證券訴訟原理與判例

第一編 股東權(quán)益與股民風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任
第一章 股東權(quán)益
第一節(jié) 股東權(quán)的分類
附：股東的起訴權(quán)
第二節(jié) 股東權(quán)的法律保護(hù)
第三節(jié) 我國(guó)公司法對(duì)股東權(quán)的保護(hù)現(xiàn)狀
附：上市公司侵犯股東權(quán)益一覽表
第二章 股民應(yīng)承擔(dān)的證券投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié) 涉及股民承擔(dān)的各項(xiàng)法律法規(guī)的重大責(zé)任
第二節(jié) 股民在與經(jīng)紀(jì)公司委托代理業(yè)務(wù)中的責(zé)任
第三節(jié) 股民在網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的責(zé)任
典型判例：股票繼承糾紛案
第三章 投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資理念
第一節(jié) 投資者應(yīng)樹立證券投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
第二節(jié) 投資者應(yīng)樹立正確的投資理念
典型判例：交易密碼泄漏，股票被盜賣案
第二編 證券民事責(zé)任的法律框架體系
第一章 《證券法》中民事責(zé)任概述
第一節(jié) 擅自發(fā)行證券的民事責(zé)任
第二節(jié) 欺詐客戶的民事責(zé)任
典型判例：證券公司擅自賣出股民股票糾紛案
第二章 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
第一節(jié) 內(nèi)幕交易的特征
第二節(jié) 內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件
第三節(jié) 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
行政處罰案例：
一、向小云內(nèi)幕交易案
二、南方證券有限公司、北大車行股份有限公司等機(jī)構(gòu)和個(gè)人違反證券法規(guī)行為案
三、王川內(nèi)幕交易案
第三章 操縱市場(chǎng)行為的民事責(zé)任
第一節(jié) 操縱市場(chǎng)行為的概念
第二節(jié) 操縱市場(chǎng)行為的特征
第三節(jié) 操縱證券市場(chǎng)行為的類型
第四節(jié) 操縱市場(chǎng)行為的民事責(zé)任
典型判例：
一、億安科技“黑莊”案
二、中科創(chuàng)業(yè)股價(jià)操縱案
第四章 虛假陳述的民事責(zé)任
第一節(jié) 虛假陳述的目的
第二節(jié) 虛假陳述責(zé)任的構(gòu)成
第三節(jié) 虛假陳述的法律責(zé)任
第四節(jié) 虛假陳述的責(zé)任主體
典型判例：“嘉寶”公司證券虛假陳述案件
第五章 證券回購(gòu)法律責(zé)任研究
第一節(jié) 證券回購(gòu)的概念、性質(zhì)及特征
第二節(jié) 證券回購(gòu)案件的法律適用問(wèn)題
第三節(jié) 證券回購(gòu)糾紛案件中的法律關(guān)系
第四節(jié) 證券回購(gòu)合同的效力及法律責(zé)任問(wèn)題
第六章 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告法律責(zé)任
第一節(jié) 虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的危害
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露
第三節(jié) 會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的法律地位
第四節(jié) 虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的責(zé)任主體
第五節(jié) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師的誠(chéng)信義務(wù)
第六節(jié) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任范圍
第七章 證券市場(chǎng)民事責(zé)任的構(gòu)成要件
第一節(jié) 損害事實(shí)
第二節(jié) 因果關(guān)系
第三節(jié) 過(guò)錯(cuò)的認(rèn)定和推定
第四節(jié) 投資者受到損害
第五節(jié) 舉證責(zé)任
第六節(jié) 責(zé)任人范圍
第七節(jié) 損害賠償數(shù)額的計(jì)算
第八節(jié) 責(zé)任人的抗辯事由
第九節(jié) 股東賠償訴訟的國(guó)際慣例
第八章 我國(guó)證券市場(chǎng)民事賠償制度的不足與完善
第一節(jié) 《證券法》規(guī)定的權(quán)利與責(zé)任
第二節(jié) 虛假陳述的責(zé)任形式
第三節(jié) 《證券法》中承擔(dān)責(zé)任形式的不足
第四節(jié) 責(zé)任承擔(dān)形式的完善
典型判例：散布蘇三山虛假信息案
第三編 證券賠償訴訟
第一章 一般證券糾紛案件的管轄與受理
第一節(jié) 確定案由與確定管轄法院的關(guān)系
第二節(jié) 證券案件受理問(wèn)題
第三節(jié) 訴訟主體的確定問(wèn)題
第二章 虛假陳述行為的界定
第一節(jié) 虛假陳述的概念
第二節(jié) 我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)虛假陳述行為的禁止性規(guī)定
第三節(jié) 虛假陳述行為的具體分類
第四節(jié) 信息披露中重大性標(biāo)準(zhǔn)的確定
第五節(jié) 股東索賠的法律依據(jù)
典型判例：全國(guó)首例股評(píng)案賠償近8萬(wàn)元
第三章 證券民事賠償訴訟的管轄
第一節(jié) 證券賠償訴訟的地域管轄
第二節(jié) 證券賠償訴訟的級(jí)別管轄
第三節(jié) 由被告住所地中級(jí)人民法院管轄的意義
典型判例：委托交易未成功，股民狀告證券公司案
第四章 證券賠償訴訟中原告和被告主體的確定
第一節(jié) 證券賠償訴訟中原告主體的確定
第二節(jié) 證券賠償訴訟中被告主體的確定
典型判例：銀廣夏案中被告方責(zé)任的承擔(dān)
第五章 證券賠償訴訟的程序
第一節(jié) 證券賠償訴訟的步驟
第二節(jié) 證券賠償?shù)氖馨阜秶椭黧w
第三節(jié) 證券賠償?shù)那爸贸绦?br /> 第四節(jié) 提起證券賠償?shù)脑V訟形式
第五節(jié) 訴訟的受理與受理費(fèi)用
第六節(jié) 不良訴訟的防止措施
第七節(jié) 證券賠償制度的保障
第八節(jié) 律師風(fēng)險(xiǎn)代理制度的確立
典型判例：紅光實(shí)業(yè)欺詐上市訴訟案
第六章 證券賠償損失數(shù)額的計(jì)算
第一節(jié) 證券賠償損失的范圍
第二節(jié) 損害期間的界定
第三節(jié) 證券賠償金額的確定方法
第四節(jié) 證券賠償金額的計(jì)算
第五節(jié) 證券賠償資金的來(lái)源
第七章 證券賠償訴訟的舉證責(zé)任
第一節(jié) 證券虛假陳述行為的定性
第二節(jié) 證券賠償舉證責(zé)任的倒置
第三節(jié) 證券賠償舉證責(zé)任的分擔(dān)
第四節(jié) 證券賠償舉證責(zé)任中的因果關(guān)系典型判例：
一、證券公司反向操作引發(fā)糾紛案
二、全國(guó)首例虛假陳述案：張某訴渤海集團(tuán)虛假陳述案一、二審判決書
第八章 證券賠償風(fēng)險(xiǎn)的防范和保障
第一節(jié) 證券賠償訴訟存在不確定因素
第二節(jié) 上市公司的賠償能力令人懷疑
第三節(jié) 防止訴訟風(fēng)險(xiǎn)，確保賠償實(shí)現(xiàn)
第四節(jié) 證券賠償制度的保障
第四編 股東代表訴訟
第一章 股東代表訴訟概述
第一節(jié) 股東代表訴訟的定義
第二節(jié) 我國(guó)股東代表訴訟制度的現(xiàn)狀
第三節(jié) 建立股東代表訴訟制度的意義
第二章 股東派生訴訟的基本要點(diǎn)
第一節(jié) 派生訴訟的管轄
第二節(jié) 提起派生訴訟的案由
第三節(jié) 派生訴訟對(duì)原告的資格要求
第四節(jié) 派生訴訟對(duì)被告資格的要求
第五節(jié) 公司其他股東的法律地位
第六節(jié) 公司在派生訴訟中的法律地位
第七節(jié) 關(guān)于派生訴訟的訴訟費(fèi)用
第八節(jié) 股東派生訴訟費(fèi)用的擔(dān)保
第九節(jié) 股東派生訴訟中的和解
第三章 股東代表訴訟制度的基本特征
第一節(jié) 程序法上的特征
第二節(jié) 實(shí)體法上的特征：
典型判例：證券公司訴股民股票交易透支糾紛案
第四章 我國(guó)建立派生訴訟制度的思考
第一節(jié) 派生訴訟在我國(guó)的確立
第二節(jié) 我國(guó)建立集團(tuán)訴訟制度的難點(diǎn)
第三節(jié) 我國(guó)代表人訴訟制度的完善
第四節(jié) 我國(guó)建立相關(guān)制度的思考
第五節(jié) 股東代表訴訟與不良訴訟的防止
第六節(jié) 股東派生訴訟的約束機(jī)制
第五編 上市公司關(guān)聯(lián)交易民事責(zé)任
第一章 公司關(guān)聯(lián)交易及其法律規(guī)制
第一節(jié) 公司關(guān)聯(lián)交易的特征及其認(rèn)定
第二節(jié) 對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制
第三節(jié) 公司關(guān)聯(lián)交易行為的民事責(zé)任
第二章 上市公司關(guān)聯(lián)交易訴訟概述
第一節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易行為概述
第二節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易訴訟的一般原理
第三節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易行為效力的認(rèn)定
第四節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易民事責(zé)任承擔(dān)的程序保障
第三章 上市公司關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部民事責(zé)任及其訴訟
第一節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部民事責(zé)任概述
第二節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易中控制公司對(duì)上市公司的民事責(zé)任
第四章 上市公司關(guān)聯(lián)交易外部民事責(zé)任及其訴訟
第一節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易行為的一般外部民事責(zé)任概述
第二節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)擔(dān)保行為民事責(zé)任承擔(dān)及其訴訟
第六編 典型判例
1．證券交易所未張貼中簽結(jié)果公告張某訴請(qǐng)可得利益賠償應(yīng)予支持
2．股票交易錯(cuò)誤代理賠償損失糾紛案
3．金巖成訴吉林信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部股票買賣撤銷指定交易糾紛案
4．證券公司給客戶造成損失，應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)賠償責(zé)任
5．周水英訴無(wú)錫市證券公司明知透支仍代其買人股票后強(qiáng)行平倉(cāng)賠償損失糾紛案
6．小股東訴利用控股地位公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易侵權(quán)要求賠償公司損失案
7．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)承擔(dān)有限侵權(quán)賠償責(zé)任
——楊耀民與南京證券公司鴻利營(yíng)業(yè)部和南京市證券公司股票侵權(quán)糾紛上訴案
8．證券款項(xiàng)損失，券商不構(gòu)成侵權(quán)不承擔(dān)民事責(zé)任
9．企業(yè)債券發(fā)行、兌付糾紛中各方當(dāng)事人法律責(zé)任的認(rèn)定
——鞍山證券公司與中國(guó)工商銀行沈陽(yáng)市銀信支行、沈陽(yáng)北方證券公司、遼寧省重點(diǎn)工程開發(fā)公司企業(yè)債券兌付糾紛一案評(píng)析
10．證券席位承包后的債務(wù)承擔(dān)問(wèn)題
——云南證券有限公司與深圳市聯(lián)合投資有限公司證券席位承包糾紛案所涉證券席位承包后的債務(wù)承擔(dān)問(wèn)題研究
11．信托公司與證券公司分業(yè)經(jīng)營(yíng)前的債務(wù)應(yīng)如何劃分
——中國(guó)工商銀行蘭州市金城支行訴蘭州華龍證券有限責(zé)任公司、蘭州市信托投資公司等借款擔(dān)保合同糾紛案所涉信托公司與證券公司分業(yè)經(jīng)營(yíng)前無(wú)約定債務(wù)分業(yè)后應(yīng)如何劃分的研究