金融理財原理（下 2011年版）

第2篇  投資規(guī)劃
　第十六章　投資環(huán)境
　　第一節(jié)  投資目標和投資規(guī)劃
　 　 一、投資人為什么要投資
　  　二、投資目標的設立
　  　三、什么是投資規(guī)劃
　  　四、投資規(guī)劃步驟
　  　五、生命周期與投資目標
　  　六、經(jīng)濟環(huán)境與投資
　  　七、投資的適宜性
　  　八、投資過程及其參與者
　　第二節(jié)  投資工具概覽
　 　 一、投資的類型
　  　二、金融投資工具
　  　三、實物及其他投資工具
　　第三節(jié)  金融市場和金融機構(gòu)
　 　 一、一級市場和二級市場的交易及功能
　  　二、證券交易所的交易機制
　  　三、柜臺交易市場的交易機制
　  　四、買空賣空機制
　  　五、交易成本和交易指令
　  　六、投資和公司財務
　  　七、監(jiān)管和清算
　　第四節(jié)  投資信息的收集和分析
　  　一、投資人為什么需要投資信息
　    二、與投資相關的信息的類型和來源
　    三、上市公司提供的信息
　    四、券商研究報告和投資建議
　  練習題
　第十七章　投資理論和市場有效性
　  第一節(jié)  單一資產(chǎn)收益與風險的測定
　    一、持有期收益和持有期收益率
　    二、預期收益率
　    三、必要收益率
　    四、真實無風險收益率和名義無風險收益率
　    五、風險和風險的測定
　    六、風險溢價和風險源
　　第二節(jié)  資產(chǎn)組合理論
　  　一、均值和方差框架
　 　 二、資產(chǎn)組合的期望收益率、方差和協(xié)方差
　  　三、資產(chǎn)組合的風險分散化．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
　  　四、多個資產(chǎn)的資產(chǎn)組合的有效集
　  　五、資本配置線
　  　六、市場均衡一一資本市場線和市場組合
　  　七、分離理論一一投資人的選擇
　　第三節(jié)  資本資產(chǎn)定價模型
　  　一、資本資產(chǎn)定價模型的假設條件
　  　二、貝塔系數(shù)
　  　三、資本資產(chǎn)定價模型和證券市場線
　  　四、SML與CML的比較
　  　五、0系數(shù)
　　　……
第3篇　風險管理與保險規(guī)劃
第4篇　基礎員工福利與退休計劃
第5篇　稅務與遺產(chǎn)籌劃基礎