美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒

定　價：￥39.00

作　者：	原凱著李國安編
出版社：	中國商務(wù)出版社
叢編項：	國際證券法律與實(shí)務(wù)系列專著
標(biāo)　簽：	法律外國法律與港澳臺法律

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ISBN：	9787510307720	出版時間：	2012-09-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	205	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　《國際證券法律與實(shí)務(wù)系列專著：美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒》綜合運(yùn)用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析以及經(jīng)濟(jì)分析的方法對美國券商交易中介行為法律規(guī)制問題展開全面系統(tǒng)的探討。綜觀全書，共有導(dǎo)論、正文和結(jié)束語三部分。其中，正文部分有五章。第一章為《國際證券法律與實(shí)務(wù)系列專著：美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒》研究的基點(diǎn)。第二章主要圍繞券商的信息披露義務(wù)進(jìn)行探討。特色的內(nèi)容，因此值得特別關(guān)注。第三章是對券商交易中介行為中的交易執(zhí)行規(guī)制做了專門的探討。第四章對券商交易中介行為中的交易推薦行為規(guī)制進(jìn)行了剖析。第五章關(guān)注的是美國券商交易中介行為規(guī)制的上述種種具體制度、法律理論和法理原則在何種程度上可以移植到中國證券領(lǐng)域中。

作者簡介

　　李國安，廈門大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、法學(xué)博士，國際法學(xué)教研室主任。兼任中國國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)會秘書長、《國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》編委會副主任兼編輯部主任、中國服務(wù)貿(mào)易協(xié)會專家委員會專家、中國法學(xué)會銀行法研究會理事。主要研究方向為國際經(jīng)濟(jì)法、國際貨幣金融法、WT0金融服務(wù)貿(mào)易法等。編著出版《國際貨幣金融法學(xué)》、《國際融資擔(dān)保的創(chuàng)新與借鑒》、《WTO服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)則》、《金融服務(wù)國際化法律問題研究》等專著與教材十余部；在《比較法學(xué)》（日本）、《現(xiàn)代法學(xué)》、《法商研究》、《世界經(jīng)濟(jì)》及《廈門大學(xué)學(xué)報》等國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文三十余篇；主持司法部國家法治與法學(xué)理論研究重點(diǎn)課題、教育部人文社科研究規(guī)劃基金項目及商務(wù)部、證監(jiān)會委托研究項目等課題十余項；獲得省、市級各類教學(xué)科研獎十余項。原凱，男，1976年7月出生于福建省福州市，漢族，華僑大學(xué)講師，廈門大學(xué)法學(xué)博士，福建豐一律師事務(wù)所兼職律師，主要研究和執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為公司法、金融法和國際法。2000年9月至2003年7月就讀于廈門大學(xué)法學(xué)院國際法學(xué)專業(yè)，師從李國安教授，獲碩士學(xué)位；2006年9月至2009年7月就讀于廈門大學(xué)法學(xué)院國際法專業(yè)，師從李國安教授，獲博士學(xué)位。先后在《當(dāng)代法學(xué)》等雜志公開發(fā)表法學(xué)論文多篇，參與專著或教材撰寫若干，并參與多個司法部和省級重點(diǎn)課題。

圖書目錄

內(nèi)容摘要
ABSTRACT
案例表
導(dǎo)論
一、研究的背景與目的
二、研究的思路與結(jié)構(gòu)
三、研究的方法
第一章券商交易中介行為規(guī)制的基本概念和理論框架
第一節(jié) 券商的定義及其構(gòu)成性特征
一、券商語義辨析及其社會功能
二、券商構(gòu)成性特征解析
第二節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
一、金融中介理論語境中的券商交易中介行為
二、委托代理結(jié)構(gòu)下的券商交易中介行為及其規(guī)制
第三節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制體系與不當(dāng)行為治理
一、美國券商規(guī)制的歷史發(fā)展與當(dāng)前狀況
二、券商交易中介行為規(guī)制的執(zhí)法與責(zé)任體系
三、券商不當(dāng)交易中介行為分類與規(guī)制路徑
第二章券商交易中介行為的信息披露規(guī)制
第一節(jié) 券商交易中介行為的信息披露規(guī)制導(dǎo)論
一、信息披露的一般性理論
二、券商雙重性本質(zhì)與其交易中介行為的信息披露規(guī)制——從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角
三、券商交易中介行為信息披露規(guī)制的特殊法理原則
第二節(jié) 券商注冊階段的初始信息披露規(guī)則及評析
第三節(jié) 券商經(jīng)營階段的持續(xù)信息披露規(guī)則及評析
第四節(jié) 券商主動信息披露行為規(guī)則及評析
第三章券商交易執(zhí)行的忠實(shí)義務(wù)規(guī)制
第一節(jié) 券商交易執(zhí)行忠實(shí)義務(wù)導(dǎo)論
一、券商交易執(zhí)行忠實(shí)義務(wù)的概念與特征
二、券商交易執(zhí)行忠實(shí)義務(wù)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第二節(jié) 券商交易執(zhí)行的最佳執(zhí)行原則
一、最佳執(zhí)行原則的實(shí)體規(guī)則及其局限
二、最佳執(zhí)行原則的形式規(guī)則——以市場交易規(guī)則為核心
第三節(jié) 券商交易執(zhí)行的避免利益沖突原則
一、券商交易執(zhí)行的直接利益沖突規(guī)制——券商傭金及其規(guī)則分析
二、券商交易執(zhí)行的間接利益沖突規(guī)制——券商內(nèi)幕交易
第四章券商交易推薦的注意義務(wù)規(guī)制
第一節(jié) 券商交易推薦規(guī)制導(dǎo)言
一、券商交易推薦注意義務(wù)的法律特征與衡量標(biāo)準(zhǔn)
二、過失侵權(quán)與注意義務(wù)——?dú)v史背景及其法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第二節(jié) 券商交易推薦的合理基礎(chǔ)原則
一、合理基礎(chǔ)原則的概念與闡釋
二、聯(lián)邦證券法反欺詐框架下合理基礎(chǔ)原則的理論與實(shí)踐
三、合理基礎(chǔ)原則的類型化規(guī)則
第三節(jié) 券商交易推薦的客戶適合性原則
一、自律領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實(shí)踐
二、行政與司法領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實(shí)踐
三、晚近證券仲裁領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實(shí)踐
四、客戶適合性原則的類型化自律規(guī)則
第五章美國券商交易中介行為規(guī)制對我國的啟發(fā)與借鑒
結(jié)束語
主要法律法規(guī)索引
參考文獻(xiàn)
后記