華圖2015證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一：證券交易

第一篇大綱解讀及備考指導(dǎo)

大綱解讀/3
目的與要求/3
考試大綱/3
備考指導(dǎo)/7
一、復(fù)習(xí)要點(diǎn)指導(dǎo)/7
二、答題技巧攻略/8

第二篇知識(shí)精講及命題預(yù)測(cè)


第一章證券交易概述/11
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/11
第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制/11
第二節(jié)證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元/15
本章經(jīng)典真題回顧/17
本章預(yù)測(cè)試題/19
參考答案及解析/22
第二章證券交易程序/27
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/27
第一節(jié)證券交易程序概述/27
第二節(jié)證券賬戶(hù)和證券托管/28
第三節(jié)委托買(mǎi)賣(mài)/30
第四節(jié)競(jìng)價(jià)與成交/33
第五節(jié)交易結(jié)算/35
本章經(jīng)典真題回顧/36
本章預(yù)測(cè)試題/37
參考答案及解析/40
第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管/43
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/43
第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)/43
第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理/48
本章經(jīng)典真題回顧/51
本章預(yù)測(cè)試題/52
參考答案及解析/55
第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)/59
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/59
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述/59
第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理/62
第三節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理/66
第四節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范/70
第五節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/71
本章經(jīng)典真題回顧/74
本章預(yù)測(cè)試題/75
參考答案及解析/79
第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)/83
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/83
第一節(jié)股票網(wǎng)上發(fā)行/83
第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票/85
第三節(jié)基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作/86
第四節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓/90
第五節(jié)期貨交易的中間介紹/92
本章經(jīng)典真題回顧/93
本章預(yù)測(cè)試題/95
參考答案及解析/98
第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)/101
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/101
第一節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)/101
第二節(jié)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理/102
第三節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為/104
第四節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/105
本章經(jīng)典真題回顧/107
本章預(yù)測(cè)試題/109
參考答案及解析/112
第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/115
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/115
第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格/115
第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求/116
第三節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/118
第四節(jié)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/121
第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制/124
第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/125
本章經(jīng)典真題回顧/128
本章預(yù)測(cè)試題/129
參考答案及解析/132
第八章融資融券業(yè)務(wù)/136
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/136
第一節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理/136
第二節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的管理/137
第三節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制/143
第四節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/144
第五節(jié)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)/145
本章經(jīng)典真題回顧/149
本章預(yù)測(cè)試題/150
參考答案及解析/154
第九章債券回購(gòu)交易/158
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/158
第一節(jié)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易/158
第二節(jié)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易/161
第三節(jié)債券回購(gòu)交易的清算與交收/163
本章經(jīng)典真題回顧/166
本章預(yù)測(cè)試題/167
參考答案及解析/171
第十章證券登記與交易結(jié)算/174
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/174
第一節(jié)證券登記/174
第二節(jié)證券交易清算與交收/176
第三節(jié)結(jié)算賬戶(hù)的管理/177
第四節(jié)證券交易的結(jié)算流程/179
第五節(jié)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范/180
本章經(jīng)典真題回顧/182
本章預(yù)測(cè)試題/183
參考答案及解析/187

第三篇?dú)v年真題及名師詳解

2014年證券業(yè)從業(yè)資格考試——《證券交易》試題精選/193
參考答案及解析/206