證券發(fā)行與承銷：考點、考題、精練一本全

前言
緒論
第一章　證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　　考點1　投資銀行業(yè)的含義
　　考點2　國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史
　　考點3　我國投資銀行業(yè)發(fā)行監(jiān)管制度的演變
　　考點4　我國股票發(fā)行方式的演變
　　考點5　我國股票發(fā)行定價的演變
　　考點6　我國債券管理制度的發(fā)展歷史
　　考點7　證券公司的業(yè)務(wù)資格條件
　　考點8　保薦機構(gòu)的資格
　　考點9　保薦代表人的資格
　　考點10　中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)
　　考點11　中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理
　　考點12　國債的承銷業(yè)務(wù)種類和期限
　　考點13　國債的承銷業(yè)務(wù)資格
　　考點14　國債承銷業(yè)務(wù)的申請與審批
　　考點15　投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求
　　考點16　證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
　　考點17　證券承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰
　　考點18　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
　　考點19　核準(zhǔn)制的含義及特點
　　考點20　證券發(fā)行上市的保薦制度
　　考點21　中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管
　　考點22　中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查
　　考點23　中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第二章　股份有限公司概述
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　　考點1　股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序
　　考點2　股份有限公司發(fā)起人的含義、資格及法律地位
　　考點3　股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容及修改
　　考點4　有限責(zé)任公司與股份有限公司的差異
　　考點5　有限責(zé)任公司與股份有限公司的變更要求
　　考點6　股份有限公司的資本
　　考點7　股份有限公司股份的含義和特點
　　考點8　股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷
　　考點9　股份有限公司的公司債券的含義和特點
　　考點10　股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)
　　考點11　股份有限公司控股股東和實際控制人的定義及行為規(guī)范
　　考點12　股份有限公司股東大會的構(gòu)成及職權(quán)
　　考點13　上市公司股東大會的運作和議事規(guī)則
　　考點14　股份有限公司股東大會決議程序和會議記錄
　　考點15　股份有限公司董事的資格和任免機制
　　考點16　股份有限公司董事的職權(quán)和義務(wù)
　　考點17　董事長、董事會會議運作和議事規(guī)則
　　考點18　董事會的職權(quán)和決議
　　考點19　股份有限公司的經(jīng)理
　　考點20　股份有限公司的監(jiān)事會
　　考點21　上市公司股東大會的特別規(guī)定
　　考點22　關(guān)于股份有限公司財務(wù)會計的一般規(guī)定
　　考點23　股份有限公司的利潤分配
　　考點24　公司的公積金及其用途
　　考點25　股份有限公司合并和分立的含義和程序
　　考點26　股份有限公司的解散和清算
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第三章　企業(yè)的股份制改組
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　　考點1　企業(yè)股份制改組的目的
　　考點2　企業(yè)股份制改組的法律、法規(guī)要求
　　考點3　擬發(fā)行上市公司改組的規(guī)范要求
　　考點4　企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序　　……第四章　首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序第五章　首次公開發(fā)行股票的操作第六章　首次公開發(fā)行股票的信息披露第七章　上市公司發(fā)行新股第八章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第九章　債券的發(fā)行與承銷第十章　外資股的發(fā)行第十一章　公司收購第十二章　公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)