信念、效率與制度變遷（廣東省中山市崖口村公社制度研究）

　　本書以村莊調查為基礎，對1980年至1999年崖口村的公社制度及其變遷機制進行了深入描述和研究。崖口村屬中山市南莨鎮(zhèn)管轄，瀕臨珠江口伶訂洋，同香港、澳門隔海相望。該村有人口三千余人，土地面積約36平方公里，有廣闊的沿海灘涂，自然資源非常豐富。在人民公社時期，該村是一個生產(chǎn)大隊，自1980年以來仍堅持公社化體制，迄今依然采用生產(chǎn)隊種田，大隊統(tǒng)一核算，集體收入實行按勞分配。在這二十年間，這個村莊的公社制度也受到外部市場經(jīng)濟的沖擊。目前，大部分村民已經(jīng)離開了大隊到市場上就業(yè)，大隊集體經(jīng)營的范圍也大為收縮，原來由大隊直接經(jīng)營的工廠、果園、養(yǎng)殖場已逐步轉為出租經(jīng)營；但是，村莊的三千畝稻田則堅持要用生產(chǎn)隊這種方式來耕種，而集體資源和資產(chǎn)的出租收入也必須納入大隊內部按勞分配?？梢哉f，崖口大隊用一只手將一部分資源拿到市場上出租，同時又將賺來的錢交給另一只手用于支持大隊內部的集體生產(chǎn)和按勞分配。這就產(chǎn)生了二個令人困惑的問題：為什么崖口村要花巨大的代價來保留這種效率高的生產(chǎn)組織方式和分配制度？崖口村又如何能夠在市場競爭的壓力之下，將這種公社化體制堅持下來？研究表明，崖口村這樣做，不是出于單純的損益計算，而有它希望達到的目標和追求的理想。也就是說，在公社制度的背后，存在著一套特殊的信念和理想，我們把這套信念概括為“保護弱者，按勞分配”。這套信念主要由村黨支部書記陸漢滿所倡導，得到了大多數(shù)干部和社員的支持，并且成為崖口公社制度的精神，即公社制度所要實現(xiàn)的目標和遵循的基本原則。在陸漢滿看來，勞動能力弱的人僅僅依靠自身的力量很難找到一碗飯吃，這就需要將他們組織起來，用集體的力量為這些人提供幫助。但幫助的辦法不是把錢直接分給他們，而是為他們提供勞動的機會，按勞動分享集體的收入，所謂按勞分配。所以，“保護弱者，按勞分配”這兩個原則是不能分開的?！氨Ｗo弱者”是公社制度的目標，“按勞分配”則是實現(xiàn)這一目標所必須采用的手段。崖口公社制度即是這一信念和社會理想的具體化，崖口大隊的各項主要制度安排都可以在這一信念和社會理想中找到存在的原因。比如，要實現(xiàn)“保護弱者，按勞分配”，村莊內部就必須保留“大隊”（或日村莊公社）這種形式的集體經(jīng)濟組織，在大隊內部還要保留一個受大隊直接控制的集體生產(chǎn)部門，才能為那些愿意依靠村莊集體的人安排工作崗位，也才能把村莊的集體收入都納入大隊內部按勞分配。崖口大隊和它下屬的十三個生產(chǎn)隊能夠存在至今，其原因正在于此；同樣，1985年以后崖口大隊先后將養(yǎng)魚塘、養(yǎng)殖場和工廠出租出去，也是為了在市場競爭的壓力之下更有效地實現(xiàn)“保護弱者，按勞分配”，使得按勞分配的收入水平不至于同市場工資相差過大。當然，崖口把集體資源和集體資產(chǎn)的出租收入不平均分給村民，而是納入大隊范圍內進行分配，更是為了實現(xiàn)“按勞分配”?！氨Ｗo弱者，按勞分配”這種社會理想能夠在崖口村扎下根來，變成崖口公社制度的精神，具有主觀和客觀兩個方面的原因。從客觀方面說，崖口有豐富的自然資源和得天獨厚的地理條件，在它的外部有一個高度發(fā)達的市場經(jīng)濟，因而能夠通過資源出租或出售，從外部市場獲得源源不斷的收入支持大隊和生產(chǎn)隊的運作。這是中國其他村莊很難相比的。而且，沿海灘涂在崖口的自然資源中占有非常重要的地位，為了爭取和保護開發(fā)灘涂的權益，崖口人必須保持集體經(jīng)濟的凝聚力。從主觀方面說，首先是陸漢滿的信念和道德聲望與政治影響力，使得公社制度的精神具有活的生命力，公社制度也有了推動的力量。其次，陸漢滿通過培養(yǎng)黨員和選拔大隊管委會成員，在崖口建立了一個支持公社精神的政治集團，這個政治集團在崖口村居于主導地位，它構成公社制度的政治基礎。第三，1980年以后，珠江三角洲向市場經(jīng)濟轉軌，這給村民們帶來了失業(yè)風險，而政府又把村民排除在社會保障體系之外，故村民希望在村莊范圍內生產(chǎn)“互助與保障”這種公共產(chǎn)品。在這個案例中，決定制度安排的因素主要有三個：村莊共同體所奉行的主流信念、外部市場經(jīng)濟的競爭壓力（表現(xiàn)為市場工資的上漲）和制度安排中的交易費用。前一個因素決定了所選擇制度安排之基本特征，后兩個因素影響到制度安排的具體形式和制度變遷。在崖口村，陸漢滿等人為了實現(xiàn)“保護弱者，按勞分配”這一社會理想，必須在大隊內部堅持集體經(jīng)營和按勞分配的基本原則。但由于外部市場工資不斷上漲，使得大隊內部按勞分配的收入水平同市場工資之間的差距逐漸擴大，大隊只有不斷收縮集體經(jīng)營的范圍，將一部分集體資產(chǎn)改為出租經(jīng)營，用出租收入彌補大隊收入分配之不足，這就帶來了公社制度的市場化改革。市場化改革的結果，是大隊的規(guī)模和公社制度的覆蓋范圍同步縮小，在公社制度的外圍逐步引入一套市場化的制度安排；同時，大隊在經(jīng)濟上也越來越依賴于外圍制度安排所提供的租金收入。然而，特別關鍵的一點是，這種市場化改革有一條底線，改革不能動搖公社制度在大隊的核心地位。因此，大隊至少要保留一項集體資產(chǎn)作為集體經(jīng)營，否則，“保護弱者，按勞分配”這一公社精神無法實現(xiàn)。這是崖口大隊堅持要用生產(chǎn)隊這種組織形式耕種三千畝稻田的主要原因。此外，在外部市場經(jīng)濟競爭的壓力之下，大隊將選擇何種資產(chǎn)轉為出租經(jīng)營，何種資產(chǎn)保留集體經(jīng)營，則依交易費用的高低作取舍。一般而言，大隊優(yōu)先選擇在集體經(jīng)營之下管理成本較高的資產(chǎn)轉為出租經(jīng)營?？傊?，崖口大隊在其內部堅持采用公社化制度的原因，是為了實現(xiàn)“保護弱者，按勞分配”這一制度精神；在這一制度精神之下，均衡的制度安排則由外部的競爭狀況和內部努力降低交易費用的行為所決定。本書即是在案例研究的基礎上，對上述邏輯作進一步的展開，并丑建立了一個分析制度問題的綜合模型，名之為“人本主義制度經(jīng)濟學”。人本主義的制度經(jīng)濟學以馬斯洛的自我實現(xiàn)理論作為行為假設的基礎，強調人們具有追求人生價值和人生目標的動機，這一動機將引導人們建立（或接受）一套特殊的人生信念和社會理想。人本主義的制度經(jīng)濟學還繼承了托克維爾、韋伯、梁啟超、錢穆等人的思想傳統(tǒng)，從某個社會在特定時期居于主流地位的信念和理想（即制度精神）出發(fā)，去研究該社會制度的基本特征、形成原因、和演變方向。當我們在某種特殊的制度精神之下，研究一個社會中制度安排的具體形式時，則借助于交易費用理論，認為人們會尋求以最低的成本（或者說最小的代價）來實現(xiàn)這種制度精神，也就是努力使得制度安排包含的交易費用達到最小化。人本主義制度經(jīng)濟學同新制度經(jīng)濟學之間的區(qū)別在于，新制度經(jīng)濟學以人追求效率（或利益）最大化為基礎，認為制度安排是人們出于效率（或利益）的目的而創(chuàng)建的；人本主義制度經(jīng)濟學則以人們追求人生價值的實現(xiàn)為基礎，對效率（或利益）的追求服從于對價值目標的追求。而且，人本主義制度經(jīng)濟學認為，社會制度不過是人們實現(xiàn)某種特殊的人生信念和社會理想的工具，只有在此前提之下，人們才會考慮如何用有效率的辦法來實現(xiàn)這種信念和理想。

　　曹正漢，男，1963年1月生，江西都昌人，現(xiàn)為浙江大學經(jīng)濟學院副教授，浙江大學民營經(jīng)濟研究中心研究人員。北京大學社會與發(fā)展研究中心兼職研究員。曹正漢的學術研究領域是制度經(jīng)濟學與經(jīng)濟社會學，擅長于用經(jīng)濟學和社會學相結合的方法研究中國當代制度變遷，在《經(jīng)濟研究》、《社會學研究》、《中國社會科學季刊》，《管理世界》及其他刊物發(fā)表學術論文二十余篇，出版著作《信念，效率與制度變遷》（2002）。