2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書：證券交易（新大綱版）

第一章 證券交易概述
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
第二節(jié) 證券交易程序和交易機制
第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
強化訓(xùn)練
答案詳解
第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
第二節(jié) 證券經(jīng)紀關(guān)系的建立
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價與成交
第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收
第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
第七節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險及其防范
強化訓(xùn)練
答案詳解
第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第五節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第六節(jié) 期貨交易的中間介紹
強化訓(xùn)練
答案詳解
第四章 特別交易事項及其監(jiān)管
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
強化訓(xùn)練
答案詳解
第五章 證券自營業(yè)務(wù)
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
強化訓(xùn)練
答案詳解
第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風險控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
強化訓(xùn)練
答案詳解
第七章 融資融券業(yè)務(wù)
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風險及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
強化訓(xùn)練
答案詳解
第八章 債券回購交易
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié) 債券買斷式回購交易
強化訓(xùn)練
答案詳解
第九章 證券交易的結(jié)算
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 清算與交收的含義
第二節(jié) 結(jié)算賬戶的管理
第三節(jié) A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節(jié) B股的清算與交收
第五節(jié) 債券回購交易的清算與交收
第六節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收
第七節(jié) 權(quán)證的清算與交收
第八節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
強化訓(xùn)練
答案詳解
附：2010年3月份證券交易考試真題
參考答案及解析