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內(nèi)容簡介

　　證券公司是資本市場的參與主體，是企業(yè)上市、資金融通和配置金融資源的重要中介機(jī)構(gòu)，也是進(jìn)行金融風(fēng)險防范、緩解銀行體系危機(jī)的重要平臺。在開放條件下，面對資本市場的快速發(fā)燕尾服和投融資主體規(guī)模的快速擴(kuò)張，市場對證券公司的服務(wù)內(nèi)容和業(yè)務(wù)規(guī)范性提出了更高的要求。近幾年，證卷行業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了券商前兩年的并購重組與民營資本參股等行業(yè)整合階段，但在其后續(xù)發(fā)展過程中仍然存在很多問題，而且暴露出一些值得重視的弊端，如業(yè)務(wù)經(jīng)營不規(guī)范、法人治理結(jié)構(gòu)不完善、破產(chǎn)倒閉事件時有發(fā)生等。對于證券公司存在的這些問題，國內(nèi)許多專家學(xué)者和行業(yè)管理層都進(jìn)行了深入的探討。主流的觀點認(rèn)為，證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)過工集中和第一大股東國權(quán)集中度和民營資本參股券商的新思路。該書主要分析了我國證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)對證券公司治理的影響機(jī)制，研究思路和框架非常清晰。它既從理論上分析了在不同股權(quán)集中度和不同股權(quán)特性的情況下股權(quán)結(jié)構(gòu)對公司治理的影響，又通過對國內(nèi)證券公司行實證分析，從實踐上理解二者之間的關(guān)系。在我國近年來，研究證券公司治理結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn)時有刊載，但對證券公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)深入具體討論的著作不多，作者根據(jù)他們實際工作經(jīng)驗，密切結(jié)合中國現(xiàn)實，對一些熱點問題講行研究，進(jìn)行了有益的探索。作者通過實證分析得出了與他人完全不同的特點，具有一定的創(chuàng)新意義。研究結(jié)果認(rèn)為，證券公司過度分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)更容易導(dǎo)致內(nèi)部人控制現(xiàn)象出現(xiàn)券商民營化則容易導(dǎo)致大股東對小股東利益侵占問題的產(chǎn)生，并最終導(dǎo)致證券公司治理的惡化，這對于當(dāng)前券商完善公司治理結(jié)構(gòu)和主管當(dāng)局對券商進(jìn)行行業(yè)規(guī)范提供了很強(qiáng)的借鑒意義。該書選題切合實際，特色鮮明；論述條理清楚，邏輯嚴(yán)密；理論觀點明確，政策建議適用；具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義和理論價值。

作者簡介

暫缺《我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)理論分析》作者簡介

圖書目錄

序一（ 1）
序二（ 1）
前言（ 1）
第一章導(dǎo)論（ 1）
第一節(jié) 問題的提出（ 1）
第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述（ 4）
第三節(jié) 研究的基本出發(fā)點、重點和創(chuàng)新（11）
第四節(jié) 研究思路、研究方法及結(jié)構(gòu)安排（13）
第二章公司治理與股權(quán)結(jié)構(gòu) （16）
第一節(jié) 公司治理的內(nèi)涵（16）
第二節(jié) 股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理的關(guān)系（22）
第三節(jié) 股權(quán)分散下的單委托—代理理論（28）
第四節(jié) 股權(quán)集中下的雙重委托—代理理論（33）
本章小結(jié) （43）
第三章股權(quán)結(jié)構(gòu)對證券公司治理的作用機(jī)制（45）
第一節(jié) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的度量及適度性（45）
第二節(jié) 證券公司股東與經(jīng)營者之間的博弈行為（51）
第三節(jié) 證券公司股東之間的代理與制衡關(guān)系（60）
第四節(jié) 股權(quán)特性對我國證券公司治理功能的影響（72）
本章小結(jié) （78）
第四章西方國家證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理狀況（80）
第一節(jié) 西方國家證券公司的發(fā)展歷程（80）
第二節(jié) 美國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及治理狀況（87）
本章小結(jié) （101）
第五章我國證券公司發(fā)展歷程、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理狀況（103）
第一節(jié) 我國證券公司發(fā)展歷程及其特性（103）
第二節(jié) 我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理狀況（117）
本章小結(jié) （125）
第六章我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理與績效（126）
第一節(jié) 我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理實證分析（126）
第二節(jié) 我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與績效關(guān)系實證分析（136）
本章小結(jié) （148）
第七章我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與外部環(huán)境建設(shè)（150）
第一節(jié) 證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與改善法人治理（150）
第二節(jié) 我國券商優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)的中期選擇：個人合伙制（154） 
第三節(jié) 我國券商法人治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)制度環(huán)境建設(shè)（158）
本章小結(jié) （165）
附錄證券公司治理準(zhǔn)則（試行）（167）
參考文獻(xiàn) （181）
后記（188）