美國(guó)反托拉斯手冊(cè)（第四版）

序前言第一章 反托拉斯局的機(jī)構(gòu)與職能 一、設(shè)立 二、目的 三、機(jī)構(gòu) （一）部長(zhǎng)助理辦公室 （二）執(zhí)行辦公室 （三）設(shè)在華盛頓地區(qū)的工作部門(mén) （四）地區(qū)辦公室 （五）經(jīng)濟(jì)分析組 （六）專門(mén)機(jī)構(gòu) （七）反托拉斯局圖書(shū)館系統(tǒng)第二章 反托拉斯局執(zhí)行的法律法規(guī)與指南 一、由反托拉斯局實(shí)施的法律法規(guī) （一）《謝爾曼反托拉斯法》（《美國(guó)法典》第15卷第1～7條） （二）《威爾遜海關(guān)法》（《美國(guó)法典》第15卷第8～11條） （三）《克萊頓法》（《美國(guó)法典》第15卷第12～27條） （四）《反托拉斯民事程序法》（《美國(guó)法典》第15卷第13l1～1314條） （五）1994年《國(guó)際反托拉斯執(zhí)行協(xié)助法》（《美國(guó)法典》第15卷第620l～6212條） 二、反托拉斯調(diào)查和控告中使用的刑事法規(guī) （一）反托拉斯局提起的有關(guān)刑事犯罪訴訟 （二）反托拉斯局保護(hù)調(diào)查和訴訟真實(shí)的刑事法規(guī) （三）程序法令 （四）受害人和證人的權(quán)利 三、影響反托拉斯局維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的法令 （一）法定反托拉斯豁免 （二）與反托拉斯局管制產(chǎn)業(yè)行為相關(guān)的法令 （三）關(guān)于與聯(lián)合研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的法令 四、反托拉斯局的指南 （一）合并指南 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南 （三）國(guó)際業(yè)務(wù)的反托拉斯執(zhí)法指南 （四）與衛(wèi)生保健和反托拉斯有關(guān)的反托拉斯執(zhí)行政策和分析原則的聲明第三章 調(diào)查與案情發(fā)展 一、查明與評(píng)估反托拉斯指控 二、建議進(jìn)行初步調(diào)查 （一）批準(zhǔn)初步調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn) （二）請(qǐng)求授予初步調(diào)查權(quán) （三）聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)許可程序和初步調(diào)查備忘錄的簡(jiǎn)易形式 （四）向其他檢察機(jī)關(guān)移送案件 三、實(shí)施初步調(diào)查 （一）調(diào)查計(jì)劃 （二）獲得協(xié)助 （三）通過(guò)自愿請(qǐng)求獲得信息 （四）調(diào)查的情況報(bào)告 （五）決定是否通過(guò)民事或者刑事調(diào)查提起訴訟的標(biāo)準(zhǔn) （六）評(píng)估初步調(diào)查結(jié)果 （七）結(jié)束調(diào)查 四、合并調(diào)查 （一）合并前申報(bào)法律與規(guī)則的基本指南 （二）審查合并前申報(bào) （三）合并調(diào)查概述 （四）建議提起訴訟的程序 五、簽發(fā)民事調(diào)查令 （一）民事調(diào)查令的作用 （二）反托拉斯民事程序法及修正案的立法史 （三）民事調(diào)查令的類(lèi)型 （四）簽發(fā)民事調(diào)查令的程序 （五）民事調(diào)查令的送選 （六）保密與民事調(diào)查令材料的許可使用 （七）民事調(diào)查令管理人與副管理人 （八）異議理由及民事調(diào)查令的司法程序 （九）調(diào)查結(jié)束后民事調(diào)查令材料的歸還 （十）刑事處罰 六、進(jìn)行大陪審團(tuán)調(diào)查 （一）請(qǐng)求大陪審團(tuán)調(diào)查 （二）選任和安排大陪審團(tuán) （三）規(guī)則第6條e款第3項(xiàng)B目通告 （四）簽發(fā)大陪審團(tuán)傳票 （五）搜查令 （六）大陪審團(tuán)開(kāi)庭程序 （七）法定豁免請(qǐng)求 （八）非正式豁免 （九）企業(yè)及個(gè)人的寬大政策（“特赦”） （十）大陪審目調(diào)查期間請(qǐng)求國(guó)內(nèi)稅務(wù)署信息 （十一）某些類(lèi)型調(diào)查的通知或者批準(zhǔn)程序 （十二）調(diào)查相關(guān)的刑事活動(dòng) 七、完成調(diào)查和建議進(jìn)行民事或者刑事訴訟 （一）準(zhǔn)備案件的建議 （二）案件建議程序 （三）案件建議的審查程序 八、其他調(diào)查功能 （一）企業(yè)審查程序 （二）1993年《國(guó)家合作研究與生產(chǎn)法》 （三）出口貿(mào)易許可證 （四）監(jiān)督判決、JTS系統(tǒng)及判決執(zhí)行 （五）判決的修改及終止第四章 訴訟 一、民事訴訟程序的開(kāi)始 （一）準(zhǔn)備起訴材料 （二）起訴后的程序 二、獲得初步救濟(jì)：臨時(shí)禁止令和預(yù)防性禁止令 （一）程序性規(guī)定 （二）同意頒發(fā)預(yù)防性禁止令的標(biāo)準(zhǔn) （三）應(yīng)用問(wèn)題和程序 三、《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》中的證據(jù)發(fā)現(xiàn) （一）初步的證據(jù)出示與證據(jù)發(fā)現(xiàn)程序的日程安排 （二）使用庭外取證 （三）詢問(wèn)的使用 （四）出示文件的請(qǐng)求 （五）自認(rèn)要求書(shū) （六）專家證言的披露 （七）證人和物證的披露 （八）隨時(shí)補(bǔ)充及糾正證據(jù)披露的義務(wù) （九）申請(qǐng)強(qiáng)制 四、磋商和作出雙方同意判決 （一）《反托拉斯程序和處罰法》 （二）內(nèi)部程序 （三）雙方同意判決書(shū)的清單 （四）雙方同意判決書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)條款 （五）符合《反托拉斯程序和處罰法》規(guī)定的證明書(shū) （六）在某些民事訴訟活動(dòng)中收集納稅人身份證號(hào)碼 （七）撤訴 五、進(jìn)行民事案件訴訟活動(dòng)的程序和建議 （一）簡(jiǎn)化和加速民事訴訟的推薦程序 （二）簡(jiǎn)易判決 （三）反托拉斯民事審判的方法和程序 六、刑事訴訟 （一）起訴書(shū)的起草 （二）起訴書(shū)的退回 （三）傳訊 （四）審前證據(jù)發(fā)現(xiàn)及提出申請(qǐng)， （五）與刑事審判程序相關(guān)的問(wèn)題 （六）量刑建議 （七）受害人和證人的權(quán)利保護(hù) 七、上訴程序 （一）反托拉斯局在地區(qū)法院敗訴后的上訴程序 （二）反托拉斯局勝訴情況下的上訴程序 （三）準(zhǔn)備上訴法院辯論摘要 （四）通過(guò)反托拉斯局參與法庭之友活動(dòng) （五）最高法院的審查第五章 維護(hù)競(jìng)爭(zhēng) 一、反托拉斯局作為競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)者的角色 （一）反托拉斯局的分析模式 （二）維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的方法 二、影響規(guī)制部門(mén)的程序第六章 信息服務(wù) 一、反托拉斯局可提供的信息與技術(shù)服務(wù) （一）部門(mén)和地區(qū)辦公室的資源 （二）刑事執(zhí)行辦公室 （三）《信息自由化法》組 （四）圖書(shū)館系統(tǒng)和服務(wù) （五）合并前申報(bào)工作小組 （六）經(jīng)濟(jì)分析工作組 （七）信息系統(tǒng)支持工作組 （八）培訓(xùn) 二、在反托拉斯調(diào)查中獲取和使用信息與文獻(xiàn) （一）最初的信息來(lái)源 （二）在調(diào)查過(guò)程中獲取和使用信息與文獻(xiàn) （三）訴訟階段可獲得的信息服務(wù)和技術(shù)支持第七章 反托拉斯局與其他政府部門(mén)以及公眾的關(guān)系 一、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì) （一）核準(zhǔn) （二）刑事介入 （三）信息交換和查看申請(qǐng) 二、聯(lián)邦檢察官 三、州檢察長(zhǎng) （一）通過(guò)州檢察長(zhǎng)實(shí)施反托拉斯法 （二）尋求州檢察長(zhǎng)的援助 （三）向州檢察長(zhǎng)提供幫助和信息 （四）來(lái)自州檢察長(zhǎng)的指派與對(duì)州檢察長(zhǎng)的指派 （五）與各州檢察長(zhǎng)在合并調(diào)查中的合作 （六）與各州檢察長(zhǎng)在民事非合并調(diào)查中的合作 （七）在刑事調(diào)查方面與州檢察長(zhǎng)的合作 四、外國(guó)政府、國(guó)際組織及負(fù)責(zé)國(guó)際事務(wù)的行政部門(mén) （一）背景與程序 （二）與國(guó)務(wù)院的聯(lián)絡(luò) （三）與國(guó)土安全部的聯(lián)絡(luò) （四）雙邊合作的法律協(xié)助協(xié)議 （五）與外國(guó)政府的雙邊反托拉斯合作及磋商 （六）與國(guó)際組織的合作 （七）在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易政策與法規(guī)中倡導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng) 五、聯(lián)邦機(jī)構(gòu)可能成為反競(jìng)爭(zhēng)行為的受害者 （一）概述 （二）國(guó)防工業(yè)的合并調(diào)查 六、國(guó)會(huì)和諸機(jī)構(gòu)之間關(guān)系 （一）立法項(xiàng)目 （二）證言和書(shū)面的立法報(bào)告 （三）跨機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)和審批程序 （四）與國(guó)會(huì)的通信 （五）非正式的國(guó)會(huì)詢問(wèn) （六）資源 七、《信息自由化法》的要求和程序 （一）組織 （二）程序 （三）豁免 （四）其他記錄 （五）反托拉斯局記錄的維護(hù)及程序 八、新聞媒體 （一）新聞稿 （二）新聞界質(zhì)詢及向新聞界發(fā)表評(píng)論后記