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內(nèi)容簡介

　　《證券公司業(yè)務風險與防范》從國內(nèi)證券公司風險管理現(xiàn)狀入手，介紹國內(nèi)證券公司業(yè)務風險類別及風險管理現(xiàn)狀；隨后就證券公司目前已經(jīng)開展的各項業(yè)務主要風險點進行了深入研究和分析，涵蓋了證券經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、證券自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、研究報告業(yè)務、投資顧問業(yè)務、融資融券業(yè)務、直投業(yè)務以及其他業(yè)務；并結(jié)合作者個人多年對證券公司風險管理、稽核審計的研究成果，詳細闡述了證卷公司各項業(yè)務風險的具體防范措施；同時引入了大量具體案例進行點評分析，以便讀者更加直觀理解相關內(nèi)容。

作者簡介

　　朋興明，畢業(yè)于北京航空航天大學，碩士研究生，擁有中國注冊會計師、律師、國際注冊內(nèi)容審計師等資格，具有十多年的審計工作經(jīng)驗，常年從事證券公司風險控制、合規(guī)管理及稽核審計等業(yè)務的研究。

圖書目錄

第一章國內(nèi)證券公司業(yè)務及風險管理現(xiàn)狀
第二章證券經(jīng)紀業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第三章投資銀行業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第四章證券自營業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第五章資產(chǎn)管理業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第六章發(fā)布研究報告業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第七章投資顧問業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第八章融資融券業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第九章直投業(yè)務
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務風險
第三節(jié) 風險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責任
第十章其他業(yè)務
第一節(jié) 理財產(chǎn)品銷售業(yè)務
第二節(jié) IB業(yè)務
第三節(jié) 新三板業(yè)務
第四節(jié) 中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務
第五節(jié) 其他創(chuàng)新業(yè)務
附錄
一、證券公司監(jiān)督管理條例
二、證券公司風險控制指標管理辦法
三、關于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定(2012年修訂)
參考文獻