監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)制。在中國(guó)，證監(jiān)會(huì)的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為重要的力量。近些年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的數(shù)量和力度都明顯增大，說明中國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)從“重發(fā)展”進(jìn)入了“促規(guī)范”的新時(shí)代。從2017年開始，北京大學(xué)金融法研究中心設(shè)立專門課題組，將追蹤研究中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年的行政處罰決定書，討論和分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各類違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處罰尺度，既可以作為業(yè)界行為的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，也可以從中衍生學(xué)術(shù)討論的各種話題，推進(jìn)資本市場(chǎng)的法治建設(shè)。《規(guī)訓(xùn)資本市場(chǎng)：證券違法行為處罰研究（2016）》是此系列研究之一，研究范圍是中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年作出的各類行政處罰，包括不同證券違法行為類型的綜述和典型案例的具體分析。

作者簡(jiǎn)介

　　彭冰，北京大學(xué)法學(xué)院教授，法學(xué)博士，北京大學(xué)金融法研究中心副主任，主要研究領(lǐng)域包括金融法、證券法和公司法。

圖書目錄

第一章　導(dǎo)　論
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券違法行為的調(diào)查、處理與救濟(jì)／003
第二章　虛假陳述
2016年發(fā)行人上市公司虛假陳述行政處罰案例綜述／033
安碩信息誤導(dǎo)性陳述案評(píng)析／074
欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法案評(píng)析／090
振隆特產(chǎn)虛假陳述案評(píng)析／118
參仙源虛假陳述案評(píng)析／133
第三章　內(nèi)幕交易
中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)幕交易行政處罰案例綜述／147
張某軍泄露內(nèi)幕信息行政處罰撤銷案評(píng)析／195
任某成操縱市場(chǎng)案評(píng)析／210
平潭發(fā)展內(nèi)幕交易案評(píng)析／223
“老鼠倉(cāng)”行政處罰案件綜述／235
第四章　操縱市場(chǎng)
2016年操縱市場(chǎng)行政處罰案例綜述／265
“滬港通”跨境操縱市場(chǎng)案評(píng)析／294
編造、傳播虛假信息行政處罰案例綜述／311
“彌達(dá)斯”編造、傳播虛假信息案評(píng)析／343
第五章　證券公司
證券公司及其從業(yè)人員行政處罰案例綜述／359
興業(yè)證券未勤勉盡責(zé)案評(píng)析／395
華泰證券未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份案評(píng)析／411
中德證券信息披露重大遺漏案評(píng)析
　　——論并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任／425
第六章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
2016年證券服務(wù)機(jī)構(gòu)行政處罰案例綜述／447
中銀律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案評(píng)析／483
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司未勤勉
　　盡責(zé)案評(píng)析／501
利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案評(píng)析／516
第七章　基金公司
2016年私募基金機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)行政處罰案例綜述／531
陳某、清水源私募基金利益輸送案評(píng)析／556
第八章　股東違法
2016年股東違法行為行政處罰案例綜述／569
新洋豐股東違法案評(píng)析／597
李某超比例未公告及短線交易案評(píng)析／611