領(lǐng)先之源：七個(gè)行業(yè)的分析

《領(lǐng)先之源》一書(shū)被翻譯成中文出版，是一件很有意義的事。它的14位作者都是活躍于當(dāng)今歐美學(xué)術(shù)前沿的杰出學(xué)者，而且有關(guān)七個(gè)行業(yè)篇章的作者也分別是研究該行業(yè)歷史的專(zhuān)家。由如此多的杰出學(xué)者參加，通過(guò)對(duì)相當(dāng)數(shù)量行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)探討具有普遍意義的問(wèn)題，是本書(shū)的一大特點(diǎn)，也因此而使本書(shū)在目前有關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的文獻(xiàn)中占有重要的地位。這部著作的主要內(nèi)容是對(duì)七個(gè)高技術(shù)行業(yè)（半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、軟件、機(jī)床、化工、制藥和醫(yī)療設(shè)備）的經(jīng)驗(yàn)研究，但它同時(shí)也具有很強(qiáng)的理論和政策意義。本書(shū)的理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的演化理論。作者認(rèn)為：“…技術(shù)和工業(yè)的發(fā)展是不斷演化的，…，是復(fù)雜和多樣化的。沒(méi)有一個(gè)模型可以適用于所有的行業(yè)。…”因此，本書(shū)的理論價(jià)值在于對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)均衡分析的突破，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工業(yè)進(jìn)步看作持續(xù)變化的過(guò)程，從而使對(duì)產(chǎn)業(yè)的研究更加貼近實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。正如題目所示，本書(shū)使用的中心概念是“產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”，所要回答的中心問(wèn)題則是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)興衰更替的原因?！爱a(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”指的是，企業(yè)通過(guò)在產(chǎn)品或工藝技術(shù)、生產(chǎn)或營(yíng)銷(xiāo)方面領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而在世界市場(chǎng)上獲得的優(yōu)勢(shì)。作者之所以沒(méi)有使用“比較優(yōu)勢(shì)”的概念，正是因?yàn)樗麄儚?qiáng)調(diào)技術(shù)水平和創(chuàng)新績(jī)效是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。同時(shí)，本書(shū)也沒(méi)有使用“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的概念。戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的研究廣泛使用“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的概念，并且圍繞著競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉問(wèn)題發(fā)展出了一系列的理論。但現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論一般把對(duì)其原因的討論局限在企業(yè)層次，只從企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略、組織等因素尋找導(dǎo)致一個(gè)企業(yè)領(lǐng)先于其他企業(yè)的原因。相比之下，本書(shū)的討論不僅局限于企業(yè)的微觀層次，而從民族、國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)和企業(yè)的各個(gè)層次尋找產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。這也是本書(shū)與眾不同的可貴之處。本書(shū)對(duì)產(chǎn)業(yè)的研究具有十分鮮明的兩個(gè)特點(diǎn)。第一，對(duì)每一個(gè)行業(yè)的分析都是從該行業(yè)的誕生開(kāi)始直到該項(xiàng)研究截止的90年代中期，所以在時(shí)間維度上縱貫該行業(yè)的歷史。第二，對(duì)任何一個(gè)行業(yè)都是從全球范圍來(lái)研究的。從這樣廣闊的時(shí)間和空間背景出發(fā)，可以清楚地看出，工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的更迭往往具有顯著的民族特性。就本書(shū)所涉及的行業(yè)來(lái)說(shuō)，獨(dú)立的機(jī)床工業(yè)出現(xiàn)于19世紀(jì)初葉的英國(guó)，而英國(guó)企業(yè)直到19世紀(jì)中葉都處于機(jī)床技術(shù)的前沿；從20世紀(jì)初開(kāi)始，美國(guó)機(jī)床工業(yè)崛起，取代英國(guó)成為世界領(lǐng)先者；到了七、八十年代，日本又對(duì)美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位提出了挑戰(zhàn)?，F(xiàn)代化學(xué)工業(yè)也是起源于英國(guó)，但在19世紀(jì)下半葉，德國(guó)化工企業(yè)后來(lái)居上；二戰(zhàn)后美國(guó)又成為領(lǐng)導(dǎo)者。在制藥領(lǐng)域，同樣經(jīng)歷了從德國(guó)、瑞士再到英國(guó)、美國(guó)的工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的轉(zhuǎn)換。半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)和軟件工業(yè)則是一組性質(zhì)相近的工業(yè)，它們起源于在美國(guó)完成的技術(shù)創(chuàng)新，并且最先發(fā)展起來(lái)。盡管日本企業(yè)曾經(jīng)在20世紀(jì)80年代一度呈現(xiàn)出超過(guò)美國(guó)的趨勢(shì)，但美國(guó)企業(yè)在90年代又重新確立了主導(dǎo)地位。而在醫(yī)療設(shè)備產(chǎn)業(yè)，美國(guó)、歐洲、日本企業(yè)在各個(gè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力不一，各有所長(zhǎng)。面對(duì)這些現(xiàn)象，本書(shū)對(duì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)源泉的探討集中在四組問(wèn)題上。第一，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)形成的原因，為此作者分析了資源、制度、市場(chǎng)和技術(shù)等方面的因素。第二，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)所體現(xiàn)的層次，即這種領(lǐng)先地位是體現(xiàn)在個(gè)別企業(yè)、地區(qū)還是民族或國(guó)家的層次上。第三，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變化的動(dòng)力。最后，政府政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的作用。讀者將會(huì)發(fā)現(xiàn)，由于涉及到的每個(gè)行業(yè)都具有不同的產(chǎn)品、技術(shù)和需求性質(zhì)，所以作者對(duì)每個(gè)行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)演變給出了不同的答案。實(shí)際上，本書(shū)并沒(méi)有提供關(guān)于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)原因和變化動(dòng)力的一個(gè)萬(wàn)能藥方。盡管沒(méi)有統(tǒng)一的答案，但本書(shū)卻具有始終一貫的理論立場(chǎng)，那就是所有的作者都始終關(guān)注企業(yè)的戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)學(xué)習(xí)和知識(shí)生產(chǎn)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，以及國(guó)家政策等因素對(duì)于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)演變的作用。這樣的理論立場(chǎng)對(duì)于中國(guó)有著十分重要的意義，因?yàn)樗蚱屏吮灰恍W(xué)者奉為真理的三個(gè)神話(huà)。第一個(gè)神話(huà)是認(rèn)為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉是比較優(yōu)勢(shì)?！氨容^優(yōu)勢(shì)理論”是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一種傳統(tǒng)分析方法，幾乎與經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史一樣長(zhǎng)久。近年來(lái)，一些中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家以比較優(yōu)勢(shì)論為依據(jù)，認(rèn)為政府不需要關(guān)心技術(shù)政策和工業(yè)政策，因?yàn)橹灰胤A賦條件改善，受到競(jìng)爭(zhēng)壓力的企業(yè)就可以自動(dòng)完成技術(shù)和工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。但比較優(yōu)勢(shì)理論把解釋產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的變量?jī)H僅局限在宏觀經(jīng)濟(jì)層次上，完全忽視或壓抑掉了諸如技術(shù)學(xué)習(xí)、組織能力等企業(yè)和行業(yè)層次上的變量，所以既不能解釋“要素稟賦結(jié)構(gòu)”升級(jí)的源泉是什么，也不能解釋“企業(yè)自發(fā)地進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”的過(guò)程是怎樣完成的。我們從這本書(shū)的實(shí)證分析可以清晰的看到，雖然某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與這些國(guó)家的資源和要素稟賦有著密切的聯(lián)系，但產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的興衰更替并不是由資源和要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的。盡管化學(xué)工業(yè)在德國(guó)的發(fā)展受到德國(guó)豐富的褐煤資源影響，但德國(guó)化工企業(yè)的崛起與德國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展以及雙方之間的密切聯(lián)系息息相關(guān)。計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體和軟件這些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更是與自然資源沒(méi)有什么關(guān)系。如果新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家爭(zhēng)辯說(shuō)，美國(guó)在這幾個(gè)行業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)地位與美國(guó)高技術(shù)人力資源稟賦相關(guān)，那么事實(shí)上，良好的知識(shí)生產(chǎn)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和充足的科技人才供應(yīng)并不是自然的結(jié)果，而是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)體系對(duì)教育和研發(fā)長(zhǎng)期投入的結(jié)果。既然比較優(yōu)勢(shì)無(wú)法解釋行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，那么對(duì)于作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)來(lái)說(shuō)，就不必幻想僅僅憑著勞動(dòng)力便宜就可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)和工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。第二個(gè)神話(huà)是自由市場(chǎng)決定一切。在本書(shū)的分析中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)變化和生產(chǎn)率提高具有關(guān)鍵作用，但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的這種重要性與放任的自由市場(chǎng)原則并非一回事。我們通過(guò)本書(shū)的分析可以看到，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)需要一系列組織、知識(shí)生產(chǎn)體系和政府政策的支持。僅就技術(shù)而言，企業(yè)和工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步在相當(dāng)程度上依賴(lài)于提供通用知識(shí)的國(guó)家體系，而自由市場(chǎng)機(jī)制在提供通用知識(shí)方面并不是有效的，所以需要國(guó)家對(duì)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)以及企業(yè)R&D的支持。最能證明自由市場(chǎng)不能決定一切的是，甚至諸如市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)這樣的經(jīng)濟(jì)因素也不是純粹“自然”的，而是在一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度的影響下歷史地形成的，并受到政府的行為和政策的影響。根據(jù)本書(shū)的分析，受到這樣一系列因素影響的需求結(jié)構(gòu)往往決定了某個(gè)行業(yè)發(fā)展的路徑和民族差異，從而影響了產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的興起和變化。第三個(gè)神話(huà)是政府作用不重要，這是與比較優(yōu)勢(shì)理論、自由市場(chǎng)決定一切相一致的。如果比較優(yōu)勢(shì)和自由放任的市場(chǎng)能夠決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，那么當(dāng)然就不需要任何形式的政府政策。但在本書(shū)對(duì)七個(gè)行業(yè)的分析中，我們處處可以看到國(guó)家的作用。政府對(duì)教育和R&D的投入、政府的采購(gòu)、政府對(duì)特定行業(yè)的政策優(yōu)惠、貿(mào)易政策、財(cái)政支持等等，都對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有著重要的意義。美國(guó)國(guó)防部的采購(gòu)對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)和軟件業(yè)的早期發(fā)展具有決定性的影響，為這些行業(yè)后來(lái)長(zhǎng)期處于世界領(lǐng)先地位奠定了能力基礎(chǔ)。事實(shí)上，無(wú)論是美國(guó)、歐洲還是日本，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家的政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展采取放任政策，而是通過(guò)一系列政策手段進(jìn)行扶植。當(dāng)然，政府的政策不一定都是有效的。對(duì)此，作者在本書(shū)中有著深入的分析。但毋庸置疑，發(fā)展中國(guó)家要完成技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，追趕發(fā)達(dá)國(guó)家，就絕對(duì)不能忽略政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。本書(shū)的讀者可以通過(guò)歷史的和全球的視野獲得對(duì)七個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的了解。同時(shí)，這本書(shū)還以七個(gè)行業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)材料對(duì)一些重要的理論進(jìn)行了驗(yàn)證，它對(duì)產(chǎn)品生命周期、以主導(dǎo)設(shè)計(jì)概念為中心的技術(shù)周期、工業(yè)結(jié)構(gòu)、動(dòng)態(tài)能力、先行者優(yōu)勢(shì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的理論具有獨(dú)到見(jiàn)解，對(duì)我們有深刻的啟發(fā)意義。理解產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的推動(dòng)力對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)是有現(xiàn)實(shí)意義。聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）最近公布了《工業(yè)發(fā)展報(bào)告2002/2003年》，它以當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)和技術(shù)創(chuàng)新能力突飛猛進(jìn)為基礎(chǔ)，對(duì)1985年和1998年世界87個(gè)國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力狀況進(jìn)行了測(cè)算和對(duì)比。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)果表明，我國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在世界上的位次從1985年的第61位上升至1998年第37位，居世界中等水平，排位前進(jìn)了24位，是所有國(guó)家中工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升幅度最大的國(guó)家。中國(guó)工業(yè)發(fā)展的如此迅猛，更需要中國(guó)的學(xué)者、政策制定者在已有的成績(jī)之上，探索產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，推動(dòng)中國(guó)工業(yè)的更快發(fā)展。我本人曾經(jīng)在教學(xué)中多次把本書(shū)的英文版用于課堂討論，中文版譯者胡漢輝教授的多名研究生也參加了這些系列討論。無(wú)論對(duì)于我的學(xué)生的理論培養(yǎng)，還是對(duì)于我本人對(duì)中國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的理解，都受益匪淺。我相信，本書(shū)中譯本的出版對(duì)于中國(guó)理論界的相關(guān)研究會(huì)有很大的促進(jìn)作用。路風(fēng)北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授2003年4月4日

　　大衛(wèi)·C·莫厄里教授1981年于斯坦福大學(xué)獲得博士學(xué)位，隨后于哈佛商學(xué)院進(jìn)行博士后研究，1982-1988年擔(dān)任上卡耐基—梅隆大學(xué)社會(huì)與決策科學(xué)系助理教、副教授，并先后兼任美國(guó)貿(mào)易談判特別代表辦公室參事助理、美國(guó)對(duì)外關(guān)系委員會(huì)委員、斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)政策研究中心訪問(wèn)學(xué)者。1988年至今擔(dān)任加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院教授、美國(guó)經(jīng)濟(jì)研究局研究伙伴。