網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問題研究

第一章　網(wǎng)上證券交易對法律監(jiān)管的挑戰(zhàn)
第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易的產生和發(fā)展狀況
一、網(wǎng)上證券交易概述
二、境外網(wǎng)上交易發(fā)展概況及其特點
三、我國境內網(wǎng)上證券交易發(fā)展概況
第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的法律分析
一、網(wǎng)上證券交易活動主體的法律問題
二、網(wǎng)絡證券的法律性質
三、關于如何規(guī)范網(wǎng)上證券交易行為的法律問題
第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易給法律監(jiān)管帶來的挑戰(zhàn)
一、網(wǎng)上證券交易活動的特殊性
二、網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)交易方式和監(jiān)管體制的沖擊和挑戰(zhàn)
三、網(wǎng)上證券交易活動的技術性風險及法律監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)
第二章　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標、原則及監(jiān)管體制
第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義和目標
一、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義
二、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標
第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念和原則
一、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念
二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管原則
第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管體制
一、網(wǎng)上證券交易市場的基本結構
二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管主體
三、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管內容
四、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的新工具——互聯(lián)網(wǎng)
五、網(wǎng)上證券交易的法律框架
六、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機制
第三章　網(wǎng)上證券交易市場主體及其監(jiān)管
第一節(jié)　網(wǎng)絡證券經(jīng)紀商市場準入及其監(jiān)管
一、網(wǎng)絡證券經(jīng)紀商監(jiān)管面臨的新難題
二、市場準入制度及其完善
三、以凈資本額為核心的券商流動性風險監(jiān)管問題
四、券商在網(wǎng)上經(jīng)紀業(yè)務中的信息披露行為及其規(guī)范
五、適合性原則在網(wǎng)絡券商推介業(yè)務中的適用
六、網(wǎng)絡券商的內部管理制度及其強化
七、其他必要的監(jiān)管措施
第二節(jié)　電子通訊交易系統(tǒng)（ECNS）及其監(jiān)管
一、電子通訊交易系統(tǒng)在海外的快速發(fā)展
二、問題與挑戰(zhàn)：電子通訊交易系統(tǒng)所遭遇的現(xiàn)實與法律困境
三、艱難而有成效的探索：美國的監(jiān)管思路與實踐
四、歐盟《替代交易系統(tǒng)標準》
五、電子通訊網(wǎng)絡交易系統(tǒng)在中國的前景展望
第三節(jié)　證券網(wǎng)上交易背景下的證券交易所變革與我國的選擇
一、證券交易所的地位及自律監(jiān)管功，能的誕生
二、ECNS競爭壓力之下的證券交易所變革
三、證券交易所公司化改革帶來的自律監(jiān)管危機
四、公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解
五、十字路口的徘徊：中國證券交易所的現(xiàn)狀與變革
第四章　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管
第一節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管的挑戰(zhàn)
一、多樣性的網(wǎng)上證券信息披露方式
二、網(wǎng)絡時代證券信息披露的優(yōu)勢
三、網(wǎng)絡時代證券信息披露監(jiān)管所面臨的挑戰(zhàn)
第二節(jié)　“以網(wǎng)絡為導向”的證券信息披露監(jiān)管理念
一、“監(jiān)管類推”的理論與實踐
二、“監(jiān)管類推”的反思——“監(jiān)管類推”是一種最優(yōu)的監(jiān)管方式嗎?
三、采用一種新的方法：“以網(wǎng)絡為導向”的監(jiān)管
第三節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露原則的變化與調適
一、國際證券委員會組織（IOSCO）對網(wǎng)上證券信息披露
原則的提示和說明
二、網(wǎng)上證券信息披露基本原則的反思與重述
第四節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式
一、傳統(tǒng)證券信息披露監(jiān)管方式的困難
二、網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式的調整——以美國的電子
信息搜集、分析和檢索系統(tǒng)為例
第五節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管主要法律制度
一、電子公開發(fā)行說明書的法律監(jiān)管
二、網(wǎng)上路演及其監(jiān)管
三、定期報告的網(wǎng)上披露監(jiān)管——以可擴展商業(yè)報告語言　（Extensible Business　Reporting I．anguage，xBRL）為中心
四、臨時報告網(wǎng)上披露監(jiān)管——以實時信息披露（Real Time Reporting）為中心
第五章　網(wǎng)絡證券欺詐及法律監(jiān)管
第一節(jié)　網(wǎng)絡證券欺詐的界定、成因及對監(jiān)管的挑戰(zhàn)
一、網(wǎng)絡證券欺詐的界定
二、網(wǎng)絡證券欺詐的形成原因
三、網(wǎng)絡證券欺詐對證券監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
第二節(jié)　網(wǎng)絡證券欺詐主要形態(tài)及其規(guī)制
一、通過網(wǎng)絡推銷虛假證券
二、操縱市場
三、非法脅誘
四、冒用名義
五、內幕交易
六、侵入他人計算機系統(tǒng)進行證券欺詐
第三節(jié)　網(wǎng)絡證券欺詐的民事責任及其承擔
一、網(wǎng)上證券爭議有效解決的前提——證券欺詐民事責任的完善
二、網(wǎng)絡證券欺詐民事責任的歸責原則
三、網(wǎng)絡證券欺詐民事責任的承擔
四、網(wǎng)絡證券欺詐訴訟與執(zhí)行制度改革
結語：構筑網(wǎng)上證券交易的良好法治環(huán)境——電子化時代的資本市場監(jiān)管及其創(chuàng)新
一、互聯(lián)網(wǎng)技術帶給資本市場的深刻變革
二、疏勝于堵：歐美各國應對變革的共識
三、中國監(jiān)管實踐：謹慎有余，開放不足
四、未雨綢繆：以開放的心態(tài)和務實的態(tài)度應對挑戰(zhàn)
主要參考文獻
一、中文部分
二、英文部分
三、主要參考網(wǎng)站
后記