美國商業(yè)法律環(huán)境研究

第一章美國法律制度概述

第一節(jié)美國法律體系概述

一、歷史淵源

二、法律淵源

（一）成文法

（二）判例法

（三）成文法和判例法的關(guān)系

（四）次要法律淵源

（五）法律檢索

三、聯(lián)邦體制

（一）聯(lián)邦權(quán)力與州權(quán)力劃分的基本原則

（二）州際商業(yè)條款

（三）州法的多樣性

第二節(jié)美國憲政體制概述

一、美國聯(lián)邦憲政體制

（一）聯(lián)邦立法機關(guān)

（二）聯(lián)邦行政機關(guān)

（三）聯(lián)邦司法機關(guān)

（四）權(quán)力制衡與司法審查制度

二、州憲政體制

（一）州立法機關(guān)

（二）州行政機關(guān)

（三）州法院

（四）地方政府

第三節(jié)本章小結(jié)與風(fēng)險提示

一、充分重視法律差異帶來的投資風(fēng)險

二、充分重視聯(lián)邦制憲政體制下的投資法律風(fēng)險

第二章商事基礎(chǔ)法律制度概述

第一節(jié)財產(chǎn)法

一、不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)體系與內(nèi)容

（一）不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)體系

（二）不動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的效力

（三）非所有權(quán)人的不動產(chǎn)權(quán)利

二、不動產(chǎn)租賃制度

（一）不動產(chǎn)租賃產(chǎn)權(quán)的類型

（二）不動產(chǎn)租賃產(chǎn)權(quán)的設(shè)立

（三）租賃產(chǎn)權(quán)中的特殊問題

（四）不動產(chǎn)租賃產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓

（五）不動產(chǎn)租賃產(chǎn)權(quán)的終止

三、不動產(chǎn)買賣制度

（一）不動產(chǎn)買賣交易的步驟

（二）當事人的權(quán)利義務(wù)

（三）不動產(chǎn)買賣中的擔保

（四）契據(jù)制度

（五）不動產(chǎn)登記制度

四、國家對土地利用的控制

（一）分區(qū)規(guī)劃和土地利用管理控制

（二）政府征收

第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)法

一、美國知識產(chǎn)權(quán)立法體系

（一）專利法

（二）商標法

（三）版權(quán)法

二、美國知識產(chǎn)權(quán)司法體系

三、美國知識產(chǎn)權(quán)管理體系

四、美國知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置

（一）聯(lián)邦政府及國會知識產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)機構(gòu)

（二）非政府部門

五、美國知識產(chǎn)權(quán)保護的特別措施

第三節(jié)合同法

一、合同的含義與類型

二、合同的要件

（一）要約與承諾

（二）對價

（三）同意的真實

（四）當事人須具備締約能力

（五）合同應(yīng)當合法

（六）合同的形式要求

三、違反合同的救濟

（一）解除合同

（二）損害賠償

（三）違約金

（四）實際履行

（五）禁令

（六）恢復(fù)原狀

第四節(jié)侵權(quán)法

一、侵權(quán)法概述

二、侵權(quán)行為的類型

（一）故意侵權(quán)

（二）過失侵權(quán)

（三）嚴格侵權(quán)責任

三、侵權(quán)行為的法律救濟

（一）損害賠償

（二）禁令 第五節(jié)本章小結(jié)與風(fēng)險提示

一、財產(chǎn)法方面的法律要點與風(fēng)險提示

二、知識產(chǎn)權(quán)法方面的法律要點與風(fēng)險提示

三、合同法方面的法律要點與風(fēng)險提示

四、侵權(quán)法方面的法律要點與風(fēng)險提示

第三章市場主體法律制度

第一節(jié)主要企業(yè)類型

一、美國的企業(yè)類型概述

二、普通合伙

（一）合伙的成立

（二）合伙的對外與對內(nèi)關(guān)系

（三）合伙權(quán)益份額的轉(zhuǎn)讓與退伙

三、有限合伙

（一）有限合伙的概念

（二）設(shè)立有限合伙的法定條件

（三）合伙人的權(quán)利和義務(wù)

（四）出資與分配制度

（五）代位訴訟制度

四、有限責任合伙

（一）簡介

（二）合伙人的責任

（三）有限責任有限合伙

五、有限責任公司（LLC）

（一）簡介

（二）LLC的主要法律特征

六、企業(yè)類型的選擇

第二節(jié)公司法概述

一、美國的公司立法與公司類型

二、公司設(shè)立

三、公司治理結(jié)構(gòu)

（一）公司治理的法定標準模式

（二）封閉式公司的治理模式及其特殊問題

（三）公眾公司的治理模式的特點

四、公司章程的修改

五、“揭開法人面紗”制度

第三節(jié)公司財務(wù)制度

一、公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)

二、公司股份

（一）授權(quán)資本制

（二）股份的發(fā)行與對價

（三）股份的種類

三、公司債

四、公司分配制度

（一）公司分配的含義

（二）公司分配的形式

（三）公司分配的限制條件

（四）公司分配的實施

（五）違法分配的責任

第四節(jié)股東會議與股東訴訟

一、股東會議的分類

（一）股東年會

（二）特別會議

二、股東會議的召集

三、股東會議的舉行與表決

（一）股東會議的主要程序

（二）股東會議的表決

（三）股東投票形式

四、股東會議的替代——書面同意

五、股東訴訟

（一）直接訴訟與派生訴訟的區(qū)別

（二）派生訴訟的提起

第五節(jié)董事、高級主管的義務(wù)與責任限制

一、董事的義務(wù)

（一）注意義務(wù)

（二）忠實義務(wù)

二、董事責任的免除、限制、補償與責任保險

（一）董事責任的免除與限制

（二）對董事的補償

（三）董事責任保險

第六節(jié)證券發(fā)行與交易

一、美國證券市場和證券法概述

（一）美國證券市場的構(gòu)成

（二）美國證券法的淵源

（三）美國的證券監(jiān)管體制

二、證券發(fā)行制度

（一）證券的定義

（二）證券發(fā)行的監(jiān)管體制

（三）證券發(fā)行的登記及豁免程序

三、證券上市規(guī)則

（一）上市條件

（二）上市方式

四、證券交易制度

（一）證券交易法上的登記與報告制度

（二）證券交易法中的反欺詐條款：10b-5條款

（三）證券集團訴訟 第七節(jié)本章小結(jié)與風(fēng)險提示

一、審慎選擇投資企業(yè)形式，防范各類型企業(yè)的法律風(fēng)險

二、與公司制企業(yè)相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

三、與公司財務(wù)制度相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

四、與股東權(quán)利義務(wù)相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

五、與董事、高管義務(wù)相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

六、與證券發(fā)行和交易相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

第四章市場交易法律制度

第一節(jié)貨物買賣法

一、美國貨物買賣法的淵源

二、貨物買賣合同的訂立與效力

三、賣方的交貨義務(wù)

四、賣方的擔保義務(wù)

（一）賣方對貨物的品質(zhì)擔保義務(wù)

（二）賣方的權(quán)利擔保義務(wù)

（三）擔保的排除與限制

五、買方的付款義務(wù)

六、貿(mào)易術(shù)語

七、貨物所有權(quán)與風(fēng)險的轉(zhuǎn)移

（一）貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移

（二）風(fēng)險的轉(zhuǎn)移

八、違反貨物買賣合同的救濟

（一）賣方違約時買方可以采取的救濟措施

（二）買方違約時賣方可以采取的救濟措施

第二節(jié)產(chǎn)品責任法

一、產(chǎn)品責任的訴因

（一）違反品質(zhì)擔保

（二）過失

（三）虛假陳述

（四）嚴格責任

二、產(chǎn)品責任的核心要件

（一）產(chǎn)品的界定及其范圍

（二）產(chǎn)品缺陷及其類型

三、產(chǎn)品責任的抗辯事由

（一）自冒風(fēng)險和不當使用

（二）“現(xiàn)有技術(shù)水平”抗辯

（三）政府的締約商

（四）符合法規(guī)標準的抗辯效力

四、產(chǎn)品責任的承擔

（一）產(chǎn)品責任的承擔主體

（二）缺陷產(chǎn)品的召回

（三）公司并購背景下的產(chǎn)品責任

第三節(jié)保險法

一、保險法概述

二、保險合同法概述

（一）保險合同的訂立

（二）告知、如實陳述與保證、條件

（三）保險合同的解釋

（四）保險賠付

（五）棄權(quán)與禁反言

三、財產(chǎn)保險

（一）損失補償原則

（二）保險利益原則

（三）財產(chǎn)保險中的特殊問題

四、責任保險

（一）責任保險賠付責任的觸發(fā)條件

（二）責任保險背景下的訴訟抗辯與訴訟和解

第四節(jié)本章小結(jié)與風(fēng)險提示

一、與貨物買賣相關(guān)的在美投資經(jīng)營法律風(fēng)險

二、與產(chǎn)品責任相關(guān)的在美投資經(jīng)營法律風(fēng)險

三、與保險相關(guān)的在美投資經(jīng)營法律風(fēng)險

第五章市場管理法律制度

第一節(jié)環(huán)境法

一、美國環(huán)境法概況

二、美國環(huán)境行政管理及執(zhí)法機關(guān)

（一）美國聯(lián)邦環(huán)境行政管理

（二）美國州和地方的環(huán)境行政管理

三、美國主要環(huán)境保護法規(guī)

（一）國家環(huán)境政策法

（二）污染防治方面的法律

（三）自然及生態(tài)保護方面的法律

（四）國有土地資源開發(fā)與管理方面的法律

四、美國環(huán)境法的法律責任

第二節(jié)競爭法

一、美國競爭法概述

（一）反托拉斯法的立法框架

（二）內(nèi)容復(fù)雜多變的司法判例

（三）具有指導(dǎo)意義的反托拉斯準則

二、美國競爭法規(guī)制的限制競爭行為類型

（一）聯(lián)合行為（限制競爭協(xié)議）

（二）濫用市場獨占地位控制制度（獨占或獨占化控制）

（三）并購

（四）與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的壟斷行為

三、競爭法適用范圍的限制與擴張

（一）反托拉斯法適用的豁免

（二）反托拉斯法域外適用

四、競爭法的執(zhí)行

第三節(jié)公司所得稅法

一、公司設(shè)立的稅收規(guī)則

（一）對股東的稅收影響

（二）對公司的稅收影響

二、公司經(jīng)營的稅收規(guī)則

（一）納稅年度與會計方法

（二）計算應(yīng)稅所得時的扣除項目

（三）特殊扣除：公司股利扣除規(guī)則

（四）最低稅額的限制

三、公司分配的稅收規(guī)則

（一）對股東的影響

（二）對公司的影響

（三）公司怠于分配的稅法上的后果

四、公司清算的稅收規(guī)則

（一）對股東的稅收影響

（二）對清算公司的稅收影響

（三）子公司清算

五、所得稅申報的程序要求

（一）申報文件

（二）申報時間

第四節(jié)勞動與社會保障法

一、勞動關(guān)系

（一）美國勞動關(guān)系的一般狀況

（二）雇主和雇員身份的認定

（三）勞動關(guān)系的調(diào)整

二、反就業(yè)歧視

（一）立法框架及主管部門

（二）具體規(guī)定

三、工資制度

（一）立法框架和主管部門

（二）具體規(guī)定

四、工時制度

（一）立法框架和主管部門

（二）加班費

五、勞動爭議處理機制

（一）協(xié)商

（二）調(diào)解

（三）仲裁

六、美國的社會保障制度

（一）養(yǎng)老保險

（二）醫(yī)療保險

（三）工傷保險

（四）失業(yè)保險

第五節(jié)出口管制制度

一、美國出口管制制度概述

（一）出口管制制度

（二）美國出口管制制度概述

二、美國出口管制法律體系

（一）《出口管理法案》

（二）《武器出口控制法案》

（三）《國際軍品交易條例》

（四）《出口管理條例》

（五）針對具體國家和地區(qū)的特別法案

三、美國出口管制的主要內(nèi)容

（一）出口許可制度

（二）商品管制清單制度

（三）國別管理制度

（四）最終用戶與再出口制度

四、美國出口管制的基本程序

（一）出口許可申請主管機構(gòu)及若干注意事項

（二）出口許可申請法定受理期限

（三）出口許可申請多邊復(fù)審程序

（四）違反《出口管理法案》的制裁措施

五、美國對中國的出口管制政策的演變及其發(fā)展趨勢

第六節(jié)本章小結(jié)與風(fēng)險提示

一、與環(huán)境保護相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

二、與競爭法相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

三、與公司所得稅法相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

四、與勞動與社會保障相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

五、與出口控制相關(guān)的法律要點與風(fēng)險提示

第六章公司并購法律制度

第一節(jié)公司并購的主要交易模式

一、公司并購交易模式的主要類型

（一）公司法上的法定兼并模式

（二）三角兼并模式

（三）強制性換股交易模式

（四）資產(chǎn)收購模式

（五）股份收購模式

（六）兩段式并購模式

二、選擇公司并購交易模式時的考慮因素

（一）是否需要征得股東大會批準

（二）是否涉及異議股東的評估救濟權(quán)

（三）是否需要承擔目標公司的債務(wù)

（四）目標公司管理層的態(tài)度

（五）稅負的影響

三、與“事實上的兼并”有關(guān)的兩種對立規(guī)則

第二節(jié)公司兼并程序與主要法律文件分析

一、公司兼并程序概述

二、主要法律文件概述

（一）保密協(xié)議

（二）意向書

（三）正式的兼并合同

三、盡職調(diào)查

四、兼并合同中的重點條款

（一）定價條款

（二）與聲明、擔保、保證有關(guān)的條款

（三）最大努力條款

第三節(jié)要約收購及證券法上的相關(guān)制度

一、對要約收購的規(guī)制：《威廉姆斯法案》

（一）《威廉姆斯法案》的制定背景

（二）要約收購規(guī)則

二、公司并購中的對價支付與證券發(fā)行管制

三、《威廉姆斯法案》背景下的要約收購中的民事救濟

第四節(jié)公司并購中目標公司的董事義務(wù)

一、董事在反收購中的權(quán)利與義務(wù)

二、董事在公司面臨被出售、被分解或控制權(quán)轉(zhuǎn)移時的義務(wù)

三、董事在公司控制權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移的并購交易中的權(quán)利與義務(wù)

第五節(jié)公司并購的交易保護機制

一、交易保護條款簡介

二、交易保護條款的效力

（一）最大努力條款的效力

（二）“不得商談”、“不得兜售”條款的效力

（三）鎖定期權(quán)和分手費條款的效力

第六節(jié)公司并購中的防御策略及其規(guī)制

一、州公司法對公司并購的規(guī)制

二、實踐中常見的防御策略及其合法性審查

（一）對公司并購防御策略的司法審查框架

（二）實踐中常見的幾種防御策略

第七節(jié)公司并購中的股東權(quán)益保障

一、股東對公司并購協(xié)議的表決權(quán)

（一）股東對公司兼并、合并協(xié)議的表決權(quán)

（二）股東對資產(chǎn)出售協(xié)議的批準權(quán)

二、異議股東的評估救濟權(quán)

（一）評估救濟權(quán)的適用范圍

（二）評估救濟權(quán)的行使程序

（三）司法評估的方法

（四）評估救濟與其他救濟方式的關(guān)系

第八節(jié)本章小結(jié)與風(fēng)險提示

一、與公司并購的交易模式相關(guān)的法律要點和風(fēng)險提示

二、與公司兼并程序及法律文件相關(guān)的法律要點和風(fēng)險提示

三、與要約收購及證券法相關(guān)的法律要點和風(fēng)險提示

四、與目標公司的董事義務(wù)相關(guān)的法律要點和風(fēng)險提示

五、與公司并購的交易保護機制相關(guān)的法律要點和風(fēng)險提示

六、與公司并購中的防御策略及其規(guī)制相關(guān)的法律要點和風(fēng)險提示

七、與股東權(quán)益保護相關(guān)的法律要點和風(fēng)險提示

第七章與公司并購相關(guān)的法律制度

第一節(jié)與公司并購有關(guān)的環(huán)境法上的問題

一、與公司并購有關(guān)的環(huán)境法上的問題概述

二、與公司并購有關(guān)的環(huán)境法規(guī)

（一）《綜合反應(yīng)、賠償、責任法》

（二）《超級基金修正與重新授權(quán)法案》

（三）《小規(guī)模企業(yè)責任減免和棕色地塊振興法》

（四）《資源保護和恢復(fù)法》

三、與公司并購有關(guān)的環(huán)境判例法

（一）《超級基金法》上的抗辯事由

（二）繼受者的責任與“事實上的兼并”規(guī)則

（三）母公司的責任與“揭開法人面紗”規(guī)則

（四）追償規(guī)則 第二節(jié)與公司并購有關(guān)的勞動與社會保障法上的問題

一、收購者面臨的勞動法上的問題

（一）進行集體談判的義務(wù)

（二）企業(yè)在裁員中的法律責任

二、收購者面臨的社會保障法上的法律責任

三、公司并購中的高級管理人員的薪酬計劃

第三節(jié)與公司并購有關(guān)的會計與稅法上的問題

一、與公司并購交易有關(guān)的會計處理

（一）收購不足20%的股份時

（二）收購20%至50%之間的股份時

（三）收購超過50%的股份時

二、有關(guān)公司并購的稅法規(guī)則

（一）應(yīng)納稅交易

（二）免稅交易

（三）稅收待遇與并購交易對價的確定

第四節(jié)與公司并購有關(guān)的反壟斷審查

一、美國并購審查所依據(jù)的主要法規(guī)及審查主管機關(guān)

（一）主要法規(guī)和指導(dǎo)性規(guī)范

（二）并購審查機關(guān)

二、審查

（一）并購審查范圍

（二）審查程序

（三）實質(zhì)審查的標準和進路

（四）訴訟

三、救濟和抗辯

（一）救濟

（二）抗辯

四、與公司并購有關(guān)的反壟斷審查方面的法律要點與風(fēng)險提示

第五節(jié)與外資并購有關(guān)的國家安全審查

一、國家安全審查機構(gòu)

（一）CFIUS背景概述

（二）CFIUS組織結(jié)構(gòu)與行事方式

二、涉及國家安全審查的相關(guān)法規(guī)歷史沿革

（一）福特政府時期的國家安全審查法律法規(guī)

（二）《?？松チ_里奧條款》（ExonFlorio Provision）

（三）《伯德修正案》（the Byrd Amendment）

（四）FINSA出臺背景及其內(nèi)容概述

（五）財政部出臺的FINSA實施條例

三、國家安全審查適用范圍

（一）美國國家安全的定義

（二）FINSA規(guī)定構(gòu)成“控制”的交易

（三）受FINSA管轄的交易

（四）不受FINSA管轄的交易

四、國家安全審查程序

（一）國家安全審查前置程序

（二）國家安全審查正式程序

（三）主動申報國家安全審查的其他指引

（四）向媒體披露申報的影響

五、緩解協(xié)議與跟蹤調(diào)查

六、國家安全審查特別保密協(xié)議

七、違反FINSA的處罰

八、國會對國家安全審查的監(jiān)督

第六節(jié)本章小結(jié)與風(fēng)險提示

一、與公司并購有關(guān)的環(huán)境法方面的法律要點與風(fēng)險提示

二、與公司并購有關(guān)的勞動與社會保障法方面的法律要點與風(fēng)險提示

三、與公司并購有關(guān)的會計與稅法方面的法律要點與風(fēng)險提示

四、與公司并購有關(guān)的反壟斷審查方面的法律要點與風(fēng)險提示

五、與外資并購有關(guān)的國家安全審查方面的法律要點與風(fēng)險提示

第八章商事爭端解決機制

第一節(jié)民事訴訟制度

一、民事訴訟程序概要

二、管轄規(guī)則