證券稽核

第一章  概論
  第一節(jié) 證券稽核的概述
  第二節(jié) 證券稽核的作用
  第三節(jié) 證券稽核的對(duì)象
  第四節(jié) 證券稽核的任務(wù)
第二章  稽核工作的組織
  第一節(jié) 稽核機(jī)構(gòu)的設(shè)置
  第二節(jié) 稽核人員的任免與配備
  第三節(jié) 稽核工作的職責(zé)與權(quán)限
  第四節(jié) 證券公司的稽核制度
第三章  稽核的程序與方法
  第一節(jié) 稽核的形式
  第二節(jié) 稽核的一般程序
  第三節(jié) 稽核的基本方法
  第四節(jié) 稽核工作的計(jì)劃和報(bào)告
第四章  稽核工作細(xì)則
  第一節(jié)  稽核證據(jù)
  第二節(jié) 稽核工作底稿
  第三節(jié) 稽核檔案
  第四節(jié) 稽核部門崗位職責(zé)
第五章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)稽查的基本要求
  第二節(jié) 代理買賣證券業(yè)務(wù)的稽查
  第三節(jié) 營業(yè)部其他業(yè)務(wù)的稽查
  第四節(jié) 營業(yè)部的現(xiàn)場(chǎng)稽核
第六章  證券自營業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 自營業(yè)務(wù)稽查的基本要求
  第二節(jié) 自營業(yè)務(wù)動(dòng)作的稽查
  第三節(jié) 自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查
第七章  投資銀行業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的概述
  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)管理的稽查
  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查
第八章  受托投資管理業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 受托投資管理業(yè)務(wù)的概述
  第二節(jié) 受托投資管理業(yè)務(wù)的動(dòng)作和稽查
  第三節(jié) 受托投資管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的稽查
第九章  財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與資金管理的稽查
  第一節(jié) 財(cái)務(wù)管理的稽查
  第二節(jié) 會(huì)計(jì)賬務(wù)和稽查
  第三節(jié) 資金管理的稽查
第十章  證券公司內(nèi)部控制的稽查
  第一節(jié) 企業(yè)內(nèi)部控制的概述
  第二節(jié) 證券公司內(nèi)部控制稽查流程和風(fēng)隊(duì)監(jiān)管指標(biāo)體系
  第三節(jié) 健全內(nèi)部控制體系是新世紀(jì)中國券商的立足之本