2015證券業(yè)從業(yè)人員資格考試應試指導：證券交易一本通關(guān)（第2版）

叢書序
前言
第一章 證券交易概述 1
命題點解讀 2
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機制 2
第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元 12
真題實戰(zhàn) 17
模擬預測 21
第二章 證券交易程序 26
命題點解讀 27
第一節(jié) 證券交易程序概述 27
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管 29
第三節(jié) 委托買賣 32
第四節(jié) 競價與成交 37
第五節(jié) 交易結(jié)算 41
真題實戰(zhàn) 43
模擬預測 45
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管 50
命題點解讀 51
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項 51
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理 61
真題實戰(zhàn) 67
模擬預測 70
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 74
命題點解讀 75
第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述 75
第二節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營運管理（熟悉） 80
第三節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷管理 86
第四節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險及其防范（熟悉） 92
第五節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任 93
真題實戰(zhàn) 95
模擬預測 97
第五章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù) 104
命題點解讀 105
第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行 105
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票 108
第三節(jié) 基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作 113
第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓 120
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹 125
真題實戰(zhàn) 127
模擬預測 132
第六章 證券自營業(yè)務(wù) 139
命題點解讀 140
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點（掌握） 140
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理（掌握） 142
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為（熟悉） 144
第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任（熟悉） 147
真題實戰(zhàn) 149
模擬預測 153
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 159
命題點解讀 160
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格 160
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求 162
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 164
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 168
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風險控制 172
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任 175
真題實戰(zhàn) 176
模擬預測 180
第八章 融資融券業(yè)務(wù) 186
命題點解讀 187
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 187
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理 188
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風險及其控制 198
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任 201
第五節(jié) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù) 201
真題實戰(zhàn) 206
模擬預測 210
第九章 債券回購交易 217
命題點解讀 218
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易 218
第二節(jié) 債券買斷式回購交易 222
第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收（掌握） 225
真題實戰(zhàn) 229
模擬預測 232
第十章 證券登記與交易結(jié)算 238
命題點解讀 239
第一節(jié) 證券登記 239
第二節(jié) 證券交易清算與交收 240
第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理 243
第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程（掌握） 245
第五節(jié) 結(jié)算風險及防范 248
真題實戰(zhàn) 251
模擬預測 253