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內(nèi)容簡介

　　本書從我國證券市場發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，涵蓋了證券市場法律制度的基本方面和主要內(nèi)容，特別是實(shí)際中的一些難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題。通過對證券市場法律的一些基本問題的闡述，為我國證券法制的健全提供科學(xué)的法理基礎(chǔ)，提高證券法理論研究水平，普及證券法律知識，為證券市場規(guī)范、健康、高效發(fā)展服務(wù)。證券市場的法制建設(shè)是一項艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要上市公司、證券中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員、政府監(jiān)管部門等方方面面的共同努力。我們期望這套書能為中國證券市場的規(guī)范化和法制化作出貢獻(xiàn)。

作者簡介

　　張忠軍，1969年2月生，安徽鳳陽縣人，中國首屆經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士。1987年9月至1994年7月，就讀于華東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法系，先后獲法學(xué)學(xué)士，法學(xué)碩士學(xué)位；1994年9月至1997年7月，就讀于中國人民大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位，之后在該校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站從事研究工作。近年來，發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇，出版《金融監(jiān)管法論》等專著。主要研究領(lǐng)域為公司，證券及金融法律制度。目前，正從理論與實(shí)踐結(jié)合的角度探討金融融合化與監(jiān)管制度創(chuàng)新等問題。

圖書目錄

第一章我國證券市場風(fēng)險防范法律機(jī)制概述——證券市場監(jiān)管的制度分析
一、我國證券市場的風(fēng)險現(xiàn)狀
二、我國證券市場風(fēng)險防范的制度安排——證券市場監(jiān)管制度
第二章證券交易所的風(fēng)險防范監(jiān)管
一、證券交易所概述
二、國家對證券交易所的監(jiān)督管理
三、證券交易所內(nèi)部的自律監(jiān)管機(jī)制
四、我國證券交易所風(fēng)險防范的實(shí)證分析——上海證券交易所的風(fēng)險防范管理
第三章證券商的風(fēng)險防范管理
一、證券商概述
二、我國證券商的風(fēng)險管理現(xiàn)狀
三、證券商的設(shè)立審批管理
四、對證券商承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理
五、對證券商自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范管理
六、證券經(jīng)紀(jì)商的風(fēng)險防范管理
七、證券商風(fēng)險內(nèi)部控制制度
第四章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范的監(jiān)督管理
二、對會計師事務(wù)所監(jiān)督管理
三、對律師事務(wù)所的監(jiān)管
四、對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
五、我國證券評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管的完善
六、對證券投資咨詢公司的監(jiān)管
第五章證券從業(yè)人員的監(jiān)管
一、證券從業(yè)人員的資格管理制度
二、證券市場禁入制度
三、加強(qiáng)證券從業(yè)人員犯罪的預(yù)防工作
第六章對證券投資者的監(jiān)管
一、證券投資者的資格監(jiān)管
二、對證券投資者行為的監(jiān)管
第七章證券發(fā)行、交易市場的風(fēng)險的防范的法律機(jī)制
一、證券發(fā)行市場和交易市場功能簡析
二、證券發(fā)行市場風(fēng)險防范的制度基石——證券發(fā)行監(jiān)管制度
三、證券交易市場風(fēng)險防范管理的制度基石——證券上市制度
四、證券交易市場風(fēng)險防范的其他法律制度