證券、期貨糾紛（第2版）

第一章 證券糾紛概論
第一節(jié) 證券糾紛的范圍、種類和特點
一、證券糾紛的范圍
二、證券糾紛的種類
三、證券糾紛的特點
第二節(jié) 證券糾紛審理的基本原則
一、證券糾紛的審理必須遵循證券法的基本原則
二、依法審理，遵循合法有效的行政規(guī)章 ，尊重市場規(guī)則和交易慣例
三、反映和維護證券交易的便捷、穩(wěn)定、安全
四、保障合同自由與規(guī)范市場行為相結合
五、鼓勵創(chuàng)新、促進發(fā)展與防范金融風險并重
第二章 證券發(fā)行中的民事責任
第一節(jié) 證券發(fā)行概述
一、證券發(fā)行概述
二、證券發(fā)行管理體制
三、證券承銷
【典型案例】
鞍山證券公司與中國工商銀行沈陽市銀信支行、沈陽北方證券公司、遼寧省重點工程開發(fā)公司企業(yè)債券兌付糾紛案
第二節(jié) 證券發(fā)行中的民事責任
一、證券發(fā)行中的民事責任的種類
二、證券發(fā)行中的民事責任的基礎關系
三、證券發(fā)行中民事責任的審理原則
四、證券發(fā)行違法行為的種類
五、證券發(fā)行違法行為的民事責任
六、健全證券發(fā)行違法行為的民事責任制度的積極意義
第三章 證券交易中的民事責任
第一節(jié) 證券經紀業(yè)務中的糾紛與民事責任
一、證券經紀業(yè)務概述
二、證券經紀業(yè)務中的法律關系
三、涉及證券經紀業(yè)務的糾紛類型
四、證券經紀業(yè)務引發(fā)糾紛的請求權基礎
五、審理中的程序疑難問題
六、審理中的實體疑難問題
【典型案例】
證券公司營業(yè)部未及時接受委托代理買賣股票應承擔違約責任
——袁向輝訴中銀國際證券有限責任公司上海歐陽路證券營業(yè)部、中國銀行股份有限公司上海市泰康路支行證券交易代理合同案
第二節(jié) 委托理財合同糾紛
一、委托理財合同糾紛案件的概況
二、委托理財合同糾紛案件的法律性質
三、委托理財合同的法律效力
四、委托理財合同糾紛案件民事責任的承擔
【典型案例】
1.證券賬戶、資金賬戶的戶名人可推定其占有賬戶內的資金、證券
——同濟大學建筑設計研究院與被上訴人上海盛典實業(yè)有限公司、渤海證券有限責任公司上海延安西路證券營業(yè)部確權、返還不當?shù)美m紛案
2.委托理財合同中受托人應盡到報告義務和謹慎管理義務
——廣西西能科技有限責任公司訴國泰君安證券股份有限公司委托理財合同糾紛案
第三節(jié) 證券侵權的民事責任
一、證券侵權民事責任概述
二、證券交易中的民事侵權責任之一——虛假陳述
三、證券交易中的民事侵權責任之二——內幕交易
四、證券交易中的民事侵權責任之三——操縱市場
五、有關程序問題
【典型案例】
1.陳寧豐訴陳建良證券內幕交易民事賠償案
2.上市公司虛假陳述，股民依法提起民事訴訟
3.操縱市場行為難逃法律追究
第四章 關于中登公司和證券交易所的若干法律問題
第一節(jié) 中登公司在履行職責中的法律問題
一、中登公司概況及職能
二、中登公司在證券登記中的民事責任問題
三、中登公司在證券結算中的民事責任問題
四、中登公司在證券登記結算中的協(xié)助司法執(zhí)行問題
【典型案例】
1.證券登記結算機構無義務審查國債回購賬戶登記是否為客戶真實意思表示
——上海銅膂實業(yè)有限公司與中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、被告新華證券有限責任公司清算組國債回購糾紛案
2.國債是否因回購質押發(fā)生所有權轉移
——西北電網有限公司與華夏證券股份有限公司西安南大街證券營業(yè)部、被告華夏證券股份有限公司、第三人中國證券登記結算有限責任公司上海分公司取回權糾紛案
第二節(jié) 證交所在履行職責中的法律問題
一、證交所概況及職能
二、證交所在制定交易規(guī)則中的民事責任問題
三、證交所在信息披露監(jiān)管中的責任問題
四、證交所對其交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障或異常情況的責任問題
【典型案例】
在證券交易所按照交易規(guī)則履行權證創(chuàng)設審核義務后對權證投資者的交易虧損不承擔民事責任
——邢立強訴上海證券交易所權證交易侵權糾紛案
第五章 期貨交易糾紛中的民事責任
第一節(jié) 期貨交易基本制度
一、期貨交易概述
二、我國期貨市場基本制度和規(guī)則
三、我國期貨市場的立法現(xiàn)狀
四、審理期貨糾紛案件的基本原則
第二節(jié) 期貨經紀法律關系研究
一、期貨經紀關系的法律屬性
二、期貨客戶代理人的法律地位和責任
三、期貨交易中全權委托的認定及其民事責任
四、涉及期貨交易結果通知的若干法律問題
五、期貨透支交易的法律責任
六、強行平倉的法律責任
【典型案例】
1.期貨公司有權在行情劇烈波動導致風險率超標的情況下盤中強行平倉
——嚴幫平訴申銀萬國期貨有限公司成都營業(yè)部等期貨強行平倉糾紛案
2.客戶知悉其期貨交易記錄未提出異議，不能視為其對交易結果的追認
——國民期貨經紀有限公司與袁樹國期貨交易糾紛案
七、貴金屬遞延交易與期貨交易
第六章 金融創(chuàng)新中的若干問題
第一節(jié) 證券、期貨市場的創(chuàng)新概述
一、中國證券、期貨市場創(chuàng)新之路的回顧
二、中國證券市場創(chuàng)新之路存在的問題
三、中國證券市場創(chuàng)新之路的障礙
第二節(jié) 權證糾紛案件法律問題
一、權證概述
二、權證交易糾紛的處理原則
三、權證糾紛案件的法律適用
四、我國權證法律規(guī)制存在的不足及設想
【典型案例】
1.權證發(fā)行人應按照《權證管理暫行辦法》履行信息披露義務
——陳偉與廣東省機場管理集團公司、廣州白云國際機場股份有限公司、上海證券交易所權證交易侵權賠償糾紛上訴案
2.權證投資者需自行承擔因不了解權證交易規(guī)則而蒙受的損失
——胡新華與國信證券有限責任公司上海北京東路證券營業(yè)部、被告上海萬得信息技術有限公司權證交易糾紛案
第三節(jié) 股指期貨交易法律問題
一、股指期貨的基礎理論
二、股指期貨交易的風險防范法律機制
三、股指期貨交易中的法律問題
第四節(jié) 證券、期貨理財產品若干法律問題研究
一、證券、期貨理財產品概述
二、證券、期貨理財糾紛的類型考察
三、證券、期貨理財產品訴訟中的舉證責任分配問題
四、證券、期貨理財產品訴訟的程序構造
附錄
1．中華人民共和國證券法（2014年修正）
2．中華人民共和國證券投資基金法（2012年修訂）
3．期貨交易管理條例（2012年修訂）
4．最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
5．最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）
6．最高人民法院關于如何確定證券回購合同履行地問題的批復
7．最高人民法院召開審理證券回購糾紛案件座談會
8．最高人民法院關于中止審理、中止執(zhí)行已編入全國證券回購機構間債務清欠鏈條的證券回購經濟糾紛案件的通知
9．最高人民法院關于對與證券交易所監(jiān)管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定
10．最高人民法院關于中國證券登記結算有限責任公司履行職能相關的訴訟案件指定管轄問題的通知
11．最高人民法院關于凍結、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知
12．最高人民法院關于貫徹《關于凍結、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知》應注意的幾個問題的緊急通知
13．最高人民法院關于嚴格執(zhí)行對證券或者期貨交易機構的賬號資金采取訴訟保全或者執(zhí)行措施規(guī)定的通知
14．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知
15．最高人民法院經濟審判庭關于代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機構應否承擔企業(yè)債券發(fā)行人債務責任問題的復函
16．最高人民法院關于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關問題的通知
17．最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定
18．最高人民法院關于領取營業(yè)執(zhí)照的證券公司營業(yè)部是否具有民事訴訟主體資格的復函
19．最高人民法院關于對全國證券回購機構間經統(tǒng)一清欠后尚余的債權債務訴訟時效問題的通知
20．最高人民法院關于中止審理、中止執(zhí)行涉及場外非法股票交易經濟糾紛案件的通知
21．最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知
22．最高人民法院印發(fā)《關于審理期貨糾紛案件座談會紀要》的通知
23．最高人民法院關于浦發(fā)期貨經紀有限公司未按規(guī)定強制平倉是否承擔責任問題請示的答復
24．最高人民法院民二庭關于審理證券、期貨、國債市場中委托理財案件的若干法律問題
25．最高人民法院關于依法審理和執(zhí)行被風險處置證券公司相關案件的通知
26．最高人民法院關于恢復受理、審理和執(zhí)行已經編入全國證券回購機構間債務清欠鏈條的證券回購經濟糾紛案件的通知